财达证券股份有限公司关于北京凯腾精工制版股份有限公司
               2022 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告
    财达证券股份有限公司（以下简称“财达证券”或“保荐机构”）作为北京凯腾精工制版

股份有限公司（以下简称“凯腾精工”或“公司”）的保荐机构，根据《北京证券交易所股票

上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规

和规范性文件要求，对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

    一、公司募集资金基本情况

    1、实际募集资金情况

    根据凯腾精工于 2020 年 8 月 25 日召开的第二届董事会第六次会议决议、2020 年 9 月

11 日召开的 2020 年第四次临时股东大会决议、2020 年 12 月 14 日召开的第二届董事会第十

次会议决议，经全国中小企业股份转让系统有限公司挂牌委员会审议通过，并经中国证券

监督管理委员会于 2021 年 7 月 8 日出具的《关于核准北京凯腾精工制版股份有限公司向不

特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2335 号）核准，公司向不特定合

格投资者公开发行不超过 13,000,000 股人民币普通股股票（含行使超额配售选择权发行新

股）,发行价格人民币 3.60 元/股，全额行使超额配售选择权后发行总股数为 12,990,000 股，

最终募集资金总额为 4,676.40 万元，募集资金净额为 40,866,643.59 元。

    2021 年 9 月 6 日上述募集资金已全部到位，亚太(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）

对本次发行新股（含行使超额配售选择权）的募集资金到位情况进行了审验，并于 2021 年

7 月 30 日出具了《验资报告》（亚会验字（2021）第 01110014 号）、2021 年 9 月 7 日出具

了《验资报告》（亚会验字（2021）第 01110016 号）。

    公司对募集资金采取专户存储管理，并与招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行

及财达证券签订了《募集资金三方监管协议》。

    2、前报告期期末余额

    2021 年末，公司募集资金账户余额为 15,080,274.63 元。

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金存放情况

    公司严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金，截至 2022 年

12 月 31 日，公司募集资金全部为活期存款，具体存放情况如下：
                                                                              存储方
            开户银行名称               募集资金专用账号     余额（元）
                                                                                式
 招商银行股份有限公司北京丰台科技
                                        11092820120802       6,608,449.85      活期
 园支行
    （二）募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的合法权益，

公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公

司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性

文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》并

经 2020 年 8 月 25 日第二届董事会第六次会议审议通过。2021 年 7 月 31 日，公司与保荐机

构、招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行签署了《募集资金三方监管协议》。根据

《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的相关规定，公司于 2022 年年初对《募集资金

管理制度》进行了修改，并经 2022 年 1 月 24 日召开的第二届董事会第十八次会议、2022

年 2 月 16 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过。

    公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金，不存在

违反公司《募集资金管理制度》的情况。

    三、本年度募集资金实际使用情况

    （一）募集资金实际使用情况

    截至 2022 年 12 月 31 日，2022 年度募集资金的实际使用情况如下表所示：

                                                                              单位：元
 2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额                                     15,080,274.63
 减：2022 年度募集资金使用                                                8,493,842.00
 其中：补充流动资金                                                       8,000,000.00
        图文制作自动化及全流程管理项目                                      493,842.00
 加：2022 年年度利息收入及扣除手续费后的净额                                 22,017.22
 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额                                      6,608,449.85
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    公司不存在变更募集资金使用用途的情况。

    五、募投项目延期

    为保证募投项目的建设成果更好地满足公司发展规划要求，公司充分考虑募集资金实

际使用情况、募投项目实施现状，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，

将“图文制作自动化及全流程管理项目”时间延长至 2023 年 12 月底。
    本次募投项目延期是公司根据项目实际实施情况做出的审慎决定，项目延期仅涉及募

投项目进度的变化，未改变项目的建设内容、实施主体、募集资金用途及投资总额，不存

在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性的影

响。

    以上延期经过了董事会、监事会、股东大会等决策程序，符合规定要求。

       六、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存

放、使用、管理及披露违规情形。

       七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：凯腾精工严格执行了募集资金专户存储制度，有效执行募集

资金三方监管协议，凯腾精工 2022 年度募集资金具体使用情况与披露情况一致，未出现募

集资金使用违反相关法律法规和公司相关制度的情形。保荐机构对凯腾精工 2022 年度募集

资金存放与实际使用情况无异议。

    （以下无正文）
    （本页无正文，为《财达证券股份有限公司关于北京凯腾精工制版股份有限公司 2022

年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》之签字盖章页）




   保荐代表人：
                    李冰                武远定




                                                           财达证券股份有限公司




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