证券代码：837344       证券简称：三元基因        公告编号：2022-079




          北京三元基因药业股份有限公司
   关于 2022 年股权激励计划内幕信息知情人
            买卖公司股票情况的自查报告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。



    北京三元基因药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022

年 10 月 26 日召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次

会议，审议通过了《关于公司<2022 年股权激励计划（草案）>的议

案 》 ， 并 于 2022 年 10 月 27 日 在 北 京 证 券 交 易 所 官 网

（http://www.bse.cn）披露了相关公告。

    根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交

易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等

法律、法规及规范性文件的要求和公司《信息披露管理制度》及相关

内部保密制度的规定，公司对 2022 年股权激励计划（以下简称“本

次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的

内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》

（以下简称“《管理办法》”）等规范性文件的要求，公司对本次激

励计划内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序


       1.核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。

       2.本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登

记表》。

       3.公司向中国证券登记结算有限公司北京分公司就核查对象在

本激励计划首次公开披露前六个月（2022 年 4 月 26 日至 2022 年 10

月 26 日）买卖公司股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有

限公司北京分公司出具了查询证明。




二、核查对象买卖公司股票情况说明


       根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《信息披

露义务人持股及变更查询证明》，在公司《2022 年股权激励计划（草

案）》公告日前六个月（2022 年 4 月 26 日至 2022 年 10 月 26 日），

除以下 2 名核查对象存在买卖公司股票的行为外，其余核查对象均不

存在买卖公司股票的行为，具体情况如下：

         股东    内幕知情人                          合计买入   合计卖出
序号                               交易时间
         名称      关系                              （股）     （股）

                   激励对象   2022 年 6 月 28 日至
 1      彭冬焱                                          0       127,810
                 刘惟佳亲属    2022 年 10 月 17 日

                   激励对象   2022 年 9 月 22 日至
 2      羡丽莉                                        7,111        0
                 刘雅安亲属    2022 年 9 月 26 日
    经核查，共 2 名核查对象在自查期间存在买卖公司股票行为，根

据上述人员的承诺，并结合公司核查结果，核查对象彭冬焱、羡丽莉

并非三元基因公司员工，其买卖公司股票前并不知悉公司筹划股权激

励计划事项，公司也未在上述交易期间向其透露股权激励事项，其在

自查期间买卖股票行为完全系基于其对市场行情、个人资金安排、市

场公开信息及个人判断而做出的独立投资决策操作，不存在利用本次

激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。




三、结论


    公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照相关法律、法规

及规范性文件的规定，限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕

信息的公司相关人员及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司

首次公开披露本次激励计划草案前，未发现存在信息泄露的情形。

    经核查，在自查期间，未发现内幕信息知情人利用本次激励计划

有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信

息的情形，所有核查对象的行为均符合《管理办法》等规范性文件的

规定，均不存在内幕交易的行为。




四、备查文件目录


    （一）《信息披露义务人持股及变更查询证明》；

    （二）《北京三元基因药业股份有限公司 2022 年股权激励计划
内幕信息知情人登记表》；

    （三）《关于北京三元基因药业股份有限公司关于 2022 年股权

激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。



                               北京三元基因药业股份有限公司

                                                       董事会

                                           2022 年 11 月 15 日