证券代码：871970          证券简称：大禹生物        公告编号：2022-047


                山西大禹生物工程股份有限公司
                     超额配售选择权实施公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。

    山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称“大禹生物”、“发行人”或
“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下
简称“本次发行”）超额配售选择权已于2022年5月26日行使完毕。安信证券股
份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行
的主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获
授权主承销商”）。
    本次超额配售选择权的实施情况具体如下：
    一、本次超额配售情况
    根据《山西大禹生物工程股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超
额配售选择权机制，安信证券已按本次发行价格10元/股于2022年5月5日（T日）
向网上投资者超额配售225万股，占初始发行股份数量的15%。超额配售股票全
部通过向本次发行的部分战略投资者延期交付的方式获得。
    二、超额配售选择权实施情况
    大禹生物于2022年5月18日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券交易
所上市之日起30个自然日内（含第30个自然日，即自2022年5月18日至2022年6
月16日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式
购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价。
    截至2022年5月26日日终，获授权主承销商已利用本次发行超额配售所获得
的部分资金以竞价交易方式从二级市场买入公司股票225万股，买入股票数量与
本次超额配售选择权实施数量相同，因此本次超额配售选择权未行使，未涉及新
增发行股票情形。本次购买股票支付总金额为22,421,771.61元（含经手费、过户


                                   1
费），最高价格为10元/股，最低价格为9.65元/股，加权平均价格为9.96元/股。
      三、超额配售股票和资金交付情况
      超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投资
者与发行人及安信证券已共同签署《山西大禹生物工程股份有限公司股票向不特
定合格投资者公开发行并在北京证券交易所上市之战略配售协议》，明确了递延
交付条款。本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：

                                                    实际获配     延期交付
                                                                               限售期
序号               战略投资者的名称                   股数         股数
                                                                               安排
                                                    （万股）     （万股）
       大成基金管理有限公司（大成北交所两年定期开
  1                                                  60.00         60.00       6个月
       放混合型证券投资基金）
  2    北京聚智投资管理有限公司                      60.00         60.00       6个月
       深圳市丹桂顺资产管理有限公司（丹桂顺之实事
  3                                                  45.00           /         6个月
       求是伍号私募证券投资基金）
  4    嘉兴重信金长川股权投资合伙企业（有限合伙）    45.00         45.00       6个月
       青岛晨融鼎合私募股权投资基金合伙企业（有限
  5                                                  40.00         40.00       6个月
       合伙）
       青岛晨融鼎元私募股权投资基金合伙企业（有限
  6                                                  30.00           /         6个月
       合伙）
  7    开源证券股份有限公司                           20.00        20.00       6个月
                       合计                          300.00       225.00          /

      安信证券自累计购回股票数量达到超额配售选择发行数量限额的3个交易日
内向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司提交股份登记申请，上述延期交
付的股份限售期为6个月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之
日（2022年5月18日）起开始计算。
      四、超额配售选择权行使前后公司股份变动情况

       超额配售选择权实施前后公司股份变动情况具体为：

超额配售选择权股份来源（增发及/或以竞价交易方式购回）：        以竞价交易方式购回
超额配售选择权专门账户：                                          0899248077
 一、增发股份行使超额配售选择权
 增发股份总量（万股）：                                                   0
 二、以竞价交易方式购回股份行使超额配售选择权
 拟变更类别的股份总量（万股）：                                          225

      五、对本次超额配售选择权实施的意见
      2021年3月23日公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过《关于公司


                                       2
申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》《关于提请公司
股东大会授权董事会办理公司申请股票公开发行并在精选层挂牌事宜的议案》等
与本次发行有关的议案。
   2021年4月8日公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过授权董事会办
理公司申请股票公开发行并在精选层挂牌事宜的议案，包括但不限于是否向战略
投资者配售、是否采用超额配售选择权等。
   2021年11月17日公司召开第二届董事会第十五次会议，2021年12月3日公司
召开2021年第四次临时股东大会，审议通过《关于修改<关于公司申请股票向不
特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案>》，将原申请股票公开发行并
在精选层挂牌调整为申请股票公开发行并在北交所上市，明确公司及主承销商可
以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票
数量不得超过本次发行股票数量的15%。
   2022年4月，公司与安信证券签署了《山西大禹生物工程股份有限公司与安
信证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票之主承销协议》，明
确授予安信证券行使本次公开发行中向投资者超额配售股票的权利。
   发行人董事会认为：本次超额配售选择权的实施合法、合规，实施情况符合
所披露的有关超额配售选择权的实施方案要求。
   经获授权主承销商安信证券核查：发行人董事会对超额配售选择权行使的授
权合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》等文件中
披露的有关超额配售选择权的实施方案要求；公开发行后，公众股东持股比例不
低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有
关规定。
   经北京嘉润律师事务所核查后认为：本次发行采用超额配售选择权已经取得
发行人内部决策机构的批准，相关决策事项合法有效；发行人本次超额配售选择
权的实施情况符合《发行公告》等文件中关于超额配售选择权实施方案的要求，
符合《发行与承销管理细则》的有关规定；公开发行后，公众股东持股比例不
低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有
关规定。
   特此公告。



                                  3
      发行人：山西大禹生物工程股份有限公司

保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司

                             2022年5月30日




        4
   （此页无正文，为《山西大禹生物工程股份有限公司超额配售选择权实施
公告》之盖章页）




                                发行人：山西大禹生物工程股份有限公司
                                                    2022年   月   日
   （此页无正文，为《山西大禹生物工程股份有限公司超额配售选择权实施
公告》之盖章页）




                          保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司
                                                   2022年   月   日