上海临港控股股份有限公司 2016 年内部控制规范体系实施工作方案



                    上海临港控股股份有限公司

               2016 年内部控制规范体系实施工作方案
    为了进一步建立健全上海临港控股股份有限公司（以下简称“公司”）内部
控制制度，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完
整，全面提升公司经营管理水平和风险防范能力，提高公司核心竞争力，促进公
司实现可持续发展，根据国家财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规
范》及其配套指引等相关要求，结合公司实际情况，制定了内部控制规范体系实
施工作方案。
      一、 公司基本情况介绍：
     1、公司简称：上海临港          临港B股
     股票代码：A股600848        B股900928
     上市情况：2015 年 11 月 18 日在上海证券交易所上市
     经营范围：园区投资、开发和经营，自有房屋租赁，投资管理及咨询，科
技企业孵化，企业管理咨询，经济信息咨询及服务（除经纪），物业管理，仓储
（除危险品）。（涉及许可证管理、专项规定、质检、安检及相关行业资质要求
的，需按照国家有关规定取得相应资质或许可后开展经营业务）。【依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
     2、组织架构：公司严格遵循相关法律法规与证券监管部门的规定，形成了
符合公司实际情况的、较为完善的公司治理结构。目前，公司内部控制架构由股
东大会、董事会、监事会和管理层组成，分别行使权力机构、决策机构、监督机
构和执行机构的职能。董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个委员会，
为董事会提供专业决策支持，公司经营层在《公司章程》规定和董事会授权范围
内执行董事会决议，行使公司经营管理权。

    3、公司架构
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      二、 内部控制规范实施工作组织机构
     1、内部控制建设领导小组
     内部控制建设领导小组（以下简称内控领导小组）是公司内部控制工作的
领导机构，对内部控制规范体系的建设工作进行总体筹划、组织领导和推进；对
工作中的重大事项进行决策；分阶段对公司内部控制规范体系建设的成果进行验
收和检验等。
     (1) 内控领导小组成员
     组长：董事长
     副组长:审计委员会主任
     成员：董事会其他成员及监事会成员
     (2) 内控领导小组主要职责
         负责内部控制规范体系的建立健全和有效实施
         负责定期检查和评估内部控制实施效果
         负责对建立和实施内部控制进行监督
         负责审定内部控制评价报告
     2、内部控制建设工作小组
     内部控制建设工作小组（以下简称“内控工作小组”）在内控领导小组的
指导下，具体落实内部控制规范体系实施的工作方案和决定；协调公司及其控股
子公司的内部控制建设和完善；配合外部咨询机构的工作；定期向内控领导小组
汇报内控规范实施工作的进展情况；负责与监管机构、审计机构的联系和沟通；
协调解决内控建设过程中的各种问题等。
     (1) 内控工作小组成员：
     组长：陆雯
     副组长：黄鹤
     成员：公司各部门负责人、法务及审计相关人员
     (2) 内控工作小组主要职责
         全面贯彻执行内控领导小组关于内部控制建设的精神和方针
         制定公司内部控制建设阶段性的目标及实施方案
         负责内部控制建设的有效实施和运行，落实内部控制建设的具体责任
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           负责公司内部控制度和内控手册的编制、修改及更新
           审核在内部控制建设过程中存在的问题，督促各部门进行整改
           编制年度《内部控制评价报告》
    3、外部咨询机构
    为保证内控建设工作的专业化、系统化和合理化，公司拟聘请外部咨询机构
为公司提供专业的支持，协助公司梳理、构建及完善内部控制总体架构，帮助公
司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险，有针对性的设计控制的重点流程和
内容，并协助公司开展内部控制自我评价工作。
      三、 内部控制建设工作计划
     1、     第一阶段：持续建立健全阶段（2016 年 3 月-2016 年 6 月）
    （1） 公司制定内部控制规范实施工作方案，经董事会审议后公告并下发
            各部门；
    （2） 公司成立内控领导小组和内控工作小组，加强全体员工对建立内部
            控制的认同，进一步完善公司内部环境；
    （3） 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引，结合本公司的实际
            情况，建立健全内部控制基本制度；
    （4） 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引，结合本公司内部控
            制基本制度，完善内部控制手册。
     2、     第二阶段：持续改进阶段（2016 年 7 月-2016 年 12 月）
    （1） 公司各部门、各控股子公司按照内部控制制度的要求， 组织全面
            实施运行；
    （2） 运行期间如发现内控体系与公司实际情况存在重大差异或其他问
            题的，可向公司审计室进行反馈，由审计室汇总、评估后提出修订
            意见，报公司总经理办公会审议，董事会批准；
    （3） 开展各公司各部门自评、列出内部控制缺陷清单，提出整改措施和
            要求，并督查内部控制缺陷的整改和落实情况；
    （4） 对未完成内部控制缺陷整改的，找出原因，提出措施，并报告主管
            领导。
     3、     第三阶段：审计阶段（2016 年年报披露前）
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（1） 完成公司内部控制自我评价并出具评价报告；
（2） 配合审计机构完成内部控制审计；
（3） 内部控制评价报告和内部控制审计报告与 2016 年年报同时披露。




                                               上海临港控股股份有限公司
                                                     二〇一六年四月十八日