中信证券股份有限公司关于华新水泥股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为华新
水泥股份有限公司（以下简称“华新水泥”或“公司”）2011 年非公开发行股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法律法规和规范性文
件的要求，对 2015 年度募集资金存放与使用情况进行核查，情况如下：
一、证券发行上市及募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会于 2011 年 8 月 12 日签发的证监许可[2011]
1299 号文《关于核准华新水泥股份有限公司非公开发行股票的批复》，华新水泥
于 2011 年 11 月向境内外特定投资者非公开发行人民币普通股 128,099,928 股，
每股发行价格为人民币 14.01 元，募集资金总额为 1,794,679,991 元。扣除发行
费用人民币 51,792,440 元后，实际募集资金净额为人民币 1,742,887,551 元（以
下简称“募集资金”），上述资金于 2011 年 11 月 4 日到位，业经普华永道中天
会计师事务所有限公司（已经相关部门批准转制为普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙））予以验证并出具普华永道中天验字(2011)第 323 号验资报告。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金人民币 26,496,779 元，
累计使用募集资金总额人民币 1,742,887,551 元，至此，募集资金已使用完毕。
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况，制定了《华新水泥股份
有限公司募集资金管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，截
至 2015 年 12 月 31 日，因募集资金使用完毕，公司对所有募集资金存放专项账
户进行了销户，募集资金存放专项账户的汇总如下：
单位：人民币万元
募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额 备注
兴业银行股份有限公司黄石支行 418010100100046735 活期存款 - 已销户
中国建设银行股份有限公司黄石分 42001606808053002443 活期存款 - 已销户
1
行
招商银行股份有限公司黄石分行 714900011410122 活期存款 - 已销户
中国银行股份有限公司黄石分行 571657629198 活期存款 - 已销户
招商银行股份有限公司武汉东西湖
支行 127906093810305 活期存款 - 已销户
合计 -
2011 年 11 月 7 日，公司与保荐机构中信证券以及兴业银行股份有限公司黄
石支行、中国建设银行股份有限公司黄石分行、招商银行股份有限公司黄石分行、
中国银行股份有限公司黄石分行、招商银行股份有限公司武汉东西湖支行签订了
《募集资金三方监管协议》，该协议与《上海证券交易所上市公司募集资金管理
规定》中规定的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
三、本次募集资金的实际使用情况
截至 2015 年 12 月 31 日止，公司募集资金项目资金使用情况如下表所示：
2
表 1：募集资金使用情况对照表：
金额单位：人民币万元
募集资金总额 179,468.00 本年度投入募集资金总额 2,649.68
变更用途的募集资金总额 25,820.58
已累计投入募集资金总额 174,288.75
变更用途的募集资金总额比例 14.39%
已 变 更 截至期末累计截 至 期
项目达到 项目可行
项目，含 截至期末承 截至期末累 投 入 金 额 与 承 末 投 入 是否达
募集资金承 调 整 后 投 本年度投 预 定 可 使本 年 度 实 性是否发
承诺投资项目 部 分 变 诺投入金额 计投入金额 诺 投 入 金 额 的 进 度 到预计
诺投资总额 资总额 入金额 用 状 态 日 现的效益 生重大变
更 （ 如 (1) (2) 差 额 (3) ＝ (%)(4) ＝ 效益
期 化
有） (2)-(1) (2)/(1)
湖北襄樊 7.5MW 水泥窑
纯低温余热发电工程 否 1,300.00 未调整 1,300.00 - 1,300.00 - 100% 2009 年 1,226.42 是 否
湖北咸宁 7.5MW 水泥窑
纯低温余热发电工程 否 3,000.00 未调整 3,000.00 - 3,000.00 - 100% 2009 年 1,151.84 是 否
西藏 7.5MW 水泥窑纯低
温余热发电工程 否 4,801.00 未调整 4,801.00 - 4,801.00 - 100% 2010 年 1,643.88 是 否
四川渠县 9.0MW 水泥窑 否
纯低温余热发电工程 否 4,206.00 未调整 4,206.00 - 4,206.00 - 100% 2010 年 1,501.40 [注 2] 否
重庆涪陵 9.0MW 水泥窑
纯低温余热发电工程 否 5,126.00 未调整 5,126.00 - 5,126.00 - 100% 2010 年 2,575.26 是 否
湖南株洲 9.0MW 水泥窑
纯低温余热发电工程 否 6,030.00 未调整 6,030.00 - 6,030.00 - 100% 2010 年 2,483.55 是 否
湖北秭归 7.5MW 水泥窑
纯低温余热发电工程 否 4,606.00 未调整 4,606.00 - 4,606.00 - 100% 2010 年 1,816.13 是 否
湖北宜昌 10.5MW 水泥 否 5,702.00 未调整 5,702.00 - 5,702.00 - 100% 2010 年 2,031.94 是 否
3
窑纯低温余热发电工
程
湖北恩施 3.6MW 水泥窑
纯低温余热发电工程 否 2,400.00 未调整 2,400.00 - 2,400.00 - 100% 2011 年 483.14 是 否
四川万源 7.0MW 水泥窑 否
纯低温余热发电工程 是 5,100.00 4,874.57 4,874.57 - 4,874.57 - 100% 2011 年 663.13 [注 1] 否
表 1：募集资金使用情况对照表(续)：
金额单位：人民币万元
募集资金总额 179,468.00 本年度投入募集资金总额 2,649.68
变更用途的募集资金总额 25,820.58
已累计投入募集资金总额 174,288.75
变更用途的募集资金总额比例 14.39%
已 变 更 截至期末累 项 目 可
截 至 期 末项 目 达 到
项目，含 截至期末承 截至期末累 计 投 入 金 额 是 否 达行 性 是
募集资金承 调 整 后 投 本年度投 投 入 进 度预 定 可 使本 年 度 实
承诺投资项目 部 分 变 诺投入金额 计投入金额 与 承 诺 投 入 到 预 计否 发 生
诺投资总额 资总额 入金额 (%)(4) ＝ 用 状 态 日 现的效益
更 （ 如 (1) (2) 金额的差额 效益 重 大 变
(2)/(1) 期
有） (3)＝(2)-(1) 化
湖南郴州 9.0MW 水泥窑 否
纯低温余热发电工程 是 6,082.00 5,644.21 5,644.21 - 5,644.21 - 100% 2010 年 1,755.90 [注 2] 否
云南东川 4.5MW 水泥窑
纯低温余热发电工程 是 3,500.00 3,010.10 3,010.10 - 3,010.10 - 100% 2011 年 628.68 是 否
湖南道县 7.5MW 水泥窑
纯低温余热发电工程 是 5,600.00 5,078.62 5,078.62 - 5,078.62 - 100% 2010 年 1,437.53 是 否
湖北黄石 15.0MW 水泥
窑纯低温余热发电工
程 是 8,934.00 8,745.65 8,745.65 - 8,745.65 - 100% 2010 年 2,847.96 是 否
4
云南昭通 7.5MW 水泥窑 否
纯低温余热发电工程 是 5,600.00 5,266.46 5,266.46 - 5,266.46 - 100% 2011 年 848.29 [注 2] 否
湖北阳新年产 20 万方混
凝土搅拌站项目 [注 否
4] 是 1,561.00 838.38 838.38 - 838.38 - 100% 2013 年 (45.26) [注 3] 否
湖北黄冈年产 20 万方混
凝土搅拌站项目 [注 否
4] 是 1,675.00 857.52 857.52 - 857.52 - 100% 2013 年 92.97 [注 3] 否
湖北大冶年产 20 万方混
凝土搅拌站项目 [注 否
4] 是 1,536.00 1,078.92 1,078.92 - 1,078.92 - 100% 2013 年 (53.36) [注 3] 否
云南东川年产 20 万方混 是
凝土搅拌站项目 是 1,669.00 281.23 281.23 - 281.23 - 100% 不适用 不适用 不适用 见附表 2
四川万源年产 20 万方混
凝土搅拌站项目 [注 否
4] 是 1,493.00 771.26 771.26 - 771.26 - 100% 2013 年 63.18 [注 3] 否
表 1：募集资金使用情况对照表(续)：
金额单位：人民币万元
募集资金总额 179,468.00 本年度投入募集资金总额 2,649.68
变更用途的募集资金总额 25,820.58
已累计投入募集资金总额 174,288.75
变更用途的募集资金总额比例 14.39%
已 变 更 截 至 期 末 累截 至 期 末项 目 达 到 项 目 可
截至期末承 截至期末累 是否达
项目，含 募集资金承 调 整 后 投 本年度投 计 投 入 金 额投 入 进 度预 定 可 使本 年 度 实 行 性 是
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 到预计
部 分 变 诺投资总额 资总额 入金额 与 承 诺 投 入 (%)(4) ＝ 用 状 态 日 现的效益 否 发 生
(1) (2) 效益
更 （ 如 金 额 的 差 额 (2)/(1) 期 重 大 变
5
有） (3)＝(2)-(1) 化
重庆涪陵年产 30 万方混 是
凝土搅拌站项目 是 1,815.00 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 见附表 2
河南信阳年产 20 万方混
凝土搅拌站项目 [注 否
4] 是 1,539.00 1,387.31 1,387.31 - 1,387.31 - 100% 2013 年 (389.67) [注 3] 否
湖北宜昌年产 30 万方混 是
凝土搅拌站项目 是 2,066.00 16.46 16.46 - 16.46 - 100% 不适用 不适用 不适用 见附表 2
湖北赤壁年产 20 万方混
凝土搅拌站项目 [注 否
4] 是 1,824.00 1,100.54 1,100.54 - 1,100.54 - 100% 2013 年 (175.22) [注 3] 否
湖北鄂州年产 20 万方混
凝土搅拌站项目 [注 否
4] 是 1,826.00 1,275.02 1,275.02 - 1,275.02 - 100% 2013 年 (254.35) [注 3] 否
湖北汉川年产 20 万方混
凝土搅拌站项目 [注 否
4] 是 1,747.00 1,513.24 1,513.24 - 1,513.24 - 100% 2013 年 (55.95) [注 3] 否
湖北石首年产 20 万方混
凝土搅拌站项目 [注 否
4] 是 1,891.00 1,050.29 1,050.29 - 1,050.29 - 100% 2013 年 377.66 [注 3] 否
湖北天门年产 20 万方混
凝土搅拌站项目 [注 否
4] 是 1,826.00 1,743.96 1,743.96 - 1,743.96 - 100% 2013 年 (61.74) [注 3] 否
湖北江陵年产 20 万方混 是
凝土搅拌站项目 是 1,831.00 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 见附表 2
6
湖北秭归年产 20 万方混
凝土搅拌站项目 [注 否
4] 是 1,831.00 1,142.36 1,142.36 - 1,142.36 - 100% 2013 年 (174.13) [注 3] 否
表 1：募集资金使用情况对照表(续)：
金额单位：人民币万元
募集资金总额 179,468.00 本年度投入募集资金总额 2,649.68
变更用途的募集资金总额 25,820.58
已累计投入募集资金总额 174,288.75
变更用途的募集资金总额比例 14.39%
已 变 更 截至期末累 项 目 可
截 至 期 末项 目 达 到
项目，含 截至期末承 截至期末累 计 投 入 金 额 是 否 达行 性 是
募集资金承 调 整 后 投 本年度投 投 入 进 度预 定 可 使本 年 度 实
承诺投资项目 部 分 变 诺投入金额 计投入金额 与 承 诺 投 入 到 预 计否 发 生
诺投资总额 资总额 入金额 (%)(4) ＝ 用 状 态 日 现的效益
更 （ 如 (1) (2) 金额的差额 效益 重 大 变
(2)/(1) 期
有） (3)＝(2)-(1) 化
湖北宣恩年产 20 万方混 是
凝土搅拌站项目 是 2,026.00 387.20 387.20 - 387.20 - 100% 不适用 不适用 不适用 见附表 2
湖北大悟年产 20 万方混 是
凝土搅拌站项目 是 1,993.00 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 见附表 2
河南罗山年产 20 万方混 是
凝土搅拌站项目 是 1,831.00 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 见附表 2
湖南道县年产 20 万方混 是
凝土搅拌站项目 是 1,564.00 272.86 272.86 - 272.86 - 100% 不适用 不适用 不适用 见附表 2
湖南郴州年产 20 万方混 是
凝土搅拌站项目 是 1,699.00 49.65 49.65 - 49.65 - 100% 不适用 不适用 不适用 见附表 2
湖北鹤峰年产 20 万方混 是
凝土搅拌站项目 是 1,752.00 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 见附表 2
7
湖南株洲年产 20 万方混 是
凝土搅拌站项目 是 2,067.00 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 见附表 2
湖北武汉东湖高新年产
30 万方混凝土搅拌站 否
项目 [注 4] 是 2,225.00 1,193.09 1,193.09 - 1,193.09 - 100% 2013 年 (195.15) [注 3] 否
湖北咸宁年产 20 万方混
凝土搅拌站项目 [注 否
4] 是 2,068.00 2,066.20 2,066.20 - 2,066.20 - 100% 2013 年 (25.82) [注 3] 否
8
表 1：募集资金使用情况对照表(续)：
金额单位：人民币万元
募集资金总额 179,468.00 本年度投入募集资金总额 2,649.68
变更用途的募集资金总额 25,820.58
已累计投入募集资金总额 174,288.75
变更用途的募集资金总额比例 14.39%
已 变 更 项 目 可
截至期末累计投 截至期末 项 目 达 到
项目，含 截至期末承 截至期末 是 否 达行 性 是
募集资金承 调 整 后 投 本年度投 入金额与承诺投 投入进度 预 定 可 使 本 年 度 实
承诺投资项目 部 分 变 诺投入金额 累计投入 到 预 计否 发 生
诺投资总额 资总额 入金额 入金额的差额(3) (%)(4) ＝ 用 状 态 日 现的效益
更 （ 如 (1) 金额(2) 效益 重 大 变
＝(2)-(1) (2)/(1) 期
有） 化
湖北鄂州葛店年产 20 万方 否
混凝土搅拌站项目 [注 4] 是 2,226.00 2,223.83 2,223.83 - 2,223.83 - 100% 2013 年 5.04 [注 3] 否
湖北阳新年产 300 万吨骨料 否
生产线 否 15,900.00 未调整 15,900.00 - 15,900.00 - 100% 2011 年 127.57 [注 1] 否
偿还公司借款 否 46,000.00 未调整 46,000.00 - 46,000.00 - 100% 不适用 不适用 不适用 否
江 西 江 程 新 材料 有 限 公司
100%资产收购项目(“江 否
西收购项目”) 是 - 3,850.00 3,850.00 - 3,850.00 - 100% 2012 年 (1,653.98) [注 3] 否
收购孝感勇泰混凝土有限公
司 100%资产(“孝感收购 否 是
项目”) 是 - 974.74 974.74 - 974.74 - 100% 2012 年 96.15 [注 3] 见附表 2
收购襄阳龙泰砂浆混凝土工
程 有限 公司 100%资 产 否 是
(“襄阳龙泰项目”) 是 - 410.00 410.00 - 410.00 - 100% 2012 年 204.59 [注 3] 见附表 2
9
收购襄阳兴隆泰新型建材科
技 有限 公司 100%资 产 否 是
(“襄阳兴隆泰项目”) 是 - 491.50 491.50 - 491.50 - 100% 2012 年 (103.09) [注 3] 见附表 2
收购南漳县隆泰混凝土工程
有限公司 100%资产(“南 否 是
漳隆泰项目”) 是 - 773.00 773.00 - 773.00 - 100% 2012 年 105.81 [注 3] 见附表 2
表 1：募集资金使用情况对照表(续)：
金额单位：人民币万元
募集资金总额 179,468.00 本年度投入募集资金总额 2,649.68
变更用途的募集资金总额 25,820.58
已累计投入募集资金总额 174,288.75
变更用途的募集资金总额比例 14.39%
截至期末累计 项 目 达
已变更项 截至期末投 是 否 项目可 行
截至期末承 截至期末累 投 入 金 额 与 承 到 预 定
目，含部募集资金承 调 整 后 投 本年度投 入 进 度 本 年 度 实 达 到 性是否 发
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 诺 投 入 金 额 的 可 使 用
分 变 更诺投资总额 资总额 入金额 (%)(4) ＝ 现的效益 预 计 生重大 变
(1) (2) 差 额 (3) ＝ 状 态 日
（如有） (2)/(1) 效益 化
(2)-(1) 期
华新建山合作项目(“华 否
新建山项目”) 是 - 2,285.00 2,285.00 - 2,285.00 - 100% 2012 年 (2,028.97) [注 3] 否
华新骨料(阳新)有限公司
二期项目 1000tph 生 否
产线 [注 4] 是 - 14,564.58 14,564.58 2,649.68 14,564.58 - 100% 2014 年 115.01 [注 1] 否
179,468.00 174,288.75
合计 [注 5] [注 5] 2,649.68 174,288.75 - 19,066.34
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 本年不存在未达到计划进度的募投项目。
10
项目可行性发生重大变化的情况说明 见附表 2
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 本年度不存在以闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 本年度募集资金已全部投入完毕，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 本年募集资金未发生其他使用情况。
1) “本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
2) “截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
3) “本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
11
四、募集资金投向变更的情况
公司变更募集资金投资项目具体情况如下表所示：
12
表 2、变更募集资金投资项目情况表
金额单位：人民币万元
项 目 达
变更后的项
变更后项目 截至期末计 本 年 度 实 实 际 累 计 投 资 进 度 到 预 定 是 否 达
本年度实现 目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 际 投 入 金 投 入 金 额 (%) 可 使 用 到 预 计
的效益 否发生重大
资金总额 金额(1) 额 (2) (3)=(2)/(1) 状 态 日 效益
变化
期
江西江程新材料有 (1) 云南东川年产 20 万方混凝土搅拌
限公司 100%资 站项目 否
产收购项目 (2) 重庆涪陵年产 30 万方混凝土搅拌 3,850.00 3,850.00 - 3,850.00 100% 2012 年 (1,653.98) [注 3] 否
收购孝感勇泰混凝 站项目
土 有 限 公 司 (3) 湖北江陵年产 20 万方混凝土搅拌
100% 资 产 [ 注 站项目 否 是
a] (4) 湖北宣恩年产 20 万方混凝土搅拌 974.74 974.74 - 974.74 100% 2012 年 96.15 [注 3] 见附表 2
收购襄阳龙泰砂浆 站项目
混 凝 土 工 程 有 (5) 湖北大悟年产 20 万方混凝土搅拌
限公司 100%资 站项目 否 是
产[注 a] (6) 河南罗山年产 20 万方混凝土搅拌 410.00 410.00 - 410.00 100% 2012 年 204.59 [注 3] 见附表 2
收购襄阳兴隆泰新 站项目
型建材科技有 (7) 湖南道县年产 20 万方混凝土搅拌
限公司 100%资 站项目 否 是
产[注 a] (8) 湖南郴州年产 20 万方混凝土搅拌 491.50 491.50 - 491.50 100% 2012 年 (103.09) [注 3] 见附表 2
收购南漳县隆泰混 站项目
凝土工程有限 (9) 湖北鹤峰年产 20 万方混凝土搅拌
公司 100%资产 站项目 否 是
[注 a] (10) 湖南株洲年产 20 万方混凝土搅拌 773.00 773.00 - 773.00 100% 2012 年 105.81 [注 3] 见附表 2
站项目 否
华新建山合作项目 2,285.00 2,285.00 - 2,285.00 100% 2012 年 (2,028.97) [注 3] 否
10
表 2：变更募集资金投资项目情况表(续)
金额单位：人民币万元
项 目 达
投 资 进到 变更后的项
变更后项目 截至期末计 本 年 度 实 预 定 是 否 达
变 更 后 实际累计投 度 (%) 本年度实现 目可行性是
对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 际 投 入 金 可 使 用 到 预 计
的项目 入金额(2) (3)=(2) 的效益 否发生重大
资金总额 金额(1) 额 状 态 日 效益
/(1) 变化
期
(1) 四川万源 7.0MW 水泥窑纯低温余热发电工程
(2) 湖南郴州 9.0MW 水泥窑纯低温余热发电工程
(3) 云南东川 4.5MW 水泥窑纯低温余热发电工程
(4) 湖南道县 7.5MW 水泥窑纯低温余热发电工程
华 新 骨 (5) 湖北黄石 15.0MW 水泥窑纯低温余热发电工
料(阳 程
新 ) 有 (6) 云南昭通 7.5MW 水泥窑纯低温余热发电工程
限 公 (7) 湖北阳新年产 20 万方混凝土搅拌站项目
司 二 (8) 湖北黄冈年产 20 万方混凝土搅拌站项目 2014 年 否
14,564.58 14,564.58 2,649.68 14,564.58 100% 115.01 否
期 项 (9) 湖北大冶年产 20 万方混凝土搅拌站项目 [注 4] [注 1]
目 (10) 四川万源年产 20 万方混凝土搅拌站项目
1000t (11) 河南信阳年产 20 万方混凝土搅拌站项目
ph 生 (12) 湖北宜昌年产 30 万方混凝土搅拌站项目
产线 (13) 湖北赤壁年产 20 万方混凝土搅拌站项目
(14) 湖北鄂州年产 20 万方混凝土搅拌站项目
(15) 湖北汉川年产 20 万方混凝土搅拌站项目
(16) 湖北石首年产 20 万方混凝土搅拌站项目
(结转下页)
11
表 2：变更募集资金投资项目情况表(续)
金额单位：人民币万元
项 目 达
变更后的项
变更后项目 截至期末计 本 年 度 实 实 际 累 计 投 资 进 度 到 预 定 是 否 达
变更后的 本年度实现 目可行性是
对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 际 投 入 金 投 入 金 额 (%) 可 使 用 到 预 计
项目 的效益 否发生重大
资金总额 金额(1) 额 (2) (3)=(2)/(1) 状 态 日 效益
变化
期
(续上页)
(17) 湖北天门年产 20 万方混凝土搅拌站项目
(18) 湖北秭归年产 20 万方混凝土搅拌站项目
(19) 湖北武汉东湖高新年产 30 万方混凝土搅
华新骨料 拌站项目
( 阳 新 ) (20) 湖北咸宁年产 20 万方混凝土搅拌站项目
有 限 公 (21) 湖北鄂州葛店年产 20 万方混凝土搅拌站
司二期 项目
项 目 (22) 收购孝感勇泰混凝土有限公司 100%资产
1000tp [注 a]
h 生 产 (23) 收购襄阳龙泰砂浆混凝土工程有限公司
线 100%资产[注 a]
(24) 收购襄阳兴隆泰新型建材科技有限公司
100%资产[注 a]
(25) 收 购 南 漳 县 隆 泰 混 凝 土 工 程 有 限 公 司
100%资产[注 a]
合计 — 23,348.82 23,348.82 2,649.68 23,348.82 — — (3,264.48) — —
注 a: 2014 年度孝感收购项目、襄阳龙泰项目、襄阳兴隆泰项目、南漳隆泰项目四个混凝土收购项目资金投入情况发生变更，详细请参看下表中变更原因、
决策程序及信息披露情况说明。
12
表 2：变更募集资金投资项目情况表(续)
金额单位：人民币万元
根据上海证据交易所《上市公司募集资金管理规定》和公司《募集资金专项存储及使用管理制度》
的相关规定：
鉴于政府规划和市场形势变化，为保证公司非公开发行募集资金的及时、有效、合理利用，本公司
于 2012 年 4 月召开第七届董事会第一次会议及 2012 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部
分非公开发行股票募集资金用途的议案》，公司不再利用募集资金建设东川、涪陵、江陵、宣恩、大悟、
罗山、道县、郴州、鹤峰、株洲共 10 个混凝土项目。公司将截止 2012 年 12 月 31 日上述 10 个混凝
土项目中尚未投入的募集资金 17,256.06 万元变更调整至江西收购项目、孝感收购项目、襄阳龙泰项
目、襄阳兴隆泰项目、南漳隆泰项目、华新建山项目六个募投项目中，上交所指定信息披露网站均有
公布上述信息。
鉴于余热发电项目款项支付及总投资控制、混凝土项目投资不确定性以及经营模式改变，本公司于
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体2013 年 11 月召开第七届董事会第二十一次会议决议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金
募投项目） 用途的议案》，公司对投资于阳新、黄冈、大冶、万源、信阳、鄂州、汉川、石首、天门、东湖、咸宁、
葛店、宜昌、赤壁和秭归等 15 个混凝土项目，以及万源、郴州、东川、道县、黄石和昭通等 6 个余
热发电项目的募集资金作部分变更。公司将截止 2013 年 9 月 30 日上述 15 个混凝土项目和 6 个余热
发电项目中尚未投入的 6,092.76 万募集资金变更调整至投向华新骨料(阳新)有限公司二期项目
1000tph 生产线的建设，上交所指定信息披露网站均有公布上述信息。
鉴于公司募集资金投资的孝感收购项目、襄阳龙泰项目、襄阳兴隆泰项目、南漳隆泰项目四个混凝
土收购项目转让方未严格履行协议，为保证公司非公开发行募集资金的及时、有效、合理利用，提高
公司资金的使用效率，本公司于 2014 年 11 月召开第七届董事会第三十一次会议决议通过了《关于变
更部分非公开发行股票募集资金使用用途的议案》，公司将上述 4 个项目尚未使用的募集资金 2,471.76
万元变更调整至继续投向华新骨料(阳新)有限公司二期项目 1000tph 生产线的建设，上交所指定信息
披露网站均有公布上述信息。
上述七个变更募集项目中，分别于 2012 年和 2014 年达到预期可使用状态。其中，混凝土本年未达
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）
到预计收益的原因，请参看[注 3]。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 变更后项目可行性未发生重大变化。
13
[注 1]
本公司在《2009 年非公开发行 A 股股票预案(二次修订稿)》中预计四川万源 7.0MW 水泥窑纯低温余热发电工程(以下简称“万源余热发电项目”)、湖北
阳新年产 300 万吨骨料生产线(以下简称“阳新骨料一期项目”)、华新骨料(阳新)有限公司二期项目 1000tph 生产线(以下简称“阳新骨料二期项目”)分
别实现年均利润总额 1,266.33 万元、3,713.68 万元以及 773.00 万元，该等项目本报告期实际利润总额与预计效益的差距较大。
万源余热发电项目本报告期实际利润总额低于预计效益，主要由于余热发电的设计是新老两条窑线带一个发电机组，而目前老窑线暂停机，尚在维修中，
并计划进行技术改造，仅新线一套锅炉带动发电机组，发电量受到一定的制约，导致余热发电量相对较低。
阳新骨料一期和二期项目由于所在市场变化，产品实际销售价格低于预期，实现效益未达目标。
[注 2]
本公司在《2009 年非公开发行 A 股股票预案(二次修订稿)》中预计四川渠县 9.0MW 水泥窑纯低温余热发电工程、湖南郴州 9.0MW 水泥窑纯低温余热发
电工程、云南昭通 7.5MW 水泥窑纯低温余热发电工程可实现年利润总额 1,591.64 万元、1,801.29 万元、1,035.08 万元，本报告期实现预计效益 94%、
97%、82%，基本达到预期效益。
[注 3]
该等项目未达到预计效益，其中部分混凝土已于 2014 年达到预期效益，2015 年因行业供求矛盾凸显，市场无序竞争加剧，导致销价及销量未达到预期
的结果；此外，公司为控制应收账款风险，实施了严格的销售信用审批制度，对销售量和利润产生一定的不利影响。
[注 4]
本公司根据市场情况，对混凝土业务的物流运营模式进行了调整，由原先计划的自建物流模式，改变为效率更高的第三方物流模式，因此上述混凝土搅
拌站项目自身不计划购买泵车等设备。尚未投入使用的募集资金，改投入于华新骨料(阳新)有限公司二期项目 1000tph 生产线的建设。
[注 5]
募集资金承诺投资总额 179,468.00 万元，而截至本年末承诺投入金额 174,288.75 万元，此两者之差额 5,179.25 万元为从募集资金中所扣除的发行费用。
14
五、闲置流动资金补充流动资金的情况和效果
华新水泥 2015 年度不存在以闲置募集资金补充流动资金的情况。
六、审计师意见
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《对募集资金存放与实
际使用情况专项报告的鉴证报告》（普华永道中天特审字(2016)第 1228 号）认
为，华新水泥募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证
券监督管理委员会公告[2012]44 号《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法(2013 年修订)》及《上市公司日常信息披露工作备忘录第一
号临时公告格式指引-第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》(2015 年修订)编制，并在所有重大方面如实反映了华新水泥 2015 年度募集
资金存放与实际使用情况。
七、核查结论
经核查，华新水泥已根据相关法律法规制定了有关资金管理、募集资金存储
和使用的内部控制制度，华新水泥对募集资金实行专户存储管理，并签订了募集
资金三方监管协议；2015 年度，华新水泥严格按照上海证券交易所的《上海证
券交易所上市公司募集资金管理规定》等规定使用募集资金，不存在违规使用募
集资金的情形。
（以下无正文）
15
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于华新水泥股份有限公司 2015 年
度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人： ______________ ______________
戴佳明 王超男
中信证券股份有限公司
年 月 日
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