内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 2020 年第三季度报告
公司代码：600295 公司简称：鄂尔多斯
公司代码：900936 公司简称：鄂资 B 股
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
2020 年第三季度报告
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内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 2020 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王臻、主管会计工作负责人刘建国及会计机构负责人（会计主管人员）刘建国保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上
本报告期末
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 47,321,319,289.96 49,597,826,590.68 48,350,716,812.29 -4.59
归属于上市公司股东 13,069,937,810.18 12,863,613,280.15 12,634,846,261.70 1.60
的净资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末（1-9 比上年同期增减
（1-9 月）
月） (%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金 4,035,487,075.10 3,369,965,244.40 3,367,712,402.06 19.75
流量净额
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） （%）
调整后 调整前
营业收入 15,751,924,550.62 16,643,593,898.81 16,614,637,808.64 -5.36
归属于上市公司股东 954,126,731.53 973,695,241.68 974,175,802.62 -2.01
的净利润
归属于上市公司股东 912,088,559.71 936,677,247.44 937,391,665.83 -2.63
的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益 7.37 9.17 9.38 减少 1.80 个百分
率（%） 点
基本每股收益（元/股） 0.67 0.80 0.80 -16.25
稀释每股收益（元/股） 0.67 0.80 0.80 -16.25
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 1,558,287.28 -23,674,465.08
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 34,953,499.51 79,845,978.64
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 1,984,850.37 3,234,591.23
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -309,254.84 -527,159.11
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -3,227,623.40 -8,357,283.98
所得税影响额 -7,946,985.12 -8,483,489.88
合计 27,012,773.80 42,038,171.82
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 63,121
前十名股东持股情况
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股东名称 期末持股数 持有有限售条 质押或冻结情况
比例(%) 股东性质
（全称） 量 件股份数量 股份状态 数量
内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限 775,406,529 54.30 355,406,529 360,000,000 境内非国有
质押
责任公司 法人
鄂尔多斯资产管理（香港）有限 146,287,550 10.24 0 0 境外法人
无
公司
中央企业贫困地区产业投资基 40,540,540 2.84 40,540,540 国有法人
未知
金股份有限公司
招商证券香港有限公司 29,617,199 2.07 0 未知 境外法人
中國光大證券（香港）有限公司 14,618,695 1.02 0 未知 境外法人
SKY ORIGIN LIMITED 12,826,205 0.90 0 未知 境外法人
BEST MOULD LIMITED 11,955,243 0.84 0 未知 境外法人
WISE STATE LIMITED 9,761,302 0.68 0 未知 境外法人
香港中央结算有限公司 6,014,568 0.42 0 未知 境外法人
天定有限公司 4,327,845 0.30 0 未知 境外法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司 420,000,000 人民币普通股 420,000,000
鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司 146,287,550 境内上市外资股 146,287,550
招商证券香港有限公司 29,617,199 境内上市外资股 29,617,199
中國光大證券（香港）有限公司 14,618,695 境内上市外资股 14,618,695
SKY ORIGIN LIMITED 12,826,205 境内上市外资股 12,826,205
BEST MOULD LIMITED 11,955,243 境内上市外资股 11,955,243
WISE STATE LIMITED 9,761,302 境内上市外资股 9,761,302
香港中央结算有限公司 6,014,568 人民币普通股 6,014,568
天定有限公司 4,327,845 境内上市外资股 4,327,845
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX 4,268,491 4,268,491
境内上市外资股
FUND
上述股东关联关系或一致行动的说明 鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司与羊绒集团系一致行动人
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表项目重大变动情况及原因的说明：
变动幅
报表项目 期末余额 年初余额 变动金额 变动说明
度%
主要原因是本期以商
应收票据 215,000,000.00 164,026,095.56 50,973,904.44 31.08 业承兑汇票回笼的销
售货款增加。
主要原因是本期以银
应收款项
2,540,315,873.93 1,713,144,385.71 827,171,488.22 48.28 行承兑汇票回笼的销
融资
售货款增加。
主要原因是本期预付
预付款项 635,029,454.01 229,960,212.84 405,069,241.17 176.15 原料及设备采购款增
加。
其他流动 主要原因是本期待抵
448,226,433.02 740,271,246.58 -292,044,813.56 -39.45
资产 扣税金减少。
主要原因是本期 PVC 二
在建工程 978,364,891.03 3,750,365,868.65 -2,772,000,977.62 -73.91 期工程项目完工转入
固定资产。
主要原因是执行新收
预收款项 840,723,992.39 -840,723,992.39 -100.00 入准则后报表项目重
分类所致。
主要原因一方面是执
行新收入准则后报表
合同负债 1,412,671,577.26 1,412,671,577.26 不适用
项目重分类,另一方面
是本期预收货款增加。
应付职工 主要原因是本期发放
72,394,064.10 149,244,573.75 -76,850,509.65 -51.49
薪酬 应付职工奖金。
主要原因是本期同一
控制收购联海化工及
其他应付
901,395,774.42 1,655,362,224.24 -753,966,449.82 -45.55 瀚博科技本期偿还与
款
母公司鄂尔多斯集团
往来款。
主要原因是本期应付
应付债券 1,297,432,648.90 -1,297,432,648.90 -100.00
债券提前回售。
主要原因是本期计提
专项储备 163,299,113.40 116,185,683.49 47,113,429.91 40.55
安全生产费增加。
（2）利润表项目重大变动情况及原因的说明：
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报表项 本期(2020 年 1-9 上年同期(2019 年
变动金额 变动幅度% 变动说明
目 月) 1-9 月)
税金及 主要原因是本期缴纳耕地占用
附加 321,059,124.08 476,191,835.83 -155,132,711.75 -32.58 税及关税减少。
其主要原因是本期电冶公司在
产品生产及工艺方面进行自动
研发费 化智能化升级改造，研发费用投
用 235,730,462.58 160,411,088.76 75,319,373.82 46.95 入增加。
其他收
益 145,124,288.63 78,813,266.98 66,311,021.65 84.14 主要原因是本期政府补助增加。
信用减 主要原因是本期收回已计提坏
值损失 16,021,041.03 -4,915,443.73 20,936,484.76 425.93 账准备往来款。
资产减 主要原因是本期电冶公司计提
值损失 -121,770,914.98 -2,128,823.61 -119,642,091.37 -5,620.10 固定资产减值准备。
资产处 主要原因是本期资产处置得利
置收益 4,336,771.24 9,166,463.22 -4,829,691.98 -52.69 减少。
营业外 主要原因是本期供应商违约金
收入 13,451,060.14 9,786,697.74 3,664,362.40 37.44 收入增加。
营业外 主要原因是本期非流动资产报
支出 41,725,898.81 12,812,655.42 28,913,243.39 225.66 废及抗击疫情捐赠支出增加。
（3）现金流量表项目重大变动情况及原因的说明：
上年同期(2019 年 变动幅
报表项目 本期(2020 年 1-9 月) 变动金额 变动说明
1-9 月) 度%
主要原因一方面是同
期同一控制下企业合
并化学工业收回与母
公司鄂尔多斯集团往
投资活动产 来款，本期无；另一方
生的现金流 面是本期设备及工程
量净额 362,224,004.28 -536,803,798.83 899,027,803.11 167.48 项目投资支出减少。
筹资活动产 主要原因是本期提前
生的现金流 回售公司债及存出融
量净额 -5,541,988,275.97 -1,001,222,139.06 -4,540,766,136.91 -453.52 资保证金支出增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司根据《内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第一期）募集说明书》
中关于票面利率调整选择权及回售选择权的约定，于2020年7月16日公告了《内蒙古鄂尔多斯资源
股份有限公司“17鄂资01”公司债券2020年债券回售实施公告》（公告编号：临2020-026），于
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2020年7月20日公告了《内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第一期）票
面利率调整公告》（公告编号：临2020-027），公司将“17鄂资01”债券（代码143252）利率下
调至4.35%，根据债券持有人回售登记情况，公司对13亿债券全部回售，且决定不转售。2020年8
月17日，公司向全体债券持有人发放了回售资金，2020年8月27日本期债券在上海证券交易所提前
摘牌。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
内蒙古鄂尔多斯资源股份
公司名称
有限公司
法定代表人 王臻
日期 2020 年 10 月 28 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 8,144,465,735.21 8,357,576,842.04
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 215,000,000.00 164,026,095.56
应收账款 1,081,482,069.60 1,206,592,456.47
应收款项融资 2,540,315,873.93 1,713,144,385.71
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预付款项 635,029,454.01 229,960,212.84
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 227,558,515.36 213,667,819.14
其中：应收利息 15,189,035.14 14,981,686.70
应收股利 10,000,000.00
买入返售金融资产
存货 3,214,449,978.11 4,051,130,465.86
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 448,226,433.02 740,271,246.58
流动资产合计 16,506,528,059.24 16,676,369,524.20
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 6,404,222,420.85 6,579,131,940.50
其他权益工具投资 243,679,202.36 243,679,202.36
其他非流动金融资产
投资性房地产 256,659,779.46 269,558,003.92
固定资产 21,339,316,158.97 20,456,046,699.72
在建工程 978,364,891.03 3,750,365,868.65
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,152,381,559.71 1,143,604,845.83
开发支出
商誉 13,233,196.72 13,233,196.72
长期待摊费用 263,284,130.20 284,999,743.15
递延所得税资产 101,826,501.54 96,620,974.55
其他非流动资产 61,823,389.88 84,216,591.08
非流动资产合计 30,814,791,230.72 32,921,457,066.48
资产总计 47,321,319,289.96 49,597,826,590.68
流动负债：
短期借款 11,547,294,759.81 12,224,005,943.58
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
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应付票据 1,812,779,558.79 1,665,139,440.90
应付账款 5,479,073,208.05 5,795,355,126.87
预收款项 840,723,992.39
合同负债 1,412,671,577.26
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 72,394,064.10 149,244,573.75
应交税费 434,000,812.37 417,968,053.10
其他应付款 901,395,774.42 1,655,362,224.24
其中：应付利息
应付股利 106,950,119.24 30,946.82
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,697,592,172.94 1,484,552,781.55
其他流动负债
流动负债合计 23,357,201,927.74 24,232,352,136.38
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 6,145,285,050.00 6,439,571,881.13
应付债券 1,297,432,648.9
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 240,344,694.42 236,145,302.33
递延所得税负债 60,984,297.44 62,617,329.61
其他非流动负债 31,794,216.74 33,666,498.91
非流动负债合计 6,478,408,258.60 8,069,433,660.88
负债合计 29,835,610,186.34 32,301,785,797.26
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,427,947,069.00 1,427,947,069.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,808,103,644.82 4,032,222,293.56
减：库存股
其他综合收益 7,981,770.29 7,599,925.36
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专项储备 163,299,113.40 116,185,683.49
盈余公积 899,370,918.43 899,370,918.43
一般风险准备
未分配利润 6,763,235,294.24 6,380,287,390.31
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 13,069,937,810.18 12,863,613,280.15
少数股东权益 4,415,771,293.44 4,432,427,513.27
所有者权益（或股东权益）合计 17,485,709,103.62 17,296,040,793.42
负债和所有者权益（或股东权益）总计 47,321,319,289.96 49,597,826,590.68
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：刘建国 会计机构负责人：刘建国
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 724,310,793.61 880,067,080.78
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,005,571,101.91 888,303,691.06
应收款项融资 604,627.20 100,000.00
预付款项 128,120,629.34 6,704,292.63
其他应收款 2,847,390,344.73 2,461,759,871.32
其中：应收利息 2,022,940.97 2,022,940.97
应收股利 378,408,194.79
存货 673,523,047.77 864,912,160.77
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 22,539,432.97 76,802,458.12
流动资产合计 5,402,059,977.53 5,178,649,554.68
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 12,555,389,497.78 12,543,269,146.63
其他权益工具投资 59,354,897.00 59,354,897.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 369,486,669.86 385,289,282.80
固定资产 1,458,535,659.85 1,506,056,010.49
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在建工程 10,080,520.59 8,418,348.69
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 285,515,626.66 291,630,608.75
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 14,738,362,871.74 14,794,018,294.36
资产总计 20,140,422,849.27 19,972,667,849.04
流动负债：
短期借款 6,125,923,138.51 5,039,998,883.90
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 175,000,000.00 5,200,000.00
应付账款 943,877,892.52 1,405,993,862.20
预收款项 24,812,087.03
合同负债 44,424,019.87
应付职工薪酬 26,806,573.58 58,560,670.82
应交税费 46,309,140.79 56,883,199.45
其他应付款 221,509,809.48 24,202,379.90
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 718,292,486.69 608,119,394.15
其他流动负债
流动负债合计 8,302,143,061.44 7,223,770,477.45
非流动负债：
长期借款 1,290,000,000.00 1,180,000,000.00
应付债券 1,297,432,648.9
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 30,939,710.61 24,425,976.46
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,320,939,710.61 2,501,858,625.36
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内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 2020 年第三季度报告
负债合计 9,623,082,772.05 9,725,629,102.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,427,947,069.00 1,427,947,069.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,771,903,573.61 3,771,708,873.58
减：库存股
其他综合收益 4,057,372.90 4,057,372.90
专项储备
盈余公积 896,870,918.43 896,870,918.43
未分配利润 4,416,561,143.28 4,146,454,512.32
所有者权益（或股东权益）合计 10,517,340,077.22 10,247,038,746.23
负债和所有者权益（或股东权益）总计 20,140,422,849.27 19,972,667,849.04
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：刘建国 会计机构负责人：刘建国
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 5,731,441,154.24 6,273,821,376.28 15,751,924,550.62 16,643,593,898.81
其中：营业收入 5,731,441,154.24 6,273,821,376.28 15,751,924,550.62 16,643,593,898.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,157,649,300.57 5,967,371,653.76 14,541,976,545.75 15,735,479,852.48
其中：营业成本 4,059,184,581.77 4,740,400,824.44 11,190,979,776.24 12,303,801,753.49
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备
金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 97,096,921.50 216,773,505.05 321,059,124.08 476,191,835.83
销售费用 473,198,788.11 404,111,844.95 1,233,457,694.01 1,246,421,254.83
管理费用 238,215,013.46 271,550,517.69 822,578,771.15 785,756,777.71
研发费用 75,740,009.32 78,758,362.48 235,730,462.58 160,411,088.76
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财务费用 214,213,986.41 255,776,599.15 738,170,717.69 762,897,141.86
其中：利息费用 93,761,915.45 250,542,681.36 623,084,675.59 722,494,976.81
利息收入 36,663,447.86 58,105,303.39 104,002,989.33 184,588,471.55
加：其他收益 57,439,602.00 28,880,167.45 145,124,288.63 78,813,266.98
投资收益（损失以 130,852,773.02 152,712,406.90 305,787,475.77 421,033,482.83
“－”号填列）
其中：对联营企业 130,852,773.02 152,712,406.90 305,782,142.12 413,523,274.60
和合营企业的投资收益
以摊余成本
计量的金融资产终止确认
收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损 6,214,353.48 -9,233,302.97 16,021,041.03 -4,915,443.73
失以“－”号填列）
资产减值损失（损 -671,577.46 10,098,194.19 -121,770,914.98 -2,128,823.61
失以“－”号填列）
资产处置收益（损 2,646,018.62 256,341.89 4,336,771.24 9,166,463.22
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 770,273,023.33 489,163,529.98 1,559,446,666.56 1,410,082,992.02
号填列）
加：营业外收入 3,681,742.99 3,114,649.16 13,451,060.14 9,786,697.74
减：营业外支出 4,959,420.19 4,929,826.90 41,725,898.81 12,812,655.42
四、利润总额（亏损总额 768,995,346.13 487,348,352.24 1,531,171,827.89 1,407,057,034.34
以“－”号填列）
减：所得税费用 103,867,793.34 44,004,559.56 297,304,008.21 240,777,943.69
五、净利润（净亏损以 665,127,552.79 443,343,792.68 1,233,867,819.68 1,166,279,090.65
“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 665,127,552.79 443,343,792.68 1,233,867,819.68 1,166,279,090.65
（净亏损以“－”号填
列）
2.终止经营净利润
（净亏损以“－”号填
列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股 529,004,767.39 380,862,647.17 954,126,731.53 973,695,241.68
东的净利润（净亏损以
“-”号填列）
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2.少数股东损益（净 136,122,785.40 62,481,145.51 279,741,088.15 192,583,848.97
亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后 268,405.59 165,409.34 523,556.19 292,151.65
净额
（一）归属母公司所有 54,602.92 172,237.74 381,844.93 307,110.26
者的其他综合收益的税后
净额
1.不能重分类进损益
的其他综合收益
（1）重新计量设定受
益计划变动额
（2）权益法下不能转
损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投
资公允价值变动
（4）企业自身信用风
险公允价值变动
2.将重分类进损益的 54,602.92 172,237.74 381,844.93 307,110.26
其他综合收益
（1）权益法下可转损
益的其他综合收益
（2）其他债权投资公
允价值变动
（3）金融资产重分类
计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信
用减值准备
（5）现金流量套期储
备
（6）外币财务报表折 54,602.92 172,237.74 381,844.93 307,110.26
算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东 213,802.67 -6,828.40 141,711.26 -14,958.61
的其他综合收益的税后净
额
七、综合收益总额 665,395,958.38 443,509,202.02 1,234,391,375.87 1,166,571,242.30
（一）归属于母公司所 529,059,370.31 381,034,884.91 954,508,576.46 974,002,351.94
有者的综合收益总额
（二）归属于少数股东 136,336,588.07 62,474,317.11 279,882,799.41 192,568,890.36
的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元 0.37 0.31 0.67 0.80
/股)
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（二）稀释每股收益(元 0.37 0.31 0.67 0.80
/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-4,354,831.42 元, 上期
被合并方实现的净利润为：147,484.70 元。
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：刘建国 会计机构负责人：刘建国
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
度（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 711,091,943.26 1,022,130,074.62 1,305,526,412.92 1,712,466,403.80
减：营业成本 472,397,317.33 575,363,098.68 818,694,073.61 1,028,538,645.74
税金及附加 6,307,955.10 8,767,935.15 22,304,771.85 37,961,518.65
销售费用 2,243,478.71 11,841,768.45 15,461,167.54 22,375,625.66
管理费用 60,474,533.20 35,269,452.12 149,981,928.17 132,007,550.68
研发费用 1,323,971.55 1,698,651.10 5,206,218.22 4,654,278.79
财务费用 98,299,063.33 111,334,465.15 305,622,329.92 291,364,233.64
其中：利息费用 58,479,342.35 104,200,222.63 235,183,480.36 274,442,327.06
利息收入 11,304,386.45 7,522,958.43 28,426,722.91 39,221,657.15
加：其他收益 20,791,035.57 3,874,200.00 35,425,756.06 6,394,200.00
投资收益（损失以“－” 409,844,097.20 345,952,921.91 825,442,040.70 713,624,072.50
号填列）
其中：对联营企业和合 31,435,902.41 24,366,713.35 68,625,651.12 82,790,378.00
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 -120,657.53 -120,657.53
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 -238,241.05 -737,774.37
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－” 500,680,756.81 627,322,927.30 849,123,720.37 914,724,391.24
号填列）
加：营业外收入 449,413.78 74,616.51 552,853.63 663,515.76
减：营业外支出 557.56 8,391,115.44 161,822.15
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三、利润总额（亏损总额以“－” 501,130,170.59 627,396,986.25 841,285,458.56 915,226,084.85
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－” 501,130,170.59 627,396,986.25 841,285,458.56 915,226,084.85
号填列）
（一）持续经营净利润（净 501,130,170.59 627,396,986.25 841,285,458.56 915,226,084.85
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 501,130,170.59 627,396,986.25 841,285,458.56 915,226,084.85
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：刘建国 会计机构负责人：刘建国
合并现金流量表
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2020 年 1—9 月
编制单位：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 11,768,059,168.59 19,717,945,606.20
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 59,021,248.43 50,157,967.30
收到其他与经营活动有关的现金 810,336,096.59 1,433,295,175.39
经营活动现金流入小计 12,637,416,513.61 21,201,398,748.89
购买商品、接受劳务支付的现金 4,196,341,644.32 13,273,716,343.04
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 1,807,244,767.64 1,693,098,952.74
支付的各项税费 1,262,836,607.09 1,100,270,384.51
支付其他与经营活动有关的现金 1,335,506,419.46 1,764,347,824.20
经营活动现金流出小计 8,601,929,438.51 17,831,433,504.49
经营活动产生的现金流量净额 4,035,487,075.10 3,369,965,244.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 493,300,000.00 209,647,825.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 973,793.19 15,568,758.42
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 4,902,086.85
收到其他与投资活动有关的现金 67,362,016.07 2,187,350,795.53
投资活动现金流入小计 561,635,809.26 2,417,469,465.80
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 135,249,770.51 1,366,178,131.05
投资支付的现金
质押贷款净增加额
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取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 746,522,100
支付其他与投资活动有关的现金 64,162,034.47 841,573,033.58
投资活动现金流出小计 199,411,804.98 2,954,273,264.63
投资活动产生的现金流量净额 362,224,004.28 -536,803,798.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 16,079,917,842.26 21,794,718,208.68
收到其他与筹资活动有关的现金 1,081,525,521.00 5,266,833,782.54
筹资活动现金流入小计 17,161,443,363.26 27,061,551,991.22
偿还债务支付的现金 18,156,739,292.03 23,040,456,333.12
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,446,206,061.20 1,121,269,981.53
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 106,919,172.42 94,115,464.62
支付其他与筹资活动有关的现金 3,100,486,286.00 3,901,047,815.63
筹资活动现金流出小计 22,703,431,639.23 28,062,774,130.28
筹资活动产生的现金流量净额 -5,541,988,275.97 -1,001,222,139.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -10,538,026.60 2,087,188.80
五、现金及现金等价物净增加额 -1,154,815,223.19 1,834,026,495.31
加：期初现金及现金等价物余额 6,689,668,709.11 5,515,731,331.07
六、期末现金及现金等价物余额 5,534,853,485.92 7,349,757,826.38
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：刘建国 会计机构负责人：刘建国
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,219,621,343.95 1,515,924,854.17
收到的税费返还 54,646,648.07 46,982,130.54
收到其他与经营活动有关的现金 607,234,137.65 1,612,361,140.14
经营活动现金流入小计 1,881,502,129.67 3,175,268,124.85
购买商品、接受劳务支付的现金 657,818,173.20 1,000,210,136.84
支付给职工及为职工支付的现金 324,262,727.26 373,648,328.42
支付的各项税费 150,813,682.69 163,008,266.61
支付其他与经营活动有关的现金 620,846,867.01 1,339,855,643.39
经营活动现金流出小计 1,753,741,450.16 2,876,722,375.26
经营活动产生的现金流量净额 127,760,679.51 298,545,749.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
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内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 2020 年第三季度报告
取得投资收益收到的现金 435,108,194.79 329,102,407.68
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 13,600.58 266,100.61
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 13,338,434.08 224,716,837.64
投资活动现金流入小计 448,460,229.45 554,085,345.93
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 36,814,471.46 54,522,027.68
投资支付的现金 8,476,059.2
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 11,825,689.88 3,675,000.00
投资活动现金流出小计 48,640,161.34 66,673,086.88
投资活动产生的现金流量净额 399,820,068.11 487,412,259.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 8,107,000,000.00 5,571,546,583.90
收到其他与筹资活动有关的现金 354,106,178.09 1,344,404,164.61
筹资活动现金流入小计 8,461,106,178.09 6,915,950,748.51
偿还债务支付的现金 8,128,824,417.25 6,546,431,361.11
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 860,211,320.39 466,003,323.29
支付其他与筹资活动有关的现金 632,001,416.02 278,686,859.27
筹资活动现金流出小计 9,621,037,153.66 7,291,121,543.67
筹资活动产生的现金流量净额 -1,159,930,975.57 -375,170,795.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,301,297.15 2,903,028.28
五、现金及现金等价物净增加额 -633,651,525.10 413,690,241.76
加：期初现金及现金等价物余额 645,962,318.71 203,641,285.89
六、期末现金及现金等价物余额 12,310,793.61 617,331,527.65
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：刘建国 会计机构负责人：刘建国
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 8,357,576,842.04 8,357,576,842.04
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 164,026,095.56 164,026,095.56
应收账款 1,206,592,456.47 1,206,592,456.47
应收款项融资 1,713,144,385.71 1,713,144,385.71
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内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 2020 年第三季度报告
预付款项 229,960,212.84 229,960,212.84
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 213,667,819.14 213,667,819.14
其中：应收利息 14,981,686.70 14,981,686.70
应收股利
买入返售金融资产
存货 4,051,130,465.86 4,051,130,465.86
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 740,271,246.58 740,271,246.58
流动资产合计 16,676,369,524.20 16,676,369,524.20
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 6,579,131,940.50 6,579,131,940.50
其他权益工具投资 243,679,202.36 243,679,202.36
其他非流动金融资产
投资性房地产 269,558,003.92 269,558,003.92
固定资产 20,456,046,699.72 20,456,046,699.72
在建工程 3,750,365,868.65 3,750,365,868.65
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,143,604,845.83 1,143,604,845.83
开发支出
商誉 13,233,196.72 13,233,196.72
长期待摊费用 284,999,743.15 284,999,743.15
递延所得税资产 96,620,974.55 96,620,974.55
其他非流动资产 84,216,591.08 84,216,591.08
非流动资产合计 32,921,457,066.48 32,921,457,066.48
资产总计 49,597,826,590.68 49,597,826,590.68
流动负债：
短期借款 12,224,005,943.58 12,224,005,943.58
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
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内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 2020 年第三季度报告
应付票据 1,665,139,440.90 1,665,139,440.90
应付账款 5,795,355,126.87 5,795,355,126.87
预收款项 840,723,992.39 -840,723,992.39
合同负债 840,723,992.39 840,723,992.39
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 149,244,573.75 149,244,573.75
应交税费 417,968,053.10 417,968,053.10
其他应付款 1,655,362,224.24 1,655,362,224.24
其中：应付利息
应付股利 30,946.82 30,946.82
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,484,552,781.55 1,484,552,781.55
其他流动负债
流动负债合计 24,232,352,136.38 24,232,352,136.38
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 6,439,571,881.13 6,439,571,881.13
应付债券 1,297,432,648.90 1,297,432,648.90
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 236,145,302.33 236,145,302.33
递延所得税负债 62,617,329.61 62,617,329.61
其他非流动负债 33,666,498.91 33,666,498.91
非流动负债合计 8,069,433,660.88 8,069,433,660.88
负债合计 32,301,785,797.26 32,301,785,797.26
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,427,947,069.00 1,427,947,069.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,032,222,293.56 4,032,222,293.56
减：库存股
其他综合收益 7,599,925.36 7,599,925.36
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内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 2020 年第三季度报告
专项储备 116,185,683.49 116,185,683.49
盈余公积 899,370,918.43 899,370,918.43
一般风险准备
未分配利润 6,380,287,390.31 6,380,287,390.31
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 12,863,613,280.15 12,863,613,280.15
少数股东权益 4,432,427,513.27 4,432,427,513.27
所有者权益（或股东权益）合计 17,296,040,793.42 17,296,040,793.42
负债和所有者权益（或股东权益）总计 49,597,826,590.68 49,597,826,590.68
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 880,067,080.78 880,067,080.78
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 888,303,691.06 888,303,691.06
应收款项融资 100,000.00 100,000.00
预付款项 6,704,292.63 6,704,292.63
其他应收款 2,461,759,871.32 2,461,759,871.32
其中：应收利息 2,022,940.97 2,022,940.97
应收股利
存货 864,912,160.77 864,912,160.77
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 76,802,458.12 76,802,458.12
流动资产合计 5,178,649,554.68 5,178,649,554.68
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 12,543,269,146.63 12,543,269,146.63
其他权益工具投资 59,354,897.00 59,354,897.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 385,289,282.80 385,289,282.80
固定资产 1,506,056,010.49 1,506,056,010.49
在建工程 8,418,348.69 8,418,348.69
生产性生物资产
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内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 2020 年第三季度报告
油气资产
使用权资产
无形资产 291,630,608.75 291,630,608.75
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 14,794,018,294.36 14,794,018,294.36
资产总计 19,972,667,849.04 19,972,667,849.04
流动负债：
短期借款 5,039,998,883.90 5,039,998,883.90
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,200,000.00 5,200,000.00
应付账款 1,405,993,862.20 1,405,993,862.20
预收款项 24,812,087.03 -24,812,087.03
合同负债 24,812,087.03 24,812,087.03
应付职工薪酬 58,560,670.82 58,560,670.82
应交税费 56,883,199.45 56,883,199.45
其他应付款 24,202,379.90 24,202,379.90
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 608,119,394.15 608,119,394.15
其他流动负债
流动负债合计 7,223,770,477.45 7,223,770,477.45
非流动负债：
长期借款 1,180,000,000.00 1,180,000,000.00
应付债券 1,297,432,648.90 1,297,432,648.90
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 24,425,976.46 24,425,976.46
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,501,858,625.36 2,501,858,625.36
负债合计 9,725,629,102.81 9,725,629,102.81
所有者权益（或股东权益）：
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内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 2020 年第三季度报告
实收资本（或股本） 1,427,947,069.00 1,427,947,069.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,771,708,873.58 3,771,708,873.58
减：库存股
其他综合收益 4,057,372.90 4,057,372.90
专项储备
盈余公积 896,870,918.43 896,870,918.43
未分配利润 4,146,454,512.32 4,146,454,512.32
所有者权益（或股东权益）合计 10,247,038,746.23 10,247,038,746.23
负债和所有者权益（或股东权益）总计 19,972,667,849.04 19,972,667,849.04
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用
财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号-收入》 （财会[2017]22 号），公司于
2020 年 1 月 1 日起执行上述新收入准则。根据衔接规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次
执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，
对比期间信息不予调整。
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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