上海氯碱化工股份有限公司
                 独立董事 2011 年度述职报告


    作为公司的独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公
司章程》的相关规定，在 2011 年的工作中，能够认真履行职责，充分发挥独立
董事作用，维护全体股东尤其是广大中小股东的合法利益，现将我们在 2011 年
度履行职责情况述职如下：
    一、2011 年参加公司董事会会议情况
         应参加董事会  亲自出席   委托出席
                                             缺席次数
独立董事      次数       次数       次数               现场表决
  姓名   现 场 通 讯 现 场 通讯 现场 通 讯 现 场 通 讯   情况
         召 开 召 开 召 开 召开 召开 召 开 召 开 召 开
 王开国      2       3      2       3     0      0       0       0    对参加的
                                                                      董事会所
陆益平      2        3      2       3     0      0       0       0    审议的议
                                                                      案均投赞
李增泉      2        3      2       3     0      0       0       0    成票

    我们在召开董事会前主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料，了解公
司生产运作和经营管理情况。2011 年面对国内外复杂的经济形势，公司经营班
子抓住机遇，取得了自 96 年以来最好的经营业绩实属不易，经营班子一年的工
作卓有成效，尤其在资产夯实、改革调整、安全稳定、发展项目等方面做得尤为
出色。我们认真审议每项议案，积极参与讨论。随着世界经济增速放缓、欧债危
机不断蔓延、行业无序竞争极致发展、出口困难转向国内，2012 年氯碱行业将
面临更加严峻的局面。为此，我们建议公司要高度重视 2012 年行业面临的艰难
局势，充分考虑乙烯供应不足对公司生产带来的巨大影响；要重视战略研究，特
别是化工区后续发展的研究；要研究利用金融市场，增加资本补充，降低银行负
债，降低经营负债；要建立资产核销的问责机制，特别是近年新增资产的核销，
要实施流程化管理。为董事会科学决策、公司实现可持续发展献计献策。




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       二、出席股东大会情况

        独立董事姓名                 召开股东大会次数            实际参加次数

           王开国                            2                        0

           陆益平                            2                        1

           李增泉                            2                        1

       三、2011 年发表独立意见情况
       1、2011 年 3 月 12 日，我们就公司七届十次董事会审议的《关于预计 2011
年度日常关联交易的议案》、《关于追认 2010 年度日常关联交易的议案》、《关于
2011 年度担保授信额度的议案》发表了独立专项意见。
       2、2011 年 8 月 22 日，我们就公司七届十二次董事会临时会议审议的《关
于提议张文雷先生为公司第七届董事会董事候选人的议案》、《关于上海华鸿管廊
有限公司减资并注销法人资格的议案》发表了独立专项意见。
       四、保护投资者权益方面所做的工作
       1、公司信息披露情况。对公司信息披露情况进行有效的监督和核查。公司
严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司《信息披露管理制
度》的有关规定，保证了信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。切实维护
了股东，特别是广大社会公众股股东的合法权益。协助公司推进投资者关系建设，
促进公司与投资者之间的良性沟通。
       2、关联交易情况。对公司发生的关联交易进行认真的监督和核查，确保交
易的公平、合法、合理。切实维护公司和全体股东，特别是非关联股东的合法权
益。
       3、对公司治理结构及经营管理的调查。2011 年度我们认真履行了独立董事
的职责，对于每次需董事会审议的议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进
行认真审核，在此基础上，独立、客观、慎重地行使表决权；深入了解公司的生
产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务
管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，关注公司经营和治理
情况；切实履行公司年报编制和披露过程中独立董事的责任和义务，勤勉尽责地
开展工作；对公司定期报告、关联交易、担保等相关事项给出公平、客观的判断，


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发表了独立意见和相关事项说明。积极有效的履行了独立董事的职责，促进了董
事会决策的有效性、科学性和客观性，切实的维护了公司及广大社会公众股股东
的利益。
    2011 年已经过去，新的一年展望在即，为保证董事会的独立和公正，增强
董事会的透明度，维护中小股东的合法权益不受侵害，我们将利用自己的专业知
识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，任期内勤勉、尽责，为董事会的
决策提供参考意见，从而提高公司决策水平和经营绩效，希望公司在 2012 年里
以更加优异的业绩回报广大投资者。



独立董事：王开国      陆益平       李增泉




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