氯碱化工：2011年度第一次临时股东大会法律意见书2011-09-15
关于上海氯碱化工股份有限公司
2011 年度第一次临时股东大会
法 律 意 见 书
沪广律（2011）非字第 12 号
上海市广庭律师事务所
上 海 市 广 庭 律 师 事 务 所
上海市长寿路 28 弄 30 号 518 室 邮编：200060
电话：52520466 传真：62995099 电子邮件：gtls@citiz.net
关于上海氯碱化工股份有限公司
2011 年度第一次临时股东大会
法 律 意 见 书
沪广律（2011）非字第 12 号
致：上海氯碱化工股份有限公司
上海市广庭律师事务所接受上海氯碱化工股份有限公司（以下简
称“公司”）的委托，指派俞云鹤、叶杭生律师（以下简称“本律师”）
就公司于 2011 年 9 月 15 日召开的 2011 年度第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）相关事宜，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称“规
则”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《上海氯碱化工
股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，出具法律意见
书。
为出具法律意见书，本律师审查了公司提供的有关召集、召开本
次股东大会的文件材料,并出席本次股东大会进行现场见证。
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在法律意见书中，本律师根据法律意见书出具日以前发生的事实
及对该事实的了解，对公司本次股东大会所涉及的法律问题发表法律
意见,并依法对法律意见书承担责任。
本律师同意，公司可以将法律意见书作为本次股东大会的法定文
件,随同本次股东大会决议一并公告。
本律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，严格履行法定职责，在对本次股东大会有关文件和有关事实进行
核查和验证的基础上，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会已于本次股东大会会议召开
15 日前，在中国证监会指定的报刊和上海证券交易所网站以公告方
式通知各股东。公告载明了会议召开日期、地点和审议事项，有权出
席股东大会股东的股权登记日与股东的委托表决权利等事项。
本次股东大会按公告通知的内容，于 2011 年 9 月 15 日下午在上
海宛平宾馆四楼多功能厅如期召开。本次股东大会由公司董事长李军
先生主持，经全体与会人员的共同努力，顺利完成全部议程。
经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规则
和公司章程的规定。
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二、 本次股东大会召集人和出席人员的资格
经现场见证，出席本次股东大会的股东和股东代理人共 67 人，
代表股份 603,164,768 股，占公司总股份的 52.1588%。公司董事、
监事和董事会秘书出席会议，其他高级管理人员列席会议。
经验证，本次股东大会的召集人资格合法有效，出席本次股东大
会的股东和股东代理人、董事、监事、董事会秘书和其他高级管理人
员的资格合法有效。
三、 提出新提案的股东资格
本次股东大会与会股东没有提出新的提案。
四、 本次股东大会的议程
1、审议《关于增补张文雷先生为公司第七届董事会董事的议案》；
2、审议《关于聘请 2011 年度会计师事务所的议案》；
3、审议《关于修订公司关联交易管理办法的议案》。
五、 本次股东大会的表决程序
本次股东大会，由出席大会的股东和股东代理人以记名投票的方
式，进行表决。股东大会由股东代表、监事代表与本律师进行现场监
票，并当场统计和公布表决结果。
经验证，本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规则和公司
章程的规定，表决结果合法有效。
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六、 结论意见
综上所述，本律师认为，上海氯碱化工股份有限公司本次股东大
会的召集召开程序、召集人和出席会议人员的资格、大会的表决程序，
均符合法律、法规、规则和公司章程的规定，本次股东大会通过的决
议合法有效。
上海市广庭律师事务所
主 任: 经办律师
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叶 杭 生 叶 杭 生
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俞 云 鹤
2011 年 9 月 15 日
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