中国第一铅笔股份有限公司1996年年度报告摘要
一、公司简况
1、公司名称：中国第一铅笔股份有限公司
英文名称：CHINA FIRST PENCIL CO.,LTD
英文简称：CPC
2、公司地址：
注册地址：上海诵东会桥出口加工区奥黛莉路3Sj号
办公地址：上海市东汉阳路286号
邮政编码：i00080
3、公司法人代表：胡书刚
4、公司咨询服务机构：总经理办公室
电话：(021)65120151
传真：(021)65458009
5、董事会秘书：周富良
6、股票名称：A股第一铅笔 B股中铅B股
7、证券代码：A股600612 B股900905
二、主要财务数据与财务指标
指标项目 本年数 上年数 比上年增减(％)
1.主营业务收入(万元) 24115.11 19658.75 22.97
2.净利润(万元) 5725.31 4802.31 19.22
3.总资产(万元) 52651.96 49934.23 5.44
4.股东权益(万元) 31356.89 28676.21 9.35
5.每股收益(元) 0.376 0.347 8.36
6.每股净资产(元) 2.06 2.07 -0.48
7.净资产收益率(%) 18.26 16.75 9.01
8.股东权益比率(%) 59.56 57.43 3.71
注：上述指标以合并报表数为计算依据。
三、公司业务经营回顾
1、主要经营业绩
1996年是中国第一铅笔股份有限公司改制后连续第五个高速度发展的年份。公司在
发展生产、促进销售、扩大出口、增加效益等方面，圆满实现了董事会提出的年度
经营目标、从而为公司“九五”可持续发展打开了良好的局面。
1)主营产品生产能力跃上了一个新的台阶
公司坚持“抓小做大”，加大投入力度，努力扩大主营产品生产能力，扩大产品市
场占有率，1996年木制铅笔产量突破10亿支大关，达到103200万支，比上年增长15.
8%，净增14126万支。全年产品销售率101%，高档次、高附加值、 高盈利的‘中华
牌”系列铅笔的结构比重超过50%，其中深受市场欢迎的高级绘图铅笔、 色芯铅笔
增幅分别达到20%和131%。
2)对外出口获得高比例的增长
1996年外销产品增长速度创下历年最高记录，与上年相比，铅笔年出口量增长 55
.6%；活动铅笔增长51%，全年完成出口额8884.7万元，自营出口创汇1034万美元，
分别比上年净增1566.7万元和504万美元，增长率达到31.8%和95.1%。
3)“联手打假’维护了品牌声誉
近年来，假冒伪劣产品恣章泛滥，一定程度上严重干扰了市场秩序和公司产品销售。
对此公司在工商、检察和技监等专职管理部门的全力支持下，组织精干的打假队伍，
主动出击，净化市场，狠狠取缔市内及江、浙、皖、鲁、湘等省一批假冒产品生产
销售窝点，收缴“中华”“长城’牌假冒铅笔503万支，价值人民币144万元，保持
了公司产品的品牌地位，推动了产品销售，1996年产品毛利增加了19.1%， 净增额
1346万元。
4)新门类产品正加速形成新的经济增长点
投资1000万元组建的上海古雷马化轻公司，正加快步伐，走向市场，面向整个铅笔
行业，抓紧产品促销，全年完成铅笔油漆、白胶等化工产品产销量1394吨，比上年
猛增50.85%，年销售额达到1747万元，比上年上升37.9%.同时，1996年全资公司上
海铅笔机械有限公司年生产销售各类铅笔机器设备144台(套)，实现销售1392.7 万
元，增幅49.1%，其中出口实现销售906.7万元，占64.1%。
2、主要经济指标分析
指标项目 95年实际完成 96年计划 96年实际完成 同比增长%
1、主营业务收入(万元) 19659 23000 24175 22.9
2、利润总额(万元) 5301 6200 6208 17.1
3、税后利润(万元) 4802 5350 5725 19.2
4、出口创汇(万元) 530 800 1034 95.1
3.1993年末实施增资配股募集资金的使用情况
公司1993年末实施增资配股后，到应资金8917.5万元，截至1996年底，用于原计划
投资项目资金总额合计为5712.1万元。其中投资1654万元，完成了上海长城笔业有
限公司二期扩产项目；投资240万元合资组建了北德(德国)铅笔制造有限公司； 投
资900万元建立了铅笔表面处理材料生产加工基地──上海古雷马化轻公司； 投资
636万元收购了原安徽文教用品股份有限公司原投资者17.4%的股权；投资2282.1万
元，用于综合商办楼一期工程的居民动迁。结余部分的3205.4万元用于发展浦东金
桥出口铅笔生产加工基地──上海福斯特笔业有限公司的追加投资。随着这些项目
中一批骨干项目的竣工投产，已经直接为公司创造了较可观的经济效益，1996年合
计实现利润4982万元。
四、股本变化及股本结构情况
1、股本变化及股本结构倩况
(单位：股)
1)尚未流通股份 96年末数 比例％ 95年末数 比例％
国家持股 50391950 33.09 45810864 33.09
社会法人持股 14749416 9.6 13408560 9.69
小计 65141366 42.78 59219424 42.78
2)已流通股份
境内上市人民币
普通股 14520000 9.54 13200000 9.54
境内上市的外资股 72600000 47.68 66000000 47.68
小计 8712080 57.22 79200000 57.22
3)股份合计 152261366 100 138419424 100
2.股本变动情况及原因
经1996年7月实施完毕的1995年分配方案，即用资本公积金按每十股送一股后， 公
司由此增加股市13841942股，1996年末总股本已达到152261366股。
3、年末A股股东户数16305户,B股股东户数847户，合计17152户。
主要股东持股情况(前十名股东)
名次 股东名称 96年末持股数(万股) 占总股本(%)
1 上海轻工控股(集团)公司 50391950 33.09
2 HKSBCSB A/C THE SHASE MANHATTAN BANK NA 11246884 7.39
S/A TEMPLETON CHINA WRLD FUND INC
3 交通银行上海分行 7689792 5.05
4 HKSBCSB A/C SAISSE CENTRALE DES BANQUES 7462451 4.90
POPULAIRES PARIS
5 SCBHK A/C BANKERS TRUST CO.,S/A EMK 6376920 4.19
UNITRUST/TEMPLETON
6 上海建业投资信托基金 2147171.136 1.41
7 山一国际(香港)有限公司 2104113 1.38
8 CHASE S/A SHELL PENSIONS TRUST LIMITED 2103000 1.38
AS TRT OF THE SHELL CONTRIBUTORY PENSION
9 上海富利贸易公司 1707552 1.12
10 海通A 1615086 1.06
公司董事、监事与高级管理人员持股情况
姓 名 职 务 年初持股数 年末持股数 变动原因
胡书刚 董事长兼总经理 2112 2323.2 10股送1股
许兰英 副董事长 2136 2349.6 10股送1股
石力华 董事兼常务副总经理 2112 2323.2 10股送1股
王综华 董事兼副总经理 2136 2349.6 10股送1股
李善芬 董事副总经理总会计 1920 2112 10股送1股
吴国民 董事 2112 2323.2 10股送1股
杨志芳 监事长 1848 2032.8 10股送1股
许柏生 监事 2200 2420 10股送1股
陈云龙 监事 1200 1320 10股送1股
倪节慧 监事 600 660 10股送1股
李继国 监事 1400 2610 10股送1股
五、重要事项
1、1996年5月21日，公司召开第五次股东大会，审议通过了董事会工作报告；监事
会工作报告；1995年度会计决算报告和1996年财务预算报告，1995年利润分配方案
[即公司向全体股东按每10股派送1股红股，同时派发220元(含税)现金红利]以及公
司章程修改说明的报告。以上事项于1986年5月22日以决议公告形式， 在《上海证
券报》和香港《大公报》披露。
2、1996年8月,中国国际经济贸易仲裁委员会就本公司与加拿大SACF 控股有限公司
购买成套婴儿尿生生产线购销合同纠纷仲裁案作出裁决, 支持本公司按合同总价减
价20%的请求。
3、1996年8月31日，中国国际经济贸易仲裁委员会就本公司与加拿大泰登有限公司
合资组建的上海贝贝儿童保健用品有限公司台资合同纠纷仲裁案作出截决，驳回泰
登公司的仲裁请求，确认合同有效。
4、1996年9月21日，根据二届二次董事会会议提议，会议召开了二届一次(临时)股
东大会。本次会议就以下事项作出决议：1)审议通过公司1996年配股方案；2)审议
通过公司1992年度增资配股募集资金使用情况报告；2)审议通过公司章程修改说明
的报告，并于1996年9月28 日分别在《上海证券报》和香港《大公报》上公布了本
次临时股东大会的决议公告。
5、根据第五次股东大会批准实施的分配案，公司的注册资本已由13841.9424 万股
增加到15226.1366万股，并于1996年10月18日在上海市工商行政管理局办理了企业
法人营业执照注册资本变更手续。
6、1996年12月31日，经中国证券监督管理委员会审查(证监上字[1996]69号文) ，
同意本公司实施二届一次(临时)股东大会决议通过的1996年配股方案。
7、境内外审计差异说明
由上海中华社科会计师事务所按中国会计准则计算的1996年税后利润5920. 5万元(
未扣除少数股东权益)。
由香港毕马域会计师事务所技国际会计准则计算的1996年税后利润5535.9万元( 未
扣除少数股东权益)。
差异384.6万元，其原因如下:
1)不同会计准则的汇兑差异：-368万元
2)其他：-16.6万元。
8、1996年8月12日起公司注册地址由原上海市东汉阳路296 号变更为上海浦东金桥
出口加工区奥黛莉路353号。
六、子公司及关联企业
企业名称 注册资金(万元) 主营业务 本公司拥有权益
1上海高蒂丝化枚品有限公司 650 化妆笔 100%
2上海铅笔机械有限公司 150 铅笔设备 100%
3上海长城笔业有限公司 1488 各种铅笔及配料100%
4上海福斯特笔业有限公司 4274 各种铅笔 75%
5上海古雷马化轻有限公司 1000 铅笔油漆涂料 70%
6上海贝贝儿童保健用品有限公司133万美元 婴儿尿片 75%
7上海华源出租汽车服务公司 500 汽车出租服务 54%
8上海益凯物业有限公司 250 物业管理 80%
9上海中华铅笔联销公司 100 笔类用品及化妆品 50%
10上海华铅文化用品有限公司 50 笔类用品日用百货 90%
11汇海文教用品有限公司 140 各类笔类产品 40%
12北德(德国)铅笔制造有限公司 100万马克 笔类文化用品 45%
七、财务报告
1.审计意见
公司九六年度财务报告经上海中华社科会计师事务所孙勇、赵蓉注册会计师审计，
出具无保留意见的审计报告，(沪中社会字(97)第427号)
2.财务报表(附后)
资产负债表
利润及利润分配表
财务状况变动表
3.财务报表附注
(1)本年度公司执行的主要会计政策没有变更，与上年度一致。
(2)财务报表项目附注
A.短期投资 43,264,046.18
其中：股票投资 17,648,615.18
短期合作经营投资17,000.000.00
基金投资 8,615,401.00
上述股票投资1996年12月31日的市价为13,137,537.00元,在途资金3,687,536.43元,
基金投资的1996年12月31日市价值为9,810,791.00元。
B.应收帐款为 72,960,170.62元
其中：一年以内 71,172,602.54
二年以内 138,151.00
二年至三年 1,208,764.00
三年以上 441,252.18
无持有本公司5%以上股份的股东欠款。
C.其他应收款14,831,593.33均为一年以内。无持有本公司5%以上股份的股东欠款。
D.长期投资45,455,060.10元
(a)股权投资：
被投资公司名称 股数(股) 投资金额
上海华联商厦股份有限公司 163,350 835,200.00
上海食品一店股份有限公司 200,448 580,000.00
上海中百一店股份有限公司 514,800 2,670,000.00
上海长江联合发展股份有限公司 300,000 700,000.00
上海申银万国证券公司 1,012,141 1,000,000.00
交通银行 12,709,430 15,880,000.00
海通证券公司 10,200,000 10,000,000.00
合计 32,665,200.00
b)债券投资
债券种类 到期日 面值 年利率 投资总额
87年电力债券 92年 48,000 不计息 48,000
89年重点债券 94年 180,000 6% 180,000
87年国库券 92年 40,000 6% 40,000
93年国民券 98年 19,100 6% 19,100
合计 287,100
(c)关联企业投资
单位名称 占被投资单位注册资金 比例投资金额
珠海汇海文化用品有限公司 40% 560,000.00
德国北德铅笔有限公司 45% 2,454,715.31
中华铅笔联销公司 50% 914,449.54
其他 185,856.00
合计 4,115,020.85
(d)未合并子公司投资
被投资单位名称 占被投资单位注册资本比例 投资总额
上海贝贝儿童保健用品有限公司 75% 8,387,739.25
注：该子公司因1996年尚未正式经营,故未予合并报表。
E.资本公积金
年初数为 102,479,621.91
本年转增股本 13,841,942.00
接受捐增 6,000.00
年末数为 88,643,679.91
F.盈余公积 65,952,370.07
其中：法定公积金 28,315,295.17
任意盈余公积金 19,027,017.01
公益金 18,610.027.88
G.未分配利润
年初数 6,209,287.58
本年利润 57,253,118.97
96年预提三项基金 26,298,619.23
96年预分配 30,452,273.20
年末数 6,711,514.12
H.投资收益 8,151,915.41
其中：股票投资收益 5,549,398.44
短期合作经营投资收益 2,319,445.00
债券投资收益 13,446.00
关联企业利润返回 269,625.97
(3)或有负债
公司除为上海永久股份有限公司担保300万元，为上海联业房地产公司担保500万元
外,无其他或有事项。
八、其它事项
1.1997年4月21日公司召开二届三次董事会议，审议通过1996 年度报告摘要和财务
决算以及利润分配预案：一九九六年度税后利润5725.3万元，根据规定提取三项基
金2629.8万元，(其中子公司提取883万元)，加上年度未分配利润620.9万元，可供
分配利润3716.4万元。经董事会讨论决定，1996年的分配预案1996年年末总股本数
为基数计算为每10股派送2.00元现金红利(含税)，因公司在1997年按10配2.72比例
实施配股，预计在正常情况下，公司实施本分配方案时， 公司股本将变更为 193
,676,458股，以变更后总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.60元( 含
税)，共计3098.82万元，余额结转下一年度。
2、本报告摘要同时以英文刊登于香港《大公报》，中英二种文字理解产生歧义时，
以中文为准。
中国第一铅笔股份有限公司董事会
一九九七年四月二十三日
