证券代码：839725          证券简称：惠丰钻石         公告编号：2022-114


                 柘城惠丰钻石科技股份有限公司
                     超额配售选择权实施公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。

    柘城惠丰钻石科技股份有限公司（以下简称“惠丰钻石”、“发行人”或
“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下
简称“本次发行”）超额配售选择权已于2022年8月16日行使完毕。中国银河证
券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次
发行的主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简
称“获授权主承销商”）。
    本次超额配售选择权的实施情况具体如下：
    一、本次超额配售情况
    根据《柘城惠丰钻石科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超
额配售选择权机制，银河证券已按本次发行价格28.18元/股于2022年6月29日（T
日）向网上投资者超额配售165万股，占初始发行股份数量的15%。超额配售股
票全部通过向本次发行的部分战略投资者延期交付的方式获得。
    二、超额配售选择权实施情况
    惠丰钻石于2022年7月18日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券交易
所上市之日起30个自然日内（含第30个自然日，即自2022年7月18日至2022年8
月16日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式
购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价。
    惠丰钻石在北京证券交易所上市之日起 30 个自然日内，银河证券作为本次
发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式
从二级市场买入本次发行的股票。
    惠丰钻石按照本次发行价格 28.18 元/股，在初始发行规模 1,100 万股的基础


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上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量 165.00 万股，由此发行总股数扩
大至 1,265.00 万股，发行人总股本由4,450.00 万股增加至 4,615.00 万股，发行总
股数占发行后总股本的 27.41%。发行人由此增加的募集资金总额为 4,649.70万元,
连同初始发行规模 1,100.00 万股股票对应的募集资金总额 30,998.00 万元，本次
发行最终募集资金总额为 35,647.70 万元，扣除发行费用（不含税）金额为
2,744.43万元，募集资金净额为 32,903.27 万元。
      三、超额配售股票和资金交付情况
      超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投资
者与发行人及银河证券已共同签署《柘城惠丰钻石科技股份有限公司向不特定合
格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略投资者配售协议》，明确
了递延交付条款。本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：

                                                    实际获配       延期交付 限售
序号                   战略投资者名称                 股数           股数   期安
                                                    （股）         （股）     排
  1    河南润柘投资集团有限公司                     500,000        380,000 6个月
  2    河南高科技创业投资股份有限公司               250,000        190,000 6个月
  3    嘉兴金长川贰号股权投资合伙企业（有限合伙）   250,000        190,000 6个月
       青岛晨融鼎力私募股权投资基金合伙企业（有限合 250,000
  4                                                                 190,000    6个月
       伙）
  5    深圳犀牛之星信息股份有限公司                 100,000         75,000     6个月
  6    青岛稳泰私募基金管理有限公司                 100,000         75,000     6个月
  7    开源证券股份有限公司                         100,000         75,000     6个月
  8    共青城汇美盈创投资管理有限公司               100,000         75,000     6个月
  9    北京天科合达半导体股份有限公司               350,000         250,000    6个月
 10    北京洪泰大业投资合伙企业（有限合伙）           200,000       150,000    6个月
                           合计                       2,200,000    1,650,000     /
      发行人应于超额配售选择权行使期届满后的3个交易日内向中国证券登记结
算有限责任公司北京分公司提交股份登记申请，上述延期交付的股份限售期为6
个月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日（2022年7月18
日）起开始计算。
      四、超额配售选择权行使前后公司股份变动情况

        超额配售选择权实施前后公司股份变动情况具体为：

超额配售选择权股份来源（增发及/或以竞价交易方式购回）：              增发
超额配售选择权专门账户：                                          0899254893
 一、增发股份行使超额配售选择权

                                        2
 增发股份总量（万股）：                                       165
 二、以竞价交易方式购回股份行使超额配售选择权
 拟变更类别的股份总量（万股）：                                0

    五、本次行使超额配售选择权对应的募集资金金额

    因本次全额行使超额配售选择权发行股票增加的募集资金总额为4,649.70万
元，扣除发行费用后的募集资金净额为4,364.58 万元。

    六、对本次超额配售选择权实施的意见
    发行人董事会认为：本次超额配售选择权的实施合法、合规，实施情况符合
所披露的有关超额配售选择权的实施方案要求。
    经获授权主承销商银河证券核查：发行人董事会对超额配售选择权行使的授
权合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》等文件中
披露的有关超额配售选择权的实施方案要求；公开发行后，公众股东持股比例不
低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有
关规定。
    经君泽君律师（北京）事务所核查后认为：本次发行采用超额配售选择权已
经取得发行人内部决策机构的批准，相关决策事项合法有效；发行人本次超额配
售选择权的实施情况符合《发行公告》等文件中关于超额配售选择权实施方案的
要求，符合《发行与承销管理细则》的有关规定；公开发行后，公众股东持股
比例不低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试
行）》的有关规定。
    特此公告。

                                    发行人：柘城惠丰钻石科技股份有限公司

                          保荐机构（主承销商）：中国银河证券股份有限公司

                                                          2022年 8月18日




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（此页无正文，为《柘城惠丰钻石科技股份有限公司超额配售选择权实施公告》
 之盖章页）




                               发行人：柘城惠丰钻石科技股份有限公司



                                                     2022年   月   日




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（此页无正文，为《柘城惠丰钻石科技股份有限公司超额配售选择权实施公告》
 之盖章页）




                      保荐机构（主承销商）：中国银河证券股份有限公司


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