证券代码：837344         证券简称：三元基因         公告编号：2022-063



               北京三元基因药业股份有限公司
                     投资者关系管理制度

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、 审议及表决情况

    本制度经公司 2022 年 10 月 26 日召开的第三届董事会第五次会

议审议通过，议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议

案无需提交股东大会审议。


二、 制度的主要内容，分章节列示：



                   北京三元基因药业股份有限公司

                        投资者关系管理制度


                            第一章 总 则
    第一条 为进一步完善北京三元基因药业股份有限公司（以下简
        称“公司”）治理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强
        公司与投资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的沟
        通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之
        间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能
       力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，
       根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北
       京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）
       《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称《工作指
       引》）等相关法律、法规和规范性文件以及《北京三元基因
       药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公
       司实际情况，制定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息
       披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投
       资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升
       公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资
       者、保护投资者目的的相关活动。


             第二章 投资者关系管理的目的和原则
    第三条 投资者关系管理的目的是：
    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的
进一步了解和熟悉。
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理
念。
    （五）增加公司信息披露透明度，完善公司治理。
    第四条 投资者关系管理的基本原则是：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披
露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规
范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和
行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对
待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。


              第三章 投资者关系管理的内容与方式
    第五条 投资者关系管理的工作对象：
       （一）投资者（包括在册和潜在投资者）；
       （二）证券分析师及行业分析师；
       （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
       （四）投资者关系顾问；
       （五）证券监管机构等相关政府部门；
       （六）其他相关个人和机构。
    第六条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包
       括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）企业文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理
工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者
教育基地等渠道，利用中国投资者网、证券交易所、证券登记结算机
构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分
析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。
    第八条 公司投资者关系管理方式包括但不限于：
    （一）定期报告与临时公告
    根据国家法律、法规和中国证监会、北交所的有关规定应披露的
信息必须第一时间在北交所网站（www.bse.cn）上公布；公司不得在
其他媒体发布尚未披露的公司重大信息。公司不得以新闻发布或答记
者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报
道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公
司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
    公司在定期报告披露前三十日内应当尽量避免进行投资者关系
活动，防止泄漏未公开重大信息。
    （二）股东大会

    公司股东大会在召开时间和地点等方面应充分考虑股东参会的

便利性，应为中小股东参加股东大会创造条件，为投资者发言、提问

以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间；在条

件许可的情况下，可利用互联网增加股东参会的机会。
    （三）分析师会议、业绩说明会和路演
    公司可在定期报告披露后、实施重大融资计划或其他公司认为必
要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。
    公司应当在不晚于年度股东大会召开之日举办年度报告说明会，
公司董事长（或总经理）、财务负责人、董事会秘书、保荐代表人（如
有）应当出席说明会，会议包括下列内容：
    1、公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
    2、公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术
开发的情况；
    3、公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
    4、公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展
前景等方面存在的困难、障碍、或有损失；
    5、投资者关心的其他内容。
    公司应当至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知，
公告内容应当包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或
者网址、公司出席人员名单等。
    在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应事先确定提问
可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可
以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大
信息。
    （四）投资者说明会
    除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、北交所
的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取
建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说
明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，
不能出席的应当公开说明原因。公司召开投资者说明会应当按照北交
所的规定事先公告，事后及时披露说明会情况。
    存在下列情形的，上市公司应当按照中国证监会、北交所的规定
召开投资者说明会：
    1、公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    2、公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    3、公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发
现存在未披露重大事件；
    4、公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    5、其他应当召开投资者说明会的情形。
    公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、北交所的规定，及
时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财
务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司
召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的
效果，可以采用视频、语音等形式。
    （五）网站

    公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开

设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，

及时发布和更新投资者关系管理相关信息。同时公司应丰富和及时更

新公司网站的其他内容，可将企业新闻、行业新闻、公司概况、经营

产品或服务情况、专题文章、联系方式等投资者关心的相关信息放置

于公司网站。
    公司应当建立健全相关内部控制制度，以加强对公司、控股股东
及实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员相关网
站、博客、微博等网络信息的管理和监控，防止通过上述非正式渠道
泄漏未公开重大信息。
    （六）一对一沟通
    公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他
事项与投资者、分析师、新闻媒体等进行一对一的沟通，介绍公司情
况、回答有关问题并听取相关建议。
    公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象出具公司证明
或身份证等资料，并要求特定对象签署承诺书（见附件一）。但公司
应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形除外。
    公司在与特定对象交流沟通的过程中，应当做好会议记录。公司
应当将会议记录、现场录音（如有）、演示文稿（如有）、向对方提供
的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管。
    公司与特定对象交流沟通后，应当要求特定对象将基于交流沟通
形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用前知会公司。
公司应当对上述文件进行核查。
    公司与特定对象交流沟通后，还应进行事后复核，及时检查是否
存在可能因疏忽而导致任何未公开重大信息的泄露。一旦出现信息泄
露、市场传闻或证券交易异常，公司应当及时采取措施或报主办券商，
并及时予以公告。
    （七）现场参观
    投资者到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善安排参
观过程，避免参观人员有机会获取未公开重大信息。董事会秘书应陪
同参观，必要时董事会秘书可指派专人协同参观，并负责对参观人员
的提问进行回答。未经允许，禁止参观人员拍照、录像。
    接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，
并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。
    （八）电子邮件和电话咨询
    公司应设立专门的投资者咨询电话、传真及电子信箱，咨询电话
由熟悉公司情况的专人负责，投资者可以通过信箱和咨询电话向公司
询问和了解情况。公司应在定期报告中公布相关人员电子信箱和咨询
电话号码，如有变更应及时公告。
    （九）其他方式。如邮寄资料、广告、宣传单或者其他宣传材料、
媒体采访和报道以及其他符合中国证监会、北交所相关规定的方式。
    公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，
并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。


           第四章 投资者关系管理负责人及工作职责
    第九条 公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制
       定投资者关系管理的制度，并负责检查核查投资者关系管理
       事务的落实、运行情况。
    第十条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。
    第十一条 董事长、董事会秘书或董事会授权的其他人员为公司
       对外发言人。除得到明确授权外，公司控股股东、实际控制
       人、其他董事、监事、高级管理人员和相关员工不得在投资
       者关系活动中代表公司发言。
    第十二条 投资者关系管理工作的主要职责包括：

    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

   （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期

        反馈给公司董事会以及管理层；

    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

     （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相

          关工作；

     （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
     （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第十三条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司各
       职能部门、分支机构及公司全体员工有义务协助董事会秘书
       和投资者关系管理职能部门开展投资者关系管理工作。
    第十四条 投资者关系管理职能部门应当以适当方式组织对公司
       员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支
       机构负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。在开展重
       大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训活动。
    第十五条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素
       质和技能：
   （一）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
   （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法
律、法规和证券市场的运作机制。
   （三）具有良好的沟通和协调能力。
   （四）具有良好的品行和职业素养，诚实守信。
   （五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。
   经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系
工作机构协助公司实施投资者关系工作。
    第十六条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，采
       用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入
       投资者关系管理档案，以电子或纸质形式存档。投资者关系
       活动档案至少应包括以下内容：
   （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
   （二）投资者关系活动的交流内容；
   （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
   （四）其他内容。


               第五章 投资者关系管理信息披露
    第十七条 公司及相关信息披露义务人在投资者关系活动中，应
       当平等对待全体投资者，避免出现选择性信息披露。公司如
       向特定对象提供了未公开的非重大信息，公司应当及时向所
       有投资者披露，确保所有投资者可以获取同样信息。公司在
       投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、法规和
       规则规定应披露的重大信息，应按规定及时向北交所报告，
       并在下一个交易日开市前进行正式披露。
    第十八条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门
       提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。
    第十九条 主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计划
       报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料
       应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。
    第二十条 公司应当将投资者关系管理相关制度通过北交所网站
       披露，同时在公司网站予以披露。
    第二十一条 公司及相关当事人发生下列情形时，应及时向投资
       者公开致歉：
     （一）公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到
中 国证监会行政处罚或者北交所公开谴责的；
     （二）经北交所考评信息披露不合格的；
 （三）其他情形。

第二十二条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高

  级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下

  列情形：

  （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法

        披露的信息相冲突的信息；

  （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

  （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

  （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

  （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

  （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披

      露的行为；

  （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
  （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生
  品种正常交易的违法违规行为
第二十三条 公司开展业绩说明会、分析师会议、路演等投资者
  关系活动，应当编制投资者关系活动记录，在活动结束后及
  时将《投资者接待登记表》（见附件二）及活动记录通过公司
  网站进行披露或以北交所规定的方式公开。


                    第六章 附 则
第二十四条 本制度未尽事宜，按照国家法律、行政法规、规范
  性文件及《公司章程》的有关要求和规定执行，本制度如与
  有关法律法规、规范性文件及公司章程有冲突的，则按有关
  法律法规、规范性文件及公司章程规定为准。
第二十五条 本制度未定义的词语、简称应与《公司章程》中相
  关词语、简称的释义相同。
第二十六条 本制度的解释权和修订权归公司董事会。
第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
    附件一：

                             承诺书


    北京三元基因药业股份有限公司：
    本人（公司）将对你公司进行调研（或采访等），根据有关规定
做如下承诺：
    （一）本人（公司）承诺在调研（或采访等）过程中不故意打探
你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外
的人员进行沟通或问询；
    （二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或采访等）过程中无意
中获取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买
卖公司证券或建议他人买卖公司证券；
    （三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中
不使用本次调研（或采访等）获取的你公司未公开重大信息，除非你
公司同时披露该信息；
    （四）本人（公司）承诺基于本次调研（或采访等）形成的投资
价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资
料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
    （五）本人（公司）承诺基于本次调研（或采访等）形成的投资
价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在
对外发布或使用前通知并传送至你公司；
    （六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切
法律责任及经济损失赔偿责任；
    （七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或采访等）
活动，有效期为    年     月 日至      年 月 日；
    （八）经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效
期内到你公司现场调研（或采访等），视同本公司行为（此条仅适用
于以公司或研究机构名义签署的承诺书）。
    承诺人（公司签章）：             授权代表（签章）：


    签署日期：    年       月   日

请您务必携带以下文件：1、公司或研究机构营业执照加盖公司及机

构章； 2、法定代表人授权书；3、书面调研提纲。
   附件二：
                     投资者接待登记表

   编号：

    来访人姓名                     来访人单位

    来访人身份证明                 联系方式

    持股证明

    接待部门

    接待人员

    接待日期

    备注

   提示：来访人需出示合法身份证明、持股证明等相关证件，并提

供复印件，否则公司有权拒绝接待。




                              北京三元基因药业股份有限公司

                                                     董事会

                                          2022 年 10 月 27 日