氯碱化工：2014年第一次临时股东大会会议资料2014-12-13
上海氯碱化工股份有限公司
2014 年第一次临时股东大会会议资料
SHANGHAI CHLOR-ALKALI CHEMICAL CO.,LTD.
2014 年 12 月 30 日
目 录
一、会议议程……………………………………………………………………2
二、关于增选公司董事的议案…………………………………………………3
三、关于增选公司独立董事的议案……………………………………………4
四、关于投票表决说明…………………………………………………………5
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上海氯碱化工股份有限公司
2014 年第一次临时股东大会会议议程
现场会议召开时间：2014 年 12 月 30 日（星期二）下午 14:30
网络投票时间：2014 年 12 月 30 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00
现场会议地点：上海宛平宾馆四楼多功能厅（宛平路 315 号）
现场会议主持人：胡永康董事
会议议程：
一、听取和审议胡永康先生作的《关于增选公司董事的议案》；
二、听取和审议胡永康先生作的《关于增选公司独立董事的议案》；
三、现场投票表决；
四、休会；
五、宣布现场会议表决结果；
六、律师宣读法律意见书。
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关于增选公司董事的议案
公司董事会于 2014 年 10 月 29 日收到公司董事长李军先生的书面辞呈，因
工作需要，李军先生请求辞去公司董事、董事长、董事会战略委员会主任等职务。
根据公司章程第一百零二条“董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向
董事会提交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。如因董事的辞职导
致公司董事会低于法定最低人数 6 人时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当
依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。除前款所列情形
外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效”之规定，李军先生辞职自辞职报告
送达董事会时生效。公司 2014 年 10 月 30 日发布《关于公司董事长辞职的公告》，
公司对李军先生任职期间为公司发展所作的重大贡献表示衷心感谢！
上海华谊（集团）公司作为大股东推荐黄岱列先生为公司第八届董事会董事
候选人，提请股东大会审议。
黄岱列先生简历：
1959 年 10 月出生，汉族，上海人，1976 年 4 月参加工作，1985 年 6 月加
入中国共产党，大学学历，高级政工师、高级经济师职称。曾任上海市化工局团
委书记，上海胶带股份有限公司党委副书记、总经理，上海中远化工有限公司常
务副总经理，上海华谊集团企业发展有限公司党委副书记、执行董事、总经理兼
华谊集团企业调整部经理。现任上海华谊（集团）公司党委委员、董事、工会主
席，上海市化学工会主席。
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关于增选公司独立董事的议案
公司董事会于 2014 年 10 月 29 日收到公司独立董事王开国先生的书面辞呈，
因工作需要，王开国先生请求辞去公司第八届董事会独立董事、董事会薪酬委员
会主任、董事会审计委员会委员和董事会战略委员会委员等职务。
公司董事会于 2014 年 12 月 11 日收到公司独立董事陆益平先生的书面辞呈，
因工作需要，陆益平先生请求辞去公司第八届董事会独立董事、董事会提名委员
会主任、董事会审计委员会、战略委员会和薪酬与考核委员会委员等职务。
根据公司章程第一百零六条“公司应当建立独立董事制度。董事会成员中应
当至少包括三分之一独立董事。独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有
关规定执行”和中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中
的相关规定“如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于最低
要求三分之一时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生
效”。公司董事会 2014 年 10 月 30 日和 2014 年 12 月 13 日分别发布《关于公司
独立董事辞职的公告》，公司对王开国先生和陆益平任职期间为公司发展所作的
重要贡献表示衷心感谢！
公司董事会推荐张国明先生和邵正中先生为第八届董事会独立董事候选人，
提请股东大会审议。
张国明先生简历：
1962 年 11 月出生，汉族，中国民主建国会党员。1983 年 7 月参加工作，大
学本科学历。曾任上海海关学院教师，深圳特区发展总公司项目经理，上海联发
物业发展公司副总经理，香港天和资产管理公司执行董事，上海强生控股股份有
限公司独立董事，上海佳香投资有限公司董事长。现任上海诺诚投资管理有限公
司董事长，上海鼎立鲜保鲜科技有限公司董事长，东风电子科技股份有限公司独
立董事，上海新朋实业股份有限公司独立董事。擅长投资、并购和融资安排。
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邵正中先生简历：
1964 年 8 月出生，1991 年参加工作，本科学历，理学博士学位，教授，博
士生导师。教育部“长江学者奖励计划”特聘教授，国家杰出青年基金获得者，
国家级“新世纪百千万人才工程”入选者。曾任复旦大学材料科学系讲师，复旦
大学高分子科学系讲师、副教授、副系主任、教授，丹麦 Aarhus 大学生物研究
所副教授。现任复旦大学高分子科学系博士生导师。兼任上海市化学化工学会理
事；英国皇家化学会（RSC）杂志 Journal of Materials Chemistry -B 副编辑
及多个学术委员会委员。
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上海氯碱化工股份有限公司
2014 年第一次临时股东大会关于投票表决的说明
根据公司章程及股东大会议事规则的有关规定，本着公开、公正和公平的原
则，大会秘书处就本次股东大会的议案表决作如下说明：
本次股东大会共有二项议案，三项表决事项。即：一、审议《关于增选公司
董事的议案》：增选黄岱列先生为公司第八届董事会董事；二、审议《关于增选
公司独立董事的议案》：2.1 增选张国明先生为公司第八届董事会独立董事；2.2
增选邵正中先生为公司第八届董事会独立董事。
一、现场投票表决
1、请准确填写股东姓名及持有股份数；
2、议案一为普通表决方式，股东对议案一的表决投票，请在“同意、反对、
弃权”三项中选择一项划 √，若不选则视为弃权，多选则视为表决无效；
3、议案二增选公司二位独立董事（表决二、表决三），根据《公司章程》规
定，采用累积投票制。
4、累积投票制方法表决
“累积投票制”，是指出席股东大会的股东所拥有的投票权总数，等于其所
持有的股份总数乘以应选独立董事人数之乘积。出席股东大会的股东可以将其拥
有的投票权全部投向一位独立董事候选人，也可以将其所拥有的投票权平均或分
散投向二位独立董事候选人。
5、写票方法
1）股东若“同意”某位独立董事候选人当选，则在该独立董事候选人栏下
的“同意”方框中划“√”，并在其后面的“股数”栏标出所使用的表决权数目。
表决权数的最小整数单位为 1 股。若不同意或弃权则什么也不填写。
2）股东选举独立董事的投票表决权数之和应等于或小于该股东在该投票项
享有的累积有效表决权数。
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3）若股东采用平均投票法选举独立董事，则只须在所选的独立董事候选人
下方的 “同意”一栏划“√”即可，不必填写具体股数（系统会按照该股东所
拥有的表决权数自动平均计票）。
4）下列情况视为选票无效：
（1）股东选举独立董事的投票表决权数之和超出该股东在该投票项享有的
累积有效表决权数；
（2）投票表决权数出现小于 1 股或带有小数的表决权数；
（3）因字迹不清而无法辨认的；
(4) 填写股数不得含有运算符号及其他无关文字；
（5）其它不符合法律、法规规定的选票。
6、举例说明
如某股东持有公司股票 100 股，则该股东在选举独立董事时享有 200 股累积
有效表决权（100 股×2）。
1、如该股东将其表决权分别投向 A、B 两位独立董事候选人，则可以在这两
位独立董事候选人下方“同意”方框中打“√”，并在该项表决的表决权数栏中
填写所使用的表决权数。
2、如该股东投向 A 候选人 200 股表决权，其投表决权数之和等于累积有效
表决权数，则 A 候选人获得 200 股同意票，该投票有效。
3、如该股东投向 A 候选人 150 股表决权，投向 B 候选人 50 股表决权，其投
表决权数之和为 200 股，等于该股东的累积有效表决权数，则 A 候选人、B 候选
人分别获得 150 股和 50 股的同意票，该投票有效。
4、如该股东投向 A 候选人 150 股表决权，投向 B 候选人 100 股表决权，则
使用的表决权数为 250 股，超过累积有效表决权数 200 股，则该股东所选的独立
董事候选人的选票无效。
二、网络投票表决
（一）本次股东大会通过上海证券所交易系统进行网络投票的时间为 2014
年 12 月 30 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00。投票程序比照上海证券交易所
新股业务操作。
（二）网络投票期间，股东申报一笔买入委托即可对本次议案进行投票。该
证券相关信息如下：
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证券代码：A 股：738618，B 股：938908；证券简称：氯碱投票
（三）股东投票的具体流程
1、网络投票期间，股东以申报“买入”委托的方式对表决事项进行投票。
股票种类 投票证券代码 投票证券简称 买卖方向 买入价格
A股 738618 氯碱投票 买入 对应申报价格
B股 938908 氯碱投票 买入 对应申报价格
2、在委托价格项下填写本次股东大会议案序号对应的申报价格，具体情况
如下：
议案序号 议案内容 对应的申报价格
除累计表决以外的所有议案统一表决 99.00 元
关于增选公司董事的议案：增选黄岱列先生为公司第
1 1.00 元
八届董事会董事
2 关于增选公司独立董事的议案（累计表决）
2.1 增选张国明先生为公司第八届董事会独立董事 2.01 元
2.2 增选邵正中先生为公司第八届董事会独立董事 2.02 元
3、在表决意见项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表
弃权。
表决意见种类 对应的申报股数
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
4、确认投票委托完成。
（四）投票举例
1、股权登记日持有公司 A 股（“氯碱化工”）的投资者，对公司 2014 年第
一次临时股东大会所有议案投同意票、反对票或弃权票，其申报流程分别如下：
投票证券代码 投票证券简称 买卖方向 申报价格 申报股数 代表意向
738618 氯碱投票 买入 99.00 元 1股 同意
738618 氯碱投票 买入 99.00 元 2股 反对
738618 氯碱投票 买入 99.00 元 3股 弃权
2、股权登记日持有公司 B 股（“氯碱 B 股”）的投资者，对公司 2014 年第
一次临时股东大会所有议案投同意票、反对票或弃权票，其申报流程分别如下：
投票证券代码 投票证券简称 买卖方向 申报价格 申报股数 代表意向
938908 氯碱投票 买入 99.00 元 1股 同意
938908 氯碱投票 买入 99.00 元 2股 反对
938908 氯碱投票 买入 99.00 元 3股 弃权
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3、股权登记日持有公司 A 股（“氯碱化工”）的投资者，对公司 2014 年第
一次临时股东大会的议案分项表决，对《关于增选公司董事的议案》投同意票、
反对票或弃权票，其申报流程分别如下：
投票证券代码 投票证券简称 买卖方向 申报价格 申报股数 代表意向
738618 氯碱投票 买入 1.00 元 1股 同意
738618 氯碱投票 买入 1.00 元 2股 反对
738618 氯碱投票 买入 1.00 元 3股 弃权
4、股权登记日持有公司 A 股（“氯碱化工”）100 股股票的投资者，对《关
于增选公司独立董事的议案》（累计投票制）进行表决，其申报流程如下：
申报价格 申报股数
议案名称
（元） 方式一 方式二
关于增选公司独立董事的议案
增选张国明先生为公司第八届董事会独立董事 2.01 200 100
增选邵正中先生为公司第八届董事会独立董事 2.02 100
（五）投票注意事项
1、本次会议股东可以根据其意愿决定对议案的投票申报顺序。投票申报不
得撤单。
2、对同一议案不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场投票、网络投
票、委托投票），以第一次投票结果为准。
3、对不符合上述要求的申报将视作无效申报，不纳入表决统计。
4、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本次会议的进
程遵照当日通知。
5、其他有关事项以《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》
为准。
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