关于上海氯碱化工股份有限公司

 2019 年第一次临时股东大会


法 律 意 见 书
      案件编号：2019 光律见字 0004




   上海市光大律师事务所
            关于上海氯碱化工股份有限公司
              2019 年第一次临时股东大会
               法      律      意       见         书

                    案件编号：2019 光律见字 0004



致：上海氯碱化工股份有限公司



    上海市光大律师事务所接受上海氯碱化工股份有限公司（以下

简称“公司”）的委托，指派潘轶、程安卿律师（以下简称“本律

师”） 就公司于 2019 年 7 月 10 日召开的 2019 年第一次临时股东

大会（以下简称“本次股东大会”）相关事宜，根据《中华人民共

和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》

（以下简称“规范性文件”）和《上海氯碱化工股份有限公司章程》

（以下简称“公司章程”）的规定，出具法律意见书。



    为出具法律意见书，本律师审查了公司提供的有关召集、召开

本次股东大会的文件材料,并出席本次股东大会进行现场见证。



    在法律意见书中，本律师根据法律意见书出具日以前发生的事

实及对该事实的了解，对公司本次股东大会所涉及的法律问题发表

法律意见,并依法对法律意见书承担责任。
    本律师同意，公司可以将法律意见书作为本次股东大会的法定

文件,随同本次股东大会决议一并公告。



    本律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精

神，严格履行法定职责，在对本次股东大会有关文件和有关事实进

行核查和验证的基础上，现出具法律意见如下：



    一、 本次股东大会的召集、召开程序


    为召开本次股东大会，公司董事会已于本次股东大会会议召开

15 日前，在中国证监会指定的报刊和上海证券交易所网站以公告方

式通知各股东。公告载明了会议召开形式、召开日期（包括现场会

议时间、网络投票时间）以及现场会议的召开地点和会议审议事项，

明确了现场会议的登记办法、网络投票程序以及有权出席股东大会

股东的股权登记日与股东的委托表决权利等事项。



    本次股东大会现场会议按公告通知的内容，于 2019 年 7 月 10

日下午在上海徐家汇路 560 号 2101 室如期召开。本次股东大会由公

司董事长黄岱列先生主持，经全体与会人员的共同努力，顺利完成

全部议程。
    经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规

范性文件和公司章程的规定。



    二、本次股东大会的召集人、出席人员的资格



    本次股东大会由公司董事会召集。



    出席本次股东大会会议的股东和股东代理人共 70 人，代表股份

569,670,442 股，占公司总股份的 49.2624%。



    公司董事、监事出席现场会议，高级管理人员列席现场会议。



    经验证，本次股东大会的召集人和出席人员的资格合法有效。



    三、本次股东大会的议程



    1、审议《关于修订公司章程的议案》

    2、审议《关于调整独立董事及外部董事薪酬的议案》；

    3、审议《关于调整 2018 年度利润分配相关操作事宜的议案》；

    4、审议《关于开展票据池业务的议案》。



    四、本次股东大会的表决程序和表决结果
    本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。

现场会议以记名投票方式，对议案逐项表决。本次股东大会第 1、3

项议案为特别决议议案及对中小投资者单独计票的议案。现场会议

由股东代表、监事代表与本律师共同负责现场计票、监票并当场公

布表决结果。网络投票在会议公告通知的时段内，通过上海证券交

易所交易系统进行。并对中小投资者（指除单独或者合计持有上市

公司 5%以上股份股东以外的其他股东）的投票情况进行了单独统计。

在现场投票和网络投票全部结束后，公司合并统计现场投票和网络

投票的表决结果并公布。



    经验证，本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性文

件和公司章程的规定，表决结果合法有效。



     五、结论意见



    综上所述，本律师认为，上海氯碱化工股份有限公司本次股东

大会的召集召开程序、召集人和出席会议人员的资格、大会的表决

程序，均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，本次股

东大会通过的决议合法有效。