证券代码：838810          证券简称：春光药装         公告编号：2023-023



                    辽宁春光制药装备股份有限公司

                    2022 年年度独立董事述职报告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。


    我们作为辽宁春光制药装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
2022 年度，严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试
行）》 北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等有关法律、
法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责
的态度，认真履行独立董事职责和义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的
各项权利，充分发挥独立董事作用。对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事
前认可或独立意见，积极维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权
益。
    现将 2022 年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
    张丽女士，1977 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，
中国注册会计师。2000 年 7 月至 2008 年 9 月，任盘锦融汇会计师事务所助理会
计师；2008 年 10 月至 2010 年 9 月，任中瑞岳华会计师事务所辽宁分所审计员；
2010 年 11 月至 2011 年 10 月，任北京敬业瑞之会计师事务所项目经理；2011 年
11 月至 2017 年 10 月，任新奥能源控股有限公司盘锦公司财务经理；2016 年 8
月至 2017 年 10 月，任新奥能源控股有限公司辽油新奥圣宇天然气公司财务总监；
目前担任公司独立董事、辽宁锦元联合会计师事务所（普通合伙）合伙人、辽宁
明熹财务管理咨询有限公司执行董事、经理、辽宁明熹税务师事务所有限责任公
司监事、辽宁建源物资贸易有限公司监事、中鸿信工程咨询有限公司呼伦贝尔分
公司负责人。
    张昊先生，1985 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生
学历。2009 年 8 月至 2012 年 8 月，任达涅利冶金设备（北京）公司机械设计工
程师；2012 年 9 月至 2016 年 6 月，就读于大连理工大学工学，取得博士学位；
2016 年 6 月至 2018 年 9 月，任大连理工大学博士后；目前担任公司独立董事、
辽宁工业大学机械工程与自动化学院副教授。
    房华先生，1978 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学学士。
2000 年 10 月至 2004 年 5 月，任辽宁省律师协会科员；2004 年 5 月至 2014 年 6
月，任辽宁申扬律师事务所合伙人律师；2014 年 6 月至 2016 年 12 月，任辽宁
东来律师事务所合伙人律师；目前担任公司独立董事、辽宁卓政律师事务所执行
主任。
二、独立董事履职概况
   （一）出席会议情况
   1、董事会
    2022 年度公司共召开 15 次董事会，在独立董事任职期间召开的 12 次董事
会，均按规定出席会议并行使表决权，对公司董事会各项议案及公司其他事项并
未提出异议，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。
   2、股东大会
    2022 年度公司共召开 7 次股东大会，在独立董事任职期间召开的 5 次股东
大会，均列席会议且认真了解研究了各项议案，力求对全体股东负责。
   （二）发表事前认可或独立意见情况
    根据相关法律、法规的规定，作为公司的独立董事，我们对公司 2022 年经
营活动情况进行了认真的了解和查验，就公司相关事项发表了如下事前认可或独
立意见：
    1、2022 年 4 月 26 日，在公司第三届董事会第五次会议上，就《关于前期
会计差错更正及追溯调整的议案》《关于更正 2019 年、2020 年年度报告及摘要
的议案》《关于<2021 年年度报告及摘要>的议案》《关于补充确认 2019 年、2020
年和 2021 年关联交易的议案》、关于<2021 年利润分配预案>的议案》关于<2021
年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明>的议案》 关于续聘大华会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务审计机构的议案》发表了独
立意见。
    2、2022 年 5 月 27 日，在公司第三届董事会第七次会议上，就《关于补充
确认关联交易的议案》发表了事前认可。就补充确认关联交易、公司申请公开发
行股票并在北交所上市、公司申请向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投
资项目及其可行性方案、于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券
交易所上市前滚存利润分配政策、制定<公司向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市后三年内股东分红回报规划>、制定<公司向不特定合
格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定公司股价的预案>、
公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市摊薄即期回报
的填补措施及相关承诺、公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交
易所上市相关责任主体出具承诺事项及相应约束措施、聘请公司向不特定合格投
资者公开发行股票并在北京证券交易所上市相关中介机构、虚假陈述导致回购股
份和向投资者赔偿事项进行承诺及相应约束措施、制定公司向不特定合格投资者
公开发行股票并在北京证券交易所上市后适用的<公司章程（草案）>、修订或
制定公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后适用的
公司治理相关制度、更正 2019 年、2020 年以及 2021 年年度报告及摘要等事项
发表了独立意见。
    3、2022 年 6 月 17 日，在第三届董事会第八次会议上，就更正 2019 年、2020
年以及 2021 年年度报告及摘要、前期会计差错更正及追溯调整等事项发表了独
立意见。
    4、2022 年 9 月 2 日，在第三届董事会第十二次会议上，就公司向中信银行
申请授信暨关联方提供担保这一事项，提出了事前认可意见和独立意见。
    5、2022 年 10 月 21 日，在第三届董事会第十四次会议上，就调整<公司申
请公开发行股票并在北交所上市方案>、调整<公司申请向不特定合格投资者公
开发行股票募集资金投资项目及其可行性方案>等事项发表了独立意见。
    6、2022 年 12 月 29 日，在第三届董事会第十六次会议上，就使用募集资金
向全资子公司借款实施募投项目、使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金、使用部分闲置募集资金进行现金管理等事项发表了独立
意见。
   （三）现场检查情况
    2022 年度，我们除了通过出席会议、听取汇报及审阅材料等方式了解公司
治理、生产经营、内部控制等工作情况外，还通过实地考察的方式，对公司管理
层的履职情况、信息披露情况等进行了更全面的监督和核查。狠抓当前，同时着
眼长远，时刻关注网络动态和相关媒体报道，综合判断舆论走势，及时给予公司
科学专业的意见和建议，有效地履行了独立董事的职责。
   （四）履职能力提升情况
    2022 年，独立董事注重加强自身学习和提升，充分了解国家宏观政策、行
业新规和资本市场监管要求，认真参加监管机构举办的各类培训，通过北京证券
交易所网站的培训园地模块，积极探索让公司治理更加完善的途径和方法，在拓
展广度深度上下功夫，将加深自觉保护投资者、中小股东利益的思想意识，进一
步提高了履职尽责能力。
   （五）保护中小股东合法权益
    在 2022 年任职期间，我们根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《公
司章程》《独立董事工作制度》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号
——独立董事》等相关规定，积极履行独立董事的职责，主动跟进公司相关经营
情况和重大事项进展，维护中小股东合法权益。对公司信息披露工作进行持续监
督，认真审阅董事会议案内容，充分发挥各自的专业知识并提出独立意见，独立、
客观、审慎地行使表决权，及时关注董事会、股东大会决议的执行落实情况。


三、履行独立董事特别职权的情况
   1、未有发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
   2、未有发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
   3、未有发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
   4、未有发生独立董事提请召开临时股东大会


四、其他需要说明的情况
    2022 年度，我们不存在被全国中小企业股份转让系统有限公司和北京证券
交易所实施的工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况。
    2022 年，我们作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规的要求，忠诚
履职。通过出席会议、听取汇报及审阅材料等方式了解公司治理、生产经营、内
部控制等工作情况，利用自己的专业知识和经验建言献策，一件接着一件抓，一
年接着一年干，充分发挥独立董事的作用。
    2023 年，我们将进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，不断提高
自己的履职能力，一如既往地维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司
持续规范运作、可持续发展发挥积极作用。


    特此报告！




                                           独立董事：张昊、张丽、房华
                                                      2023 年 4 月 24 日