上海氯碱化工股份有限公司
                      战略规划管理办法


                        第一章       总则



    第一条 目的

    为加强公司战略规划管理，更好地整合优势资源，增强核心竞

争力，实现公司的可持续发展，特制定本管理办法。

    第二条 适用范围

    本办法适用于上海氯碱化工股份有限公司。

    第三条   管理职责

    （一）公司董事会是公司战略规划的最高决策机构，其职责包

括：

    1.审批公司战略规划；

    2.审批公司战略规划调整提案；

    3.决定公司战略规划的重大事项。

    （二）公司董事会战略委员会是公司战略规划的咨询机构，其

职责包括：

    1.审议公司整体战略规划提案，并作出审议意见；

    2.审议公司整体战略修订提案，并作出审议意见；

    3.开展公司重大战略问题的研究和分析，提供辅助决策和专业

咨询意见。

    （三）公司总经理办公会是公司战略规划的审议机构，其职责

包括：

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    1.审议公司战略规划，形成意见；

    2.审议公司战略规划调整提案，形成意见；

    3.对公司战略规划的重大事项进行讨论，形成意见。

    （四）公司投资规划部负责组织落实战略规划的前期调研以及

战略规划方案（草案）的提出。

    （五）各职能管理部门是公司战略规划的执行机构，其职责包

括：

    1.组织进行公司各项战略规划中涉及的重大问题的研究；

    2.组织制定公司各项战略规划（草案），并对战略规划进行调整；

    3.负责公司各项战略规划的实施与评估。



                     第二章   战略规划内容



    第四条   本管理办法中的战略规划，是指公司在对现实状况和

未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并实施的中长期

发展目标与战略规划。

    第五条   公司战略规划需包括以下内容：

    （一）前期战略规划的总结；

    （二）公司内外部环境、现有核心业务的市场前景、经营状况、

核心竞争力的系统分析与综合评价；

    （三）整体战略规划：分析并确定公司发展目标、现有业务与

规划业务的战略定位；

    （四）核心业务发展战略：规划公司核心业务的发展策略、盈

利模式和保障体系；

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    （五）经济指标规划：对公司整体和核心业务未来的关键业绩

指标进行系统分析和设定。



                     第三章   战略规划流程



    第六条     公司战略规划流程包括战略规划编制流程和战略规

划调整流程。

    第七条     公司战略规划编制流程包括以下步骤：

    (一)公司总经理办公会通知战略规划准备工作；

    （二）公司各职能管理部门准备并提供本部门的战略规划相关

信息；

    （三）公司分管领导督导各职能管理部门制定各战略规划草案，

分解公司战略规划目标；

    （四）对各职能管理部门制定的战略规划草案进行讨论与完善，

并形成战略规划提案。

    （五）公司总经理办公会审议战略规划提案，并形成审议意见；

    （六）公司董事会战略委员会审核战略规划提案后，报董事会

审议通过后实施。

    第八条 公司战略规划调整流程包括以下步骤：

    （一）公司总经理办公会通知战略规划调整准备工作；

    （二）公司各职能管理部门准备并提供本部门的战略规划调整

意见，并制定调整提案；

    （三）公司分管领导审核战略规划调整提案，并出示意见；

    （四）公司总经理办公会审议战略规划调整提案，并形成审议

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意见；

    （五）公司董事会战略委员会审核战略规划调整提案后，报董

事会审议通过后实施。



                   第四章   战略规划的实施



    第九条 各职能管理部门根据公司发展战略，制定所在部门年

度工作计划，将战略规划分解，落实到具体工作之中，确保战略规

划的有效实施。

    第十条 公司内建立支持发展战略实施的组织架构、人事管理

制度和信息系统，有利于战略规划的实施。

    第十一条 各职能管理部门要加强对战略规划实施情况的过程

监控，定期收集和分析相关信息，对于明显偏离战略规划的情况，

应及时进行内部报告。



                   第五章   发展战略的评估



    第十二条 公司战略规划评估包括：战略制定与实施的事前、事

中和事后评估。

    第十三条 事前评估应结合成本效益原则，针对具体项目编制事

前评估的可行性研究报告，报告应侧重对战略规划的科学性和可行

性进行分析评价。

    第十四条 投资规划部不定期组织对公司战略规划进行事中评

估，对评估中因外部环境发生变化而引起重大偏差的项目向总经理

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办公会提交相关报告，并将情况及时报告董事会战略委员会。

    第十五条 事后评估应结合战略规划期末发展目标实现情况，侧

重对战略规划的整体实施效果进行概括性的分析评价，总结经验教

训，并为制定新一轮的战略规划提供信息、数据和经验。



                   第六章     战略规划文档管理



    第十六条 战略规划文档包括公司战略规划文件、公司战略规划

调整文件。

    第十七条 战略规划文档统一由投资规划部保管，按规定及时归

档至公司办公室。

    第十八条 公司办公室根据档案管理办法，对战略规划文档进行

规类和标识，妥善保存。

    第十九条 战略规划文档是公司重要的档案，公司办公室要实施

分级保密措施，防止文档被无关者查阅。



                            第七章       附则



    第二十条 本办法由公司董事会负责解释和修订。

    第二十一条 本办法经董事会审议通过后实施。



                                                二〇一四年四月二十八日




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