山西大禹生物工程股份有限公司
2022 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
索引 页码
鉴证报告
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-7
山西大禹生物工程股份有限公司关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
山西大禹生物工程股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《北京证券
交易所股票上市规则（试行）》有关规定，山西大禹生物工程股份有限公司（以
下简称“本公司”、“公司”）董事会编制了截至 2022 年 12 月 31 日的募集资金年
度存放与实际使用情况的专项报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕826 号”文核准，山西大禹
生物工程股份有限公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）15,000,000 股，每
股面 值 1.00 元人 民币，发行价格为每股 10.00 元，募集资 金总额为人民币
150,000,000.00 元，扣除发行费用不含税金额人民币 18,109,528.31 元后，募集
资金净额为人民币 131,890,471.69 元。上述资金于 2022 年 5 月 10 日全部到位，
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“XYZH/2022SYAA10105”
号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
本公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金项目及募集资金使
用计划如下：
单位:人民币元
序号 项目名称 募集资金拟投入额
1 募投项目微生态制剂产业化项目 102,455,000.00
2 募投项目营销服务中心建设项目 29,435,471.69
合计 131,890,471.69
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 95,635,255.00 元。另收到
存款利息及支付手续费净额 136,138.74 元。募集资金专户余额为 36,391,355.43
元。
项目 募集资金发生额（元）
募集资金净额 131,890,471.69
1
山西大禹生物工程股份有限公司关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
减：募集资金项目支出 95,635,255.00
其中：置换预先投入募投项目的募集资金 16,413,855.00
2022 年支出 79,221,400.00
减：手续费支出 1,419.04
加：利息收入 137,557.78
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 36,391,355.43
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的存放、管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证
监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规和部门规章的有关规定及
公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金进行专户存储管理，并已与
安信证券股份有限公司、中国银行股份有限公司运城市分行、山西芮城农村商业
银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司芮城县支行分别签署了《募
集资金三方监管协议》。对募集资金的存放和使用进行专户管理，以保证专款专
用。
公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定使用募集资金，不
存在违规使用募集资金的情形。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
序 项目名
户名 开户行 银行账号 账户余额（元）
号 称
募投项
山西大禹
目营销
生物工程 中国邮政储蓄银
1 914006010003337860 服务中 13,047,946.98
股份有限 行股份有限公司 心建设
公司
芮城县支行 项目
山西大禹
生物工程 山西芮城农村商 65410301030000006569
2 业银行股份有限 募投项 12,232,406.77
股份有限 0
目微生
公司 公司
态制剂
山西大禹
产业化
生物工程
3 中国银行股份有 140514035159 项目 11,111,001.68
股份有限
公司 限公司芮城支行
4 合计 36,391,355.43
2
山西大禹生物工程股份有限公司关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 95,635,255.00 元，具体情况
详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司 2022 年年度未发生募集资金投项变更的情形。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年 5 月 30 日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入于营销服务中
心建设项目的自筹资金 16,413,855.00 元。公司独立董事就该事项发表了同意的
独立意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，上述募投项目先期投入及置换的事项已全部实施
完毕。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司不存在用闲置募集资金进行现金管理情况。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投
项目或非募投项目的情况。
（七）超募资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向。
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金将继续用于投入本公
司承诺的募投项目。
3
山西大禹生物工程股份有限公司关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2022 年年度未发生募集资金投项变更的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司的募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《北京
证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规和规定的要求；本公司已
披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和
管理不存在违规情况。
六、专项报告的批准报出。
本专项报告经公司董事会于 2023 年 4 月 25 日批准报出。
附表 1《募集资金使用情况对照表》
山西大禹生物工程股份有限公司董事会
2023 年 4 月 25 日
4
山西大禹生物工程股份有限公司关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募集资
募集资金总额 13,189.05 9,563.53
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 0.00 9,563.53
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变 募 集 资 调整后投 本年度投 截至期末 截 至 期 末 项目达到 本 年 度 实 是否达到 项目 可行性是否 发
更 项 目 金 承 诺 资 总 额 入金额 累计投入 投 资 进 度 预定可使 现的效益 预计效益 生重大变化
承诺投资项目和超募资金投向 （含部分 投 资 总 （1） 金额（2）（%）（3） 用状态日
变更） 额 ＝（2）/ 期
（1）
承诺投资项目
1.募投项目微生态制剂产业化项目 否 10,245.50 10,245.50 7,922.14 7,922.14 77.32% 2023 年 不适用 不适用 否
5
山西大禹生物工程股份有限公司关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
2.募投项目营销服务中心建设项目 否 2,943.55 2,943.55 1,641.39 1,641.39 55.76% 2024 年 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 13,189.05 13,189.05 9,563.53 9,563.53 -
未达到计划进度或预计收益的情况
不适用
和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
超募资金的金额、用途及使用进展
不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更情
不适用
况
募集资金投资项目实施方式调整情
不适用
况
2022 年 6 月 1 日，公司使用募集资金置换了预先投入于营销服务中心建设项目的自筹资金，金额共计人民
募集资金投资项目先期投入及置换
币 16,413,855.00 元。2022 年 5 月 30 日公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了
情况 《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金》的议案，独立董事发表了同意的
6
山西大禹生物工程股份有限公司关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
独立意见。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《山西大禹生物工程股份有限公司以自筹资金预先支付发
行费用情况报告的鉴证报告》（XYZH/2022SYAA10175），保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，上述募投项目先期投入及置换的事项已全部实施完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额
不适用
及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2022 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金将继续用于投入本公司承诺的募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题
不适用
或其他情况
7
