重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
公司本季度财务会计报告未经审计。
董事吴国民未出席董事会会议。
董事石力华未出席董事会会议,全权委托王琮华董事对董事会决议行使表决权。
第一节 重要提示 见另文
第二节 公司基本情况
一 公司股票上市交易所：上海证券交易所
A股简称：第一铅笔 A股代码：600612
B股简称：中铅B股 B股代码：900905
二 公司董事会秘书：周富良
联系地址：上海浦东金桥出口加工区川桥路1295号
邮编：201206
联系电话：021-58549624
传真：021-64720802
电子信箱：pencil＠mail.chinafirstpencil.com
三 公司主要财务数据和指标
序号 财务指标 单位 2002年1～9月份
1 净利润 元 7,512,527.17
2 扣除非经常性损益后的净利润 元 7,537,544.19
3 每股收益 元/股 0.030
4 净资产收益率 % 1.682
序号 财务指标 单位 2002年9月30日 2001年12月31日
1 每股净资产 元/股 1.773 1.746
2 调整后每股净资产 元/股 1.582 1.612
3 股东权益 不含少数股东权益 元 446,530,144.79 439,600,018.36
注：扣除非经常性损益金额合计25,017.02元,包括：
1 加：长期股权投资差额摊销 427,425.89
2 加：营业外支出 406,511.41
3 减：营业外收入 426,632.49
4 减：补贴收入 382,287.79
第三节 股本变动和主要股东持股情况
一 报告期内公司股份总数与股本结构对比年初数未发生变动。
二 报告期末股东总数：38618户,其中A股股东数21057户,B股股东数17561户。
三 公司前十名股东持股情况 截止2002年9月30日
序号 股东名称 持股数 报告期 持股比 股份性质
股 增减 例 %
1 上海轻工控股 集团 公司 83328128 33.09 国家股
2 交通银行上海分行 9996730 3.97 募集法人股
3 中国建行上海分行第二营业部 2791322 1.11 募集法人股
4 CBNY S/A PNC/S KANDIA SELECT PUND/CHINA EQUITY AC 2759334 269600 1.10 B股
5 上海富利贸易有限公司 2219818 0.88 募集法人股
6 曹中南 1760100 -52196 0.70 B股
7 上海市第一百货商店股份有限公司 1449677 0.58 募集法人股
8 万国证券公司 1216100 -50000 0.48 B股
9 刘英波 1037666 ＋71070 0.41 B股
10 UNION INVESTMENT LUXEMBOURG S.A.REEM FERNOST FONDS LUX 1000000 0.40 B股
注： 1 公司前十名股东之间未发现存在关联关系,流通股股东未知是否存在关联关系。
2 持股5% 含5% 以上的股东仍为上海轻工控股 集团 公司,是本公司的控股股东；其授权持有未上市流通国家股股份83328128股,占公司总股本的33.09%,报告期内上海轻工控股 集团 公司所持有的本公司股份不存在被质押、冻结或托管的情况。
3 2000年5月30日公司曾就控股股东上海轻工控股 集团 公司以每股转让价2.98元,拟向上海金鹰投资有限公司 简称金鹰公司 转让所持有的本公司20%国家股股权 即50355879股 重大事项,在《上海证券报》上刊登双方草签协议的警示性公告。2002年8月6日上海轻工与金鹰公司达成协议,决定解除双方于2000年5月27日草签的关于上海轻工向金鹰公司转让中国第一铅笔股份有限公司部分国家股股份的《股份转让框架协议》。公告的详细内容刊登在2002年8月8日《上海证券报》上。
4 其他股东未知其股份被质押、冻结、托管的情况。
第四节 公司经营情况阐述与分析
一 公司经营情况
报告期内公司主营业务的二大板块呈现良好的运行状态。其中铅笔制造业由于实施有效的价格策略和持久的打假活动,基本扭转了上半年销售持续下降的局面。1～9月销售收入与去年同期基本持平,达到14965万元。其中7～9月份产销两旺,增速加快,铅笔产量达到27,322.18万支,实现销售5,999.60万元,货款回笼7,822.60万元,同比分别增长52.94%、52.17%和63.59%。黄金首饰制造业由于坚持以市场为导向,加大产品调整力度；发挥品牌效应,拓展自营,加盟连锁,特约经销,继续保持强势增长,1～9月份完成销售收入64370.51万元,实现利润1868.35万元,同比分别增长13.44%和115.62%。
二 公司主要投资情况
报告期内公司无募集资金或前次募集资金的使用延续到本期内的情况。
报告期内公司亦无非募集资金的重大投资项目。
三 公司经营业绩及财务状况简要分析
1、经营业绩方面
1 表一： 金额单位：人民币元
项目 2002年1～9月 备 注
主营业务收入 793,356,708.10 由于公司未披露上年同期季度报告,故财务
主营业务利润 143,978,087.95 数据未作同期比较。
净利润 7,512,527.17
2 表二： 金额单位：人民币元
项目 2002年1～9月 2002年1～6月
金额 占利润总额 金额 占利润总额
比例 % 比例 %
利润总额 23,373,896.43 100 14,154,326.56 100
主营业务利润 143,978,087.95 615.98 96,083,099.68 678.82
其他业务利润 4,386,690.19 18.77 1,886,063.13 13.32
期间费用 127,856,066.87 547.00 87,964,768.44 621.47
投资收益 2,462,776.29 10.54 2,477,598.76 17.50
补贴收入 382,287.79 1.64 1,630,808.51 11.52
营业外收支净额 20,121.08 0.09 41,524.92 0.29
变动原因说明：
1 其他业务利润期末数较本年6月末数变化较大的主要原因是房租租赁收入增加所致。
2 补贴收入期末数较本年6月末数变化较大的主要原因是老凤祥合并报表范围变化所致。
3 报告期内公司无重大季节性收入及支出发生。
2、财务状况方面
1 表三： 金额单位：人民币元
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
金额 占资产总 金额 占资产总
额比例 % 额比例 %
总资产 1,420,227,836.32 100 1,375,804,610.39 100
货币资金 149,646,933.88 10.54 197,490,121.00 14.35
应收票据 480,000.00 0.03 12,200,000.00 0.89
应收帐款 260,619,331.65 18.35 189,559,225.48 13.78
预付帐款 37,516,585.62 2.64 22,573,515.51 1.64
其他应收款 132,697,496.58 9.34 103,498,450.29 7.52
存货 380,122,090.26 26.76 359,782,225.10 26.15
长期投资 66,051,267.17 4.65 79,569,640.57 5.78
固定资产净值 258,480,907.44 18.20 274,982,748.08 19.99
无形资产 20,048,907.15 1.41 20,235,010.59 1.47
在建工程 65,391,151.65 4.60 76,346,391.36 5.55
变动原因说明：
1 货币资金与年初数相比减少24.22%,主要是原材料采购增加及归还贷款所致。
2 应收票据与年初数相比减少96.07%是应收票据到期承兑所致。
3 应收帐款与年初数相比增加37.49%是由于销售收入增加,资金尚未回笼所致。
4 预付帐款与年初数相比增加66.20%是预付货款及工程款增加所致。
5 其他应收款与年初数相比增加28.21%主要是上海中铅置业有限公司暂借款增加所致。
2 报告期内公司无重大委托理财事项发生。
3 报告期内公司无重大逾期债务发生。
3、或有事项与期后事项
1 重大诉讼、仲裁事项
A 2002年7月26日公司收到受聘美国律师发自华盛顿的美国商务部关于2000年度美国铅笔反倾销案终裁结果的传真。美国商务部裁定的结果是：2000年度美国对本公司征收的铅笔反倾销单独税率为11.39%。这比上一年度的53.65%下降了42.26%。据称这一税率在我国应诉企业中是最低的。公告的详细内容刊登于2002年7月30日《上海证券报》上。
B 2002年8月27日公司收到上海市第二中级人民法院应诉通知书 2002 沪二中民三 商 初字第333号,该应诉通知书案由为中国民生银行上海分行诉本公司为上海永生数据科技股份有限公司担保的到期未归还的人民币贷款本金2000万元 借款期限为2001年7月26日至2002年7月25日 及期内利息121550元和逾期利息负连带清偿责任。公告的详细内容刊登于2002年8月29日《上海证券报》上。
C 2002年9月19日公司收到发自华盛顿的美国商务部关于修改2000年度铅笔反倾销税率的传真。美国商务部重新裁定的结果是：2000年度美国对本公司征收的铅笔反倾销单独税率修改为6.32%。这一修改后的税率比本公司在2002年7月30日披露的美国商务部裁定的11.39%的税率又下降了5.07%,而中国其他一般企业的税率则为114.9%。公告的详细内容刊登于2002年9月21日《上海证券报》上。
2 报告期内公司对外担保事项：
截止2002年9月30日公司累计对外担保金额人民币14400万元,USD400万元。具体为：
序号 担保单位 担保类型 担保金额 担保期限
1 中国华源集团有限公司 信用担保 7000万元 2002/2-2003/2
2 中国华源集团有限公司 信用担保 USD400万元 2002/4-2003/4
3 中国华源集团有限公司 信用担保 4500万元 2002/6-2003/6
4 上海永生数据科技有限公司 信用担保 2000万元 2001/7-2002/7
5 上海永生数据科技有限公司 信用担保 900万元 2002/9-2003/4
3 报告期内公司无重大资产负债表日后事项。
四 其他事项
1、报告期内公司重大关联交易事项
1 存在控制关系的关联方
公司名称 与公司关系 法人代表 注册地址 经营范围
中华铅笔联销公司 同一母公司 张荣健 中国上海 销售笔类及化妆品
2 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
公司名称 注册资本
年初数 本年增减 年末数
中华铅笔联销公司 1,000,000.00 1,000,000.00
3 关联交易事项
企业名称 交易类型 本期金额 上期金额 交易条件
中华铅笔联销公司 销售材料及产品 79,896,405.34 56,225,959.61 与非关联方相同
中华铅笔联销公司 非贸易往来 1,351,271.75 1,555,314.00 与非关联方相同
4 关联方应收应付款项余额
关联方名称 款项余额性质 本期末金额 上期末余额
中华铅笔联销公司 应收销货款 133,081,960.62 133,049,895.63
中华铅笔联销公司 其他应收款 1,785,531.75 5,110,000.00
2、报告期内公司无重大资产收购及出售和企业购并行为。
3、公司2002年全年净利润预计将比上年增长50%以上。
第五节 财务报告 未经审计
一 财务会计报表
1、简要合并资产负债表 金额单位：人民币元
项目 2002-9-30 2001-12-31 项目 2002-9-30 2002-12-31
流动资产合计 975,370,196.39 898,168,383.46 流动负债合计 858,403,893.75 844,495,462.13
长期投资合计 66,051,267.17 79,569,640.57 长期负债合计 4,131,448.81 4,141,201.69
固定资产净值合计 258,480,907.44 274,982,748.08 少数股东权益 111,162,348.97 87,567,928.21
无形资产及其他资产合计 58,986,467.82 50,867,490.88 股东权益 446,530,144.79 439,600,018.36
资产总计 1,420,227,836.32 1,375,804,610.39 负债与所有者权益总计 1,420,227,836.32 1,375,804,610.39
2、简要合并利润表 金额单位：人民币元
项目 2002年7～9月 2002年1～9月
主营业务收入 271,645,327.81 793,356,708.10
主营业务利润 47,894,988.27 143,978,087.95
其他业务利润 2,500,627.06 4,386,690.19
期间费用 39,891,298.43 127,856,066.87
投资收益 -14,822.47 2,462,776.29
营业外收支净额 50,122.16 20,121.08
所得税 1,656,302.96 5,560,142.68
净利润 4,236,375.55 7,512,527.17
二 会计报表附注
1、报告期内公司执行的会计政策,会计估计以及财务报告合并范围,与前一报告期无重大变化。
2、本季度报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。
3、本季度无应纳入报表合并范围而未予合并的子公司
法定代表人：胡书刚
中国第一铅笔股份有限公司
2002年10月24日
