上海氯碱化工股份有限公司
                           监事会议事规则



    第一条   根据《中华人民共和国公司法》、《上海氯碱化工股份有限公
司章程》、 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
的有关规定，特制订本议事规则。

    第二条   监事会会议以定期会议、临时会议、专题会议形式召开，监
事会议每年至少召开二次。监事可提议召开临时监事会会议。监事会决议
应当经半数以上监事通过。
    第三条   监事会会议由监事会主席主持，监事会会议必须有二分之一
以上监事出席，会议方为有效。监事会主席不能履行职务或者不履行职务
的，由二分之一以上的监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
    第四条   监事会召开会议，应在会议举行前五天将会议时间、地点以
及建议讨论和审议的主要事项，以书面形式通知监事。情况紧急时，召开
临时监事会会议可以不受前述会议通知时限的限制，但应发出合理通知。
    第五条   监事会会议通知包括以下内容：
    （一）举行会议的日期、地点和会议期限；
    （二）事由及议题；
    （三）发出通知的日期。
    第六条   监事应安排好工作，准时参加会议。对建议讨论和审议的事
项，监事应事先进行准备，在会上充分发表自己的意见和建议。
    第七条   监事会议审议通过的议案采取记名表决的方式进行，各位监
事应在表决票中“同意”、“弃权”、“反对”栏中表明自己的意见，并签署

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姓名。未作选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监
事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未作选择的，
视为弃权。会议主持人根据表决结果，宣布决议及报告通过情况，并应将
表决结果记录在会议记录中。议案表决票超过应到监事半数为通过。
    第八条   监事会行使下列职权：
    1. 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意
见；2. 检查公司财务；
    3. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法
律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢
免的建议；
    4. 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高
级管理人员予以纠正；
    5. 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集
和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
    6. 向股东大会提出提案；
    7. 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员
提起诉讼；
    8. 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计
师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
    第九条 监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审
核意见，书面审核意见应当说明报告编制和审核程序是否符合相关规定，
内容是否真实、准确、完整。
    监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员在财务会计报告
编制过程中的行为，必要时可以聘请中介机构提供专业意见。董事、高级

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管理人员应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会行使职
权。
    第十条   监事会议应有记录，监事有权要求在记录上对其在会议上的
发言作出某种说明性记载。出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签
名，监事会记录作为公司重要档案至少保存十年。
    第十一条 监事会决议违反法律、行政法规和公司章程给公司造成经
济损失的，对作出该决议负有责任的监事应承担相应的责任。
    第十二条 监事因故不能参加监事会会议，应在会议前说明原因，并
委托其他监事代其行使权力。
    第十三条 监事连续二次不出席监事会会议，也不委托其他监事代其
行使权力，应视为无行使职权能力，由监事会提请股东大会更换（职工监
事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主进行更换）。
    第十四条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、规范性
文件及《公司章程》的有关规定执行；与有关法律、行政法规、规范性文
件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规、规范
性文件以及《公司章程》的规定为准。
    第十五条   监事会议事规则经股东大会批准通过后生效，修改时亦
同。
    第十六条 股东大会授权监事会负责解释及修订本规则。




                                          二〇二二年六月九日




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