证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2022-115
柘城惠丰钻石科技股份有限公司
关于超额配售选择权实施结果的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
柘城惠丰钻石科技股份有限公司（以下简称“惠丰钻石”或“公司”）向不特定
合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市超额配
售选择权已于 2022 年 8 月 16 日全额行使，新增发行股数 165 万股，由此发行总
股数扩大至 1,265 万股，公司总股本由 4,450.00 万股增加至 4,615 万股，发行总
股数占发行后总股本的 27.41%。本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合
相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司
于 2022 年 8 月 18 日在北交所网站（http://www.bse.cn/）披露的《柘城惠丰钻石
科技股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2022-114）。
二、超额配售股票和资金交付情况
惠丰钻石于 2022 年 7 月 18 日在北京证券交易所上市。公司因行使超额配售
选择权而延期交付的 165 万股股票，已于 2022 年 8 月 20 日登记于河南润柘投
资集团有限公司、河南高科技创业投资股份有限公司、嘉兴金长川贰号股权投资
合伙企业（有限合伙）、青岛晨融鼎力私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、
深圳犀牛之星信息股份有限公司、青岛稳泰私募基金管理有限公司、开源证券股
份有限公司、共青城汇美盈创投资管理有限公司、北京天科合达半导体股份有限
公司、北京洪泰大业投资合伙企业（有限合伙）的股票账户名下。以上对象获配
股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票在北交所上市之日（2022 年 7 月
18 日）起锁定 6 个月。
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为 1,265 万股，其中：
向战略投资者配售 220 万股，约占本次最终发行股数的 17.39%，向网上投资者
配售 1,045 万股，约占本次最终发行股数的 82.61%。
2022 年 8 月 17 日，保荐机构（主承销商）中国银河证券股份有限公司将行
使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给公司。天职国际会计师事务
所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 8 月 18
日出具了天职业字[2022]39617 号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如下：
行使超额配售选择权 全额行使超额配售选
之前 择权之后
股东名称 限售期限 备注
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
一、限售流通股
自上市之日起 12 个月
内不得转让，在任职期
间每年转让的股份不超 董事兼总
王来福 29,110,000 65.42 29,110,000 63.08
过其所持本公司股份总 经理
数的 25%，离职后 6 个
月内不得转让。
持有发行
人 5%以
自北交所上市之日起锁
克拉创业 2,348,000 5.28 2,348,000 5.09 上股份的
定 12 个月
其他主要
股东
自上市之日起 12 个月
内不得转让，在任职期
间每年转让的股份不超
寇景利 920,000 2.07 920,000 1.99 董事
过其所持本公司股份总
数的 25%，离职后 6 个
月内不得转让。
行使超额配售选择权 全额行使超额配售选
之前 择权之后
股东名称 限售期限 备注
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
本次发行
河南润柘投资 自北交所上市之日起锁
120,000 0.27 500,000 1.08 的战略配
集团有限公司 定 6 个月
售对象
北京天科合达 本次发行
自北交所上市之日起锁
半导体股份有 100,000 0.22 350,000 0.76 的战略配
定 6 个月
限公司 售对象
河南高科技创 本次发行
自北交所上市之日起锁
业投资股份有 60,000 0.13 250,000 0.54 的战略配
定 6 个月
限公司 售对象
嘉兴金长川贰
本次发行
号股权投资合 自北交所上市之日起锁
60,000 0.13 250,000 0.54 的战略配
伙企业（有限 定 6 个月
售对象
合伙）
青岛晨融鼎力
本次发行
私募股权投资 自北交所上市之日起锁
60,000 0.13 250,000 0.54 的战略配
基金合伙企业 定 6 个月
售对象
（有限合伙）
北京洪泰大业 本次发行
自北交所上市之日起锁
投资合伙企业 50,000 0.11 200,000 0.43 的战略配
定 6 个月
（有限合伙） 售对象
深圳犀牛之星 本次发行
自北交所上市之日起锁
信息股份有限 25,000 0.06 100,000 0.22 的战略配
定 6 个月
公司 售对象
青岛稳泰私募 本次发行
自北交所上市之日起锁
基金管理有限 25,000 0.06 100,000 0.22 的战略配
定 6 个月
公司 售对象
本次发行
开源证券股份 自北交所上市之日起锁
25,000 0.06 100,000 0.22 的战略配
有限公司 定 6 个月
售对象
共青城汇美盈 本次发行
自北交所上市之日起锁
创投资管理有 25,000 0.06 100,000 0.22 的战略配
定 6 个月
限公司 售对象
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
日（2021 年 3 月 29
王再福 100,000 0.22 100,000 0.22 日）起 24 个月后；第 核心员工
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
行使超额配售选择权 全额行使超额配售选
之前 择权之后
股东名称 限售期限 备注
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
自上市之日起 12 个月
内不得转让，在任职期
间每年转让的股份不超 董事兼副
高杰 50,000 0.11 50,000 0.11
过其所持本公司股份总 总经理
数的 25%，离职后 6 个
月内不得转让
自上市之日起 12 个月
内不得转让，在任职期
间每年转让的股份不超 董事兼副
王依晴 50,000 0.11 50,000 0.11
过其所持本公司股份总 总经理
数的 25%，离职后 6 个
月内不得转让
自上市之日起 12 个月
内不得转让，在任职期
间每年转让的股份不超
李秀英 50,000 0.11 50,000 0.11 财务总监
过其所持本公司股份总
数的 25%，离职后 6 个
月内不得转让
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
日（2021 年 3 月 29
王双双 50,000 0.11 50,000 0.11 日）起 24 个月后；第 核心员工
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
日（2021 年 3 月 29
赵艳梅 25,000 0.06 25,000 0.05 日）起 24 个月后；第 核心员工
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
日（2021 年 3 月 29
鲍思玮 25,000 0.06 25,000 0.05 日）起 24 个月后；第 核心员工
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
行使超额配售选择权 全额行使超额配售选
之前 择权之后
股东名称 限售期限 备注
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
日（2021 年 3 月 29
宋东伟 25,000 0.06 25,000 0.05 日）起 24 个月后；第 核心员工
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
日（2021 年 3 月 29
王红磊 25,000 0.06 25,000 0.05 日）起 24 个月后；第 核心员工
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
日（2021 年 3 月 29
杨莉霞 25,000 0.06 25,000 0.05 日）起 24 个月后；第 核心员工
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
日（2021 年 3 月 29
罗俊 25,000 0.06 25,000 0.05 日）起 24 个月后；第 核心员工
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
日（2021 年 3 月 29
李永超 20,000 0.04 20,000 0.04 日）起 24 个月后；第 核心员工
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
寇景民 15,000 0.03 15,000 0.03 日（2021 年 3 月 29 核心员工
日）起 24 个月后；第
二个解限售期：限制性
行使超额配售选择权 全额行使超额配售选
之前 择权之后
股东名称 限售期限 备注
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
日（2021 年 3 月 29
王在林 15,000 0.03 15,000 0.03 日）起 24 个月后；第 核心员工
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
日（2021 年 3 月 29
李瑞 15,000 0.03 15,000 0.03 日）起 24 个月后；第 核心员工
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
日（2021 年 3 月 29
孙文芝 15,000 0.03 15,000 0.03 日）起 24 个月后；第 核心员工
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
日（2021 年 3 月 29
梁宝玉 15,000 0.03 15,000 0.03 日）起 24 个月后；第 核心员工
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
日（2021 年 3 月 29
唐永杰 10,000 0.02 10,000 0.02 日）起 24 个月后；第 核心员工
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
第一个解限售期：限制
胥伟力 10,000 0.02 10,000 0.02 性股票授予登记完成之 核心员工
日（2021 年 3 月 29
行使超额配售选择权 全额行使超额配售选
之前 择权之后
股东名称 限售期限 备注
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
日）起 24 个月后；第
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
第一个解限售期：限制
性股票授予登记完成之
日（2021 年 3 月 29
寇志培 5,000 0.01 5,000 0.01 日）起 24 个月后；第 核心员工
二个解限售期：限制性
股票授予登记完成之日
起 36 个月后
小计： 33,498,000 75.28 35,148,000 76.16 - -
二、无限售流通股
无限售条件的
11,002,000 24.72 11,002,000 23.84 - -
流通股
小计： 11,002,000 24.72 11,002,000 23.84 - -
合计： 44,500,000 100.00 46,150,000 100.00 - -
注：限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日（2022 年 7 月 18 日）起开
始计算。
特此公告。
柘城惠丰钻石科技股份有限公司
董事会
2022 年 8 月 23 日
（此页无正文，为《柘城惠丰钻石科技股份有限公司关于超额配售选择权实施结
果的公告）
发行人：柘城惠丰钻石科技股份有限公司
2022年 月 日