证券代码：837344        证券简称：三元基因         公告编号：2023-017



             北京三元基因药业股份有限公司
                2022 年度独立董事述职报告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
 别及连带法律责任。



    陈汉文先生、范保群先生作为北京三元基因药业股份有限公司

（以下简称“公司”）的独立董事，能够严格按照《公司法》、《证

券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交

易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规、《公

司章程》及《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行

独立董事职责，积极出席相关会议，及时了解公司的生产经营信息，

关注公司的发展状况，审慎审议董事会各项议案，并对相关议案发表

了独立意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护

了公司和股东，尤其是中小股东的利益。现将独立董事在 2022 年度

履行独立董事职责的情况报告如下：

   一、 出席董事会及股东大会情况

    报告期内，公司共召开 6 次董事会，2 次股东大会。独立董事按

时出席了董事会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，

充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利

益。
     具体参会情况如下：


                                 董事会会议出席情况

 姓名        应出席会议次数       实际出席会议次数     出席会议方式          备注

陈汉文                  6                  6             本人出席             -

范保群                  6                  6             本人出席             -



                                股东大会会议列席情况
            应列席会议        实际列席会议     未列席会议
 姓名                                                                 备注
                次数              次数             次数
陈汉文              2              0               2        因疫情以及公务出差
范保群              2              0               2            原因，未列席



     二、发表独立意见情况

     2022 年，独立董事对以下事项进行了重点关注，经核查相关资

料后，对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了

独立明确的判断，并发表了独立意见，具体情况如下：


        发表独立
序                      发表独立意见                                              意见
        意见的时                               发表独立意见的事项
号                      的会议名称                                                类型
            间

                                       《2021 年度利润分配方案》                  同意

        2022 年 4       第三届董事会   《2021 年度募集资金存放和使用情况
1                                                                                 同意
         月 13 日         第二次会议   的自查报告》
                                       《关于续聘中审华会计师事务所（特
                                                                                  同意
                                       殊普通合伙）的议案》
        2022 年 8       第三届董事会   《2022 年半年度募集资金存放与实际
2                                                                                 同意
         月 24 日         第四次会议   使用情况的专项报告》
     2022 年 10         第三届董事会   《关于公司<2022 年股权激励计划（草
3                                                                                 同意
      月 26 日            第五次会议   案）>的议案》
                                《关于本次股权激励计划设定指标的
                                                                   同意
                                科学性和合理性》
    2022 年 11   第三届董事会   《关于向激励对象首次授予股票期权
4                                                                  同意
     月 18 日      第七次会议   的议案》



    三、保护投资者权益方面所做的工作

    1、2022 年度，独立董事对董事会每一项议案内容都进行了认真

询问，了解相关情况，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行

使表决权，发表意见，用实际行动来维护公司全体投资者的合法权益。

    2、会议之外，独立董事重视关注公司的日常经营管理情况，对

于公司重要事项，如集资金的使用、股权激励事项，以及其他涉及投

资者权益的事项，积极通过通讯和现场等灵活的沟通方式，深入了解

公司董事、监事、高级管理人员履职情况、董事会决议执行情况、业

务发展情况等，及时获取做出决策所需的相关信息和资料，并就此在

董事会会议上充分发表意见，促进了董事会决策的合理性和科学性。

    3、公开征集表决权。独立董事陈汉文、范保群作为征集人，就

公司拟于 2022 年 11 月 11 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审

议的《关于公司<2022 年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于公

司<2022 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股

东大会授权董事会办理 2022 年股权激励计划有关事项的议案》向公

司全体股东征集表决权，更好地保护了中小投资者的权益。



    四、参加北京证券交易所业务培训情况

    2022 年度，独立董事积极参加相关培训、认真学习中国证监会、
北京证券交易所发布的相关法律、法规以及规范性文件。例如：2022

年 8 月参加了中国上市公司协会举办的“北交所上市公司防范内幕交

易专题培训”，加深了对规范公司法人治理结构和保护社会公众投资

者合法权益等相关法规的认识和理解，提高了保护广大投资者利益的

思想意识。



    五、现场检查情况

    2022 年度，独立董事积极出席公司董事会，在日常生产经营过程

中，还通过电话、电子邮箱、微信等途径与公司的董事、监事、高级

管理人员保持密切联系与沟通，以便随时了解公司的发展战略、经营

状况以及风险、管理层履职情况、内部控制制度的执行情况以及对信

息披露情况进行监督和核查。有效促进与保障了决策的科学性与可行

性，维护了广大投资者的利益。



    六、其他事项

    2022 年度，独立董事无提议召开董事会会议的情况；无提议聘请

或解聘会计师事务所的情况；无聘请外部审计机构和外部咨询机构的

情况；无现场检查的情况。

    未来，独立董事将继续严格按照法律法规所要求的职责，一如既

往地勤勉尽职，坚持独立、客观、公正的原则，切实维护全体股东，

特别是中小股东的合法权益，继续为公司的合规运营和稳定发展做出

积极贡献。
北京三元基因药业股份有限公司

   独立董事：陈汉文、范保群

            2023 年 4 月 21 日