证券代码：837344       证券简称：三元基因       公告编号：2022-082




             北京三元基因药业股份有限公司
         独立董事关于第三届董事会第七次会议
                    相关事项的独立意见

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
法律责任。



    北京三元基因药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年

11 月 18 日 12 点在公司会议室通过现场+通讯方式召开了第三届董事

会第七次会议。根据《中华人民共和国公司法》 以下简称“《公司法》”）、

《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 以下简称“《上市规则》”）、

《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员

工持股计划》（以下简称“《监管指引 3 号》”）、《北京证券交易所上市

公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律、法规及《北京三元

基因药业股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京

三元基因药业股份有限公司 2022 年股权激励计划》（以下简称“《激

励计划（草案）》”）、《北京三元基因药业股份有限公司独立董事工作

制度》的有关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判断的立场，

就公司会议审议的有关事项发表以下独立意见：

    一、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》的独立意见

    经过详细、全面地审阅议案材料，我们认为：
    1、本次授予权益的激励对象与公司 2022 年第一次临时股东大会

审议通过的激励对象人员名单相符。

    2、本次获授股票期权的激励对象均具备《公司法》、《中华人民

共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的

任职资格，均符合《上市规则》等文件规定的激励对象条件及《激励

计划（草案）》规定的激励对象范围，不存在《上市规则》规定的不得

成为激励对象的情形。激励对象中不包括监事、独立董事，以及单独

或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父

母、子女以及外籍员工。本次拟获授股票期权的激励对象主体资格合

法、有效。

    3、公司和本次获授股票期权的激励对象均未发生不得获授股票

期权的情形，本次股权激励计划无获授权益条件。

    4、本次确定的授予日符合《监管指引 3 号》和《激励计划（草

案）》中的有关规定。

    综上，我们一致同意确定以 2022 年 11 月 18 日为首次权益授予

日，向 53 名符合条件的激励对象合计授予 329.00 万份股票期权。



    特此公告。



                                北京三元基因药业股份有限公司

                                    独立董事：陈汉文、范保群

                                            2022 年 11 月 21 日