上海氯碱化工股份有限公司

    控股股东及其他关联方占用资金

    的专项说明关于上海氯碱化工股份有限公司2009 年度

    非经营性资金占用及其他关联资金往来情况

    的专项说明

    沪众会字（2010）第1666 号

    上海氯碱化工股份有限公司全体股东：

    我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了上海氯碱化工股份有限公司(以

    下简称“氯碱化工”)2009 年度的财务报表，包括2009 年12 月31 日的公司及合并资产负债表，

    2009 年度的公司及合并利润表、公司及合并股东权益变动表和公司及合并现金流量表以及

    财务报表附注，并于2010 年4 月15 日出具了沪众会字(2010)第0430 号《审计报告》。

    根据中国证券监督管理委员会及国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与

    关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(证监发[2003]56 号文)》的要求以及参

    照上海证券交易所《2005 年年度报告工作备忘录第5 号－对年报准则有关条文的剖析（二）

    （修订）》规定的资金占用情况汇总格式，氯碱化工编制了后附的截至2009 年12 月31 日止

    年度上海氯碱化工股份有限公司2009年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以

    下简称“汇总表”）。

    编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是氯碱化工管理当局的责任，我们对

    汇总表所载资料与氯碱化工2009 年度已审的会计报表及相关资料的内容进行了复核，在所

    有重大方面未发现不一致之处。除了对氯碱化工实施了2009 年度财务报表审计中所执行的

    对关联方交易的相关审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更

    好的理解2009 年度氯碱化工的控股股东及其他关联方占用资金情况，汇总表应当与已审计

    的财务报表一并阅读。

    本专项说明仅作为氯碱化工披露非经营性资金占用及其他关联资金往来情况之用，不得

    用作任何其他目的。

    附件：上海氯碱化工股份有限公司2009 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

    上海众华沪银会计师事务所有限公司 中国注册会计师 傅林生

    中国注册会计师 陆士敏

    中国，上海 2010 年4 月15 日单位:万元

    上海华谊（集团）公司控股股东其他应收款2,182.41 2,182.41 股权转让款非经营性占用

    小计 2 ,182.41 2 ,182.41

    小计

    总计 2 ,182.41 2 ,182.41

    上海氯碱创业有限公司控股股东的附属企业应收票据137.34 1,428.39 1,565.73 货款经营性往来

    上海三爱富新材料股份有限公司控股股东的附属企业应收票据135.20 1,228.46 1,363.66 货款经营性往来

    上海天原集团胜德塑料有限公司控股股东的附属企业应收票据320.00 793.00 1,113.00 货款经营性往来

    上海焦化有限公司控股股东的附属企业应收账款131.64 1,855.30 1,733.85 253.09 货款经营性往来

    上海天原国际贸易有限公司控股股东的附属企业预付款项2,701.74 12,304.09 15,005.83 货款经营性往来

    上海天原集团胜德塑料有限公司控股股东的附属企业应收账款2,051.03 3,958.15 4,134.49 1,874.68 货款经营性往来

    上海工程化学设计院有限公司控股股东的附属企业应收账款117.31 351.00 116.20 352.11 货款经营性往来

    上海天原（集团）有限公司控股股东的附属企业预付款项533.24 655.51 1,188.75 货款经营性往来

    上海天原国际贸易有限公司控股股东的附属企业其他应收款555.00 555.00 购货定金经营性往来

    上海华鸿管廊有限公司上市公司的子公司其他应收款1,200.00 1,300.62 0.62 2,500.00 借款非经营性往来

    上海金源自来水有限公司上市公司的子公司其他应收款200.00 200.00 借款非经营性往来

    总计 8 ,082.50 23,874.52 26,777.13 5 ,179.88

    法定代表人：李军主管会计工作负责人：何刚财务总监：曹金荣会计机构负责人：洪梅

    往来形成原因

    2009年期末往

    来资金余额

    大股东及其附属企业

    前大股东及其附属企业

    其他关联人及其附属企业

    2009年期初占

    用资金余额

    2009年度占用累计发

    生金额（不含利息）

    2009年度往来累计发

    生金额（不含利息）

    现大股东及其附属企业

    往来性质

    上市公司的子公司及其附属企业

    关联自然人及其控制的法人

    2009年度往来资金

    的利息（如有）

    2009年度偿还累计

    往来方与上市公司的关联关系发生金额

    其他关联资金往来

    资金往来方名称

    上市公司核算

    的会计科目

    2009年期初往

    来资金余额

    附件： 上海氯碱化工股份有限公司2009年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

    非经营性资金占用资金占用方名称占用方与上市公司的关联关系

    上市公司核算

    的会计科目

    占用性质

    2009年度占用资金

    的利息（如有）

    2009年度偿还累计

    发生金额

    2009年期末占

    用资金余额

    占用形成原因