证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-013
北京三元基因药业股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则
（试行）》有关规定，对公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情
况进行了核查并出具报告。
一、募集资金基本情况
2020 年 12 月向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌
募集资金的基本情况如下：
根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京三元基因药业股份
有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可
[2020]3321 号）核准，公司向不特定合格投资者公开发行了人民币普
通股 1,131 万股，发行价格为 25.00 元/股，募集资金总额为人民币
282,750,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 22,717,500.00 元，募集
资金净额为人民币 260,032,500.00 元。
本次募集资金到账时间为 2020 年 12 月 30 日，本次募集资金到
位情况已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具 CAC
证验字[2020]0250 号《验资报告》。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
募集资金总额 282,750,000.00
减：发行费用 22,717,500.00
募集资金净额 260,032,500.00
其中：2022 年 累计金额
减：累计使用募集资金金额 69,155,789.69 119,370,165.18
加：利息收入扣除银行手续费净额 1,824,758.09 4,501,101.77
截至 2022 年 12 月 31 日
145,163,436.59
募集资金账户余额
二、募集资金管理情况
2020 年 12 月向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌
募集资金的存放和管理情况。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所
向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》、《北京证
券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和公司章程，
结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采取专户存储，并
于 2021 年 1 月 5 日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中国工
商银行股份有限公司北京大兴支行签署了《募集资金三方监管协议》，
对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，在使用、
监管和责任追究等各方面，严格遵守管理制度，切实保护公司和股东
的合法权益。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金专户余额如下：
单位：人民币元
募集资金
存储
开户名称 存储银行 银行账号 期末余额
方式
名称
中国工商
北京三元
银行股份
基因药业 活期
有限公司 0200011419200110760 145,163,436.59
股份有限 存款
北京大兴
公司
支行
合计 145,163,436.59 -
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
公司本年度募集资金实际使用情况详见：附表 1 2022 年年度公
开发行募集资金使用情况对照表。
募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，
审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议
案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置
换金额共计 6,584,641.16 元。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
出具了 CAC 证专字[2021]0143 号《关于北京三元基因药业股份有限
公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》；
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐机构对该事项发
表了无异议的核查意见。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
公司于 2023 年 4 月 19 日召开第三届董事会第八次会议、第三届
监事会第九次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入
募集资金金额的议案》,同意根据向不特定合格投资者公开发行股票
的实际募集资金情况对募集资金投资项目投入的募集资金金额进行
调整。具体内容详见公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）
披露的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》 公
告编号：2023-020）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
六、保荐机构核查意见
保荐机构认为：公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况符
合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变
募集资金用途和重大损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。
七、会计师鉴证意见
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“贵公司董事会编
制的《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》和《北京证券交易所上市规则（试行）》有关规定及相关格
式指引的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司募集资金 2022 年
度存放与使用情况。”
八、备查文件
（一）与会董事签字确认并加盖董事会印章的公司《第三届董事
会第八次会议决议》；
（二）与会监事签字确认并加盖监事会印章的公司《第三届监事
会第九次会议决议》；
（三）《中审华会计师事务所（特殊普通合伙）关于北京三元基
因药业股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报
告》；
（四）《申万宏源承销保荐有限责任公司关于北京三元基因药业
股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报
告》。
北京三元基因药业股份有限公司
董事会
2023 年 4 月 21 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 260,032,500.00 本报告期投入募集资金总额 69,155,789.69
变更用途的募集资金总额 0
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 119,370,165.18
0%
总额比例
截至期末投 项目可行
是否已变更 项目达到预 是否达
募集资金用 调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计投 入进度（%） 性是否发
项目，含部 定可使用状 到预计
途 （1） 额 入金额（2） (3)＝ 生重大变
分变更 态日期 效益
(2)/(1) 化
重组人干扰
素 α1b 雾化
2024 年 12
吸入治疗小 否 62,020,000.00 30,333,448.57 60,206,450.17 97.08% 不适用 否
月 31 日
儿 RSV 肺炎
临床试验
重组人干扰 否 51,980,000.00 14,377,224.18 20,639,059.17 39.71% 2025 年 12 不适用 否
素 α1b 防治 月 31 日
新型冠状病
毒肺炎临床
试验
新型 PEG 集
成干扰素突
变体注射液 2024 年 12
否 45,210,000.00 2,082,783.17 4,372,376.34 9.67% 不适用 否
伴随基因检 月 31 日
测治疗乙肝
临床试验
γδT 细胞的肿
瘤免疫细胞 2025 年 12
否 40,790,000.00 574,838.36 943,164.25 2.31% 不适用 否
治疗临床研 月 31 日
究
营销网络和
信息化建设 否 50,000,000.00 21,787,495.41 33,209,115.25 66.42% 不适用 否
项目
补充流动资
是 10,032,500.00 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用
金
合计 - 260,032,500.00 69,155,789.69 119,370,165.18 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计
划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资 不适用
计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
补充流动资金项目资金用途变更，是由于公司本次公开发行股票实际募集资金净
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途） 额低于原拟投入募投项目的募集资金金额，基于公司实际募集资金金额以及当前实际
情况说明 经营情况所做出变更。2023 年 4 月 19 日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三
届监事会第九次会议，审议通过上述募集资金变更决议。
公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置
募集资金置换自筹资金情况说明 换预先投入募投项目的自筹资金，置换金额共计 6,584,641.16 元。中审华会计师事务
所（特殊普通合伙）出具了 CAC 证专字[2021]0143 号《关于北京三元基因药业股份有
限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》；公司独立董事
对该事项发表了同意的独立意见；保荐机构对该事项发表了无异议的核查意见。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 不适用
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
