鄂尔多斯：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司信息披露事务管理制度2022-08-31
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司信息披露事务管理制度
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司（以下简
称“公司”）信息披露及保密工作，提高公司信息披露管理水平
和信息披露质量，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共
和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所
股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——信息披露事务管理》等法律、法规、规章、规范性文件以
及《内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的规定，制定本制度。
第二条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息
应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉的履行职
责，保证披露信息的真实、准确、完整、信息披露及时、公平。
公司董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕信息，不得
进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 信息披露事务管理部门及职责
第三条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理；
（一）董事长是公司信息披露的第一责任人；
（二）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具
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体事宜，负有直接责任；
（三）董事会全体成员负有连带责任；
（四）公司董事会办公室为信息披露管理的日常工作部门，
由董事会秘书直接领导。
第四条 公司信息披露的义务人为董事、监事、高级管理人
员和各处室、各控股子公司和分支机构的主要负责人。
持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人和公司的关联人
（包括关联法人、关联自然人、和潜在关联人）亦应承担相应
的信息来源义务。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关
注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定
期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义
务。
第六条 董事会秘书的责任：
（一）董事会秘书为公司的授权发言人，负责处理公司信
息披露事务，督促公司制定并执行信息披露制度和重大信息的
内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，
并按有关规定向上海证券交易所办理披露事宜；
（二）负责公司信息的保密工作，制订保密措施，促使董
事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前
保守秘密，并在信息泄露时及时采取补救措施加以解释和澄清，
并报告上海证券交易所和中国证监会；
（三）协调和组织公司信息披露事项，汇集公司应予披露
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的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证
报道的真实情况，建立信息披露制度、接待来访、回答咨询、
联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，保证公司信息
披露的及时性、合法性、真实性和完整性；
（四）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、
投资者及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（五）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大
会会议、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，
负责董事会会议记录工作并签字。
第七条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当另外委
托一名证券事务代表，在董事会秘书不能履行职责时，代行董
事会秘书的职责。
第八条 董事会秘书有权参加股东大会、董事会、监事会会
议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，
查阅涉及信息披露事宜的所有文件。公司在研究、讨论和决定
涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书列席会议，并向其提
供信息披露所需要的资料。公司的董事、监事、高级管理人员
和各部门及各控股子公司的主要负责人遇到需其协调的信息披
露事宜时，应及时协助董事会秘书完成信息披露任务。
第九条 董事会秘书应将国家对上市公司施行的法律、法规
和证券监管部门对公司信息披露的要求，及时通知公司信息披
露的义务人和相关工作人员。公司信息披露的义务人和相关工
作人员对于某事项是否涉及信息披露有疑问，应及时向董事会
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秘书咨询。
第十条 公司信息披露义务人应当严格遵守国家有关法律、
法规的规定，履行信息披露义务，遵守信息披露纪律。公司信
息披露义务人在遇其知晓的可能影响公司股票价格的或将对公
司经营管理产生重要影响的事宜时，有责任在第一时间告知董
事会秘书，并提供有关信息披露所需的资料，并在披露前不得
对外泄露相关信息。
第十一条 董事与董事会的职责：
（一）董事应认真阅读公司各项经营、财务报告和公共传
媒有关公司的重大报道，及时了解并持续关注公司业务经营管
理状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，
及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接
从事经营管理或不知悉有关问题和情况为由推卸责任。
（二）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、
准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信
息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（三）董事对公司未公开披露的信息负有保密义务，不得
以任何方式向任何单位或个人泄露未公开披露的信息。
第十二条 监事与监事会的职责：
（一）监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露
的监事会决议及说明披露事项的相关附件交由董事会秘书办理
具体披露事务。
（二）监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的
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内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗
漏，并对信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
（三）监事对公司未公开披露的信息负有保密义务，不得
以任何方式向任何单位或个人泄露未公开披露的信息。
（四）监事会对公司董事、监事、高级管理人员履行信息
披露职责的行为进行监督，关注公司信息披露情况，发现信息
披露存在违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
第十三条 高级管理人员的职责：
（一）高级管理人员应责成公司各部门、分子公司对于达
到第三章信息披露要求的事项及时报公司总经理和董事会秘
书，必须保证这些报告的真实、及时和完整，承担相应的责任。
（二）高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公
司定期报告、临时报告及公司其他情况的询问，以及董事会代
表股东、监管机构做出的质询，提供有关资料，并承担相应责
任。
（三）在研究或决定涉及信息披露事项时，高级管理人员
应通知董事会秘书参加会议，并提供信息披露所需资料。
（四）高级管理人员对公司未公开披露的信息负有保密责
任，不得以任何方式向任何单位或个人泄露未公开披露的信息。
（五）在公司内部召开涉及重大投资、重要事件等会议时，
应责成会议组织部门负责会议的保密措施，在相关会议材料中
做出保密提示，并在会议中提示参会人员的保密责任。
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第三章 信息披露内容和范围
第一节 定期报告
第十四条 定期报告编制内容与格式按中国证监会和上海
证券交易所的统一规定执行。
公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报
告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度
报告；在每个会计年度第三个月、九个月结束后的一个月内完
成季度报告。第一季度报告的披露时间不得早于上一年年度报
告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向
上海证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案
以及延期披露的最后期限。
第十五条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、
债券总额、股东总数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动
情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
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（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）募集资金投资项目的进展情况、出现异常的原因，
需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资
金投资计划；
（十一）募投项目全部完成后，低于 500 万或者低于募集
资金净额 5%的节余募集资金（包括利息收入）使用情况；
（十二）报告期内发生或者正在履行中的所有承诺事项及
具体履行情况；
（十三）报告期内员工持股计划的实施情况；
（十四）中国证监会或上交所规定的其他事项。
第十六条 半年度报告应当记载以下内容:
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数，公司
前 10 大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影
响；
（六）财务会计报告；
（七）募集资金投资项目的进展情况、出现异常的原因，
需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资
金投资计划；
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（八）募投项目全部完成后，低于 500 万或者低于募集资
金净额 5%的节余募集资金（包括利息收入）使用情况；
（九）报告期内发生或者正在履行中的所有承诺事项及具
体履行情况；
（十）报告期内员工持股计划的实施情况；
（十一）中国证监会或上交所规定的其他事项。
第十七条 季度报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 中国证监会或上交所规定的其他事项。
第十八条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经
董事会审议通过的定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意
见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和
中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地
反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面
审核意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出
具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符
合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够
真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第十九条 公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下列
情形之一的，应当在会计年度结束后 1 个月内进行预告：
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（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降
50%以上；
（四）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且
扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的
营业收入低于 1 亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）上交所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）
项情形之一的，应当在半年度结束后 15 日内进行预告。
第二十条 公司定期报告披露前出现业绩提前泄露时，或者
业绩传闻导致公司证券及其衍生品种出现异常波动的，按照上
海证券交易所规定，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司
董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二节 临时报告
第二十一条 临时报告主要是指：凡可能对本公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响，而投资者尚未知晓的重大事
件时，本公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和
可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件，包括：
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1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资
产超过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质
押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
况；
5.公司发生重大亏损或者重大损失；
6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7.公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，董事长或
者经理无法履行职责；
8.持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制
的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变
化；
9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进
入破产程序、被责令关闭；
10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被
依法撤销或者宣告无效；
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11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制
措施；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，
公司对相应债权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对
公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资
产分拆上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东
所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信
托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被
冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能
对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
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（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或
者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重
大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采
取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、
高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到
或者预计达到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采
取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会、《公司章程》规定的其他事项。
公司控股子公司发生本条规定的重大事件，可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息
披露义务。
参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展
产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，
并配合公司履行信息披露义务。
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第二十二条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注
册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披
露。
第二十三条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履
行重大事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生
时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及
时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十四条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现
可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或
者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的
影响。
第二十五条 本公司、控股子公司拟进行的交易达到《上海
证券交易所股票上市规则》规定的披露标准的，公司应及时披
露。
参股公司的交易金额指标乘以参股比例后达到了上述披露
标准，公司应及时披露。
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第二十六条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回
购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重
大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务。
第二十七条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议
后及时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所
进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会作出
解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明解聘、
更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第二十八条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异
常交易情况及媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息
可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应
当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
第二十九条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或
者证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券
及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三节 其他对外披露的信息
第三十条 公司的控股股东、实际控制人发生以下事件时，
应当主动告知公司董事会秘书或董事会办公室，并配合公司履
行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，其持有
股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及
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其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较
大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东
所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信
托或者被依法限制表决权；
（三）拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或
者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际
控制人应当及时、准确向公司做出书面报告，并配合公司及时、
准确地公告。公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、
支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第三十一条 公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际
控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履
行信息披露义务。
第三十二条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以
上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公
司，配合公司履行信息披露义务。
第三十三条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被
依法认定为国家秘密，按照本制度披露或者履行相关义务可能
导致其违反法律法规或者危害国家安全的，可以按照上海证券
交易所相关规定豁免披露。公司及相关信息披露义务人拟披露
的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按照本制度披露或者履
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行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误
导投资者的，可以按照上海证券交易所相关规定暂缓或者豁免
披露该信息。
第三十四条 公司收到监管机构相关文件，董事会秘书应及
时向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，
董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向所有董事、监事
和高级管理人员通报。应当报告、通报的监管机构文件的范围
包括但不限于：
（一）监管机构新颁布的规章、规范性文件以及规则、细
则、指引、通知等相关业务规则；
（二）监管机构发出的通报批评以上处分的决定文件；
（三）监管机构向公司发出的监管函、关注函、问询函等。
第三十五条 当市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应
当针对传闻内容是否属实、结论能否成立、传闻的影响、相关
责任人等事项进行认真调查、核实，调查、核实传闻时应当尽
量采取书面函询或者委托律师核查等方式进行。
公司董事会调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的
机构或者个人，例如公司股东、实际控制人、行业协会、主管
部门、公司董事、监事、高级管理人员、公司相关部门、参股
公司、合作方、媒体、研究机构等。
第四章 信息审核、披露程序
第三十六条 公司定期报告的编制、审议、披露程序
（一）公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人
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员应当及时编制定期报告草案；
（二）董事会秘书负责送达董事、监事、高级管理人员审
阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告，并以监事
会决议的形式说明定期报告编制和审核程序是否符合相关规
定，内容是否真实、准确、完整；
（五）董事、监事、高级管理人员对定期报告签署书面意
见；
（六）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第三十七条 公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序
（一）各级信息披露义务人知悉重大事件发生时，应当按
照公司规定立即履行报告义务；
（二）董事会秘书在接到报告后，应当立即向董事长报告，
如需上会及时组织会议，并做好临时报告的披露工作。
公司所有人员非经董事会书面授权不得对外发布公司未披
露信息。
第三十八条 公司通过业绩说明会、路演、接受投资者调研
等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和
个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
（一）公司董事、监事、高级管理人员和董事会办公室等
信息披露的执行主体在接待投资者、证券服务机构、媒体访问
前，应当征询董事会秘书的意见，原则上董事会秘书应参加。
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（二）在接待投资者、证券服务机构、各类媒体时，若对
于所提问问题的回答内容等同于提供了尚未披露的股价敏感信
息，上述信息披露主体均不得回答。证券服务机构、各类媒体
要求提供或评论可能涉及公司未曾发布的股价敏感信息，也必
须拒绝回答。
（三）证券服务机构、各类媒体记者误解了公司提供的任
何信息以致在其分析报道中出现重大错误，应要求证券服务机
构、各类媒体立即更正。
第三十九条 对外发布信息流程
（一）履行信息披露义务的信息发布
公司信息披露采用直通信息披露和非直通信息披露两种方
式。公司及相关信息披露义务人应当通过上海证券交易所上市
公司信息披露电子化系统或者上海证券交易所认可的其他方式
提交信息披露文件，并通过上海证券交易所网站和符合中国证
监会规定条件的媒体（以下统称“符合条件的媒体”）对外披露。
公司对外发布信息，经公司董事会秘书审批并报公司董事、
监事及高管人员知悉后，通过如下方式发布：
1.上海证券交易所规定的直通披露或直通公告：公司通过
上海证券交易所上市公司信息披露电子化系统上传信息披露文
件，并直接提交至符合条件的媒体进行披露的方式。
公司通过上海证券交易所上市公司信息披露电子化系统提
交直通披露文件后，应当自行查看、确认相关文件是否已在上
海证券交易所网站及时披露。如发现异常，应当立即向上海证
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券交易所报告。
2.上海证券交易所规定的非直通披露：通过上海证券交易
所上市公司信息披露电子化系统上传信息披露文件后，经上海
证券交易所审核员对公司发布信息的合法性、合规性进行审核，
通过后提交至符合条件的媒体进行披露的方式。
公司提交非直通披露文件后，应当尽快与上海证券交易所
联系并确认披露。
公司通过上述方式向符合中国证监会规定条件的媒体提供
信息披露文件的，应当及时自行与相关媒体确认信息披露文件
的获取、传递和刊登等事宜，并承担相应责任。
信息披露文件经符合条件的媒体确认披露后，公司不得修
改或者撤销。董事会秘书对审核员提出的问题进行解释，并根
据要求对披露信息内容进行补充完善。
（二）对外发布的宣传信息
宣传信息包括：通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、
网络自媒体等方式对外发布的与公司生产经营、产品、品牌形
象相关的信息。未经对外披露的信息不得对外发布。
公司在媒体刊登相关宣传信息的内部审核或通报流程：各
部门/各分、子公司负责人草拟——行政企管部审核、上报——
董事会秘书审核（如需）---相关领导审批。
第五章 内部信息管理流程
第四十条 公司控股子公司应及时向董事会办公室报送应
予披露的重大信息。
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第四十一条 公司应当建立财务管理和会计核算的内部控
制及监督机制：
（一）公司根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务
管理和会计核算制度；
（二）公司董事会及管理层负责检查监督内部控制的建立
和执行情况，保证相关控制规范的有效实施；
（三）公司实行内部审计制度，对公司的财务收支和经济
活动进行内部审计监督。
第四十二条 公司各部门、下属分子公司需积极配合董事会
办公室进行信息披露，以确保公司定期报告以及有关重大事件
的临时报告能够及时披露。
第四十三条 公司未公开信息的内部流转、审核及披露流程
主要包括以下内容：
公司各部门/各分、子公司负责人是该部门/分子公司信息
报告第一责任人，同时各部门/各分、子公司公司应当指定专人
作为联络人，负责向董事会办公室或者董事会秘书报告本制度
涉及的信息，确保发生的应予披露的重大信息及时通报给董事
会秘书（或董事会办公室），并保证所报送信息的真实性、准
确性、完整性。
（一）公司各部门/各分、子公司应对照信息披露的范围和
内容，如有相关情况发生，相关信息披露义务人、信息报告人
应及时报告董事会秘书（或董事会办公室），同时应将需披露
事项涉及的合同、协议等相关信息及时提交董事会秘书，需要
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提供进一步的材料时，相关部门应当按照董事会秘书要求的内
容和时限提交；
公司各部门/各分、子公司研究、决定涉及信息披露相关信
息时，应通知董事会秘书或证券事务代表列席会议，并向其提
供信息披露所需要资料。
（二）公司各有关部门在作出重大决策前，应当从信息披
露角度征询董事会秘书的意见，并随时报告进展情况，以便董
事会秘书准确把握公司各方面情况，确保公司信息披露的内容
真实、准确、完整。
（三）信息公开披露前履行的内部审议程序：董事会办公
室草拟公告后提交董事会秘书审核，通过后提交董事会，同时
通知监事会。
第六章 保密和违规责任
第四十四条 对未公开信息（即内幕信息，本制度第三章涉
及公司的经营、财务或者对公司证券品种交易价格有重大影响
的尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正
式公开发布的信息），相关内幕信息知情人负有保密责任。
第四十五条 内幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级
管理人员；
（三）公司分、子公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于职务关系可以获取公司有关非公开信息的人员；
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（五）由于为公司提供服务或与公司有业务往来可以获取
公司非公开信息的人员，包括但不限于保荐机构、会计师、律
师、银行等；
（六）法律、法规和中国证监会规定的其他人员。
以上人员不论何种原因接触到公司内幕信息，均不得在尚
未披露前对外泄露，亦不得无故在公司内部传播。
第四十六条 公司对未履行信息披露职责的进行责任追究，
对违反信息披露事务管理制度或对公司信息披露违规行为负有
直接责任的部门和人员，视情节轻重，给予批评、警告、记过、
辞退等内部处分措施，给公司造成经济损失的，应赔偿公司遭
受的全部或部分损失；或根据有关保护商业秘密合同，支付违
约金。情节严重的，必要时追究相关责任人员其他法律责任。
第七章 档案管理
第四十七条 公司对外信息披露的文件档案管理工作由公
司董事会办公室负责管理，保存期限不少于 10 年。股东大会文
件、董事会文件、监事会文件、信息披露文件分类专卷存档保
管。
第四十八条 公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况
由董事会秘书负责记录（或由董事会秘书指定 1 名记录员负责
记录），并可作为公司档案由董事会办公室负责保管。
第八章 释 义
第四十九条 本制度适用于如下人员和机构：
（一）公司董事会和董事；
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（二）公司监事会和监事；
（三）公司高级管理人员；
（四）公司各部门、各分子公司及其相关负责人，公司派
驻参股公司的董监高等相关人员；
（五）公司控股股东和持股 5%以上的大股东；
（六）公司实际控制人；
（七）其他负有信息披露职责的人员、部门和单位。
第五十条 本制度所称“及时”是指自起算日起或者触及披
露时点的两个交易日内。
第九章 附 则
第五十一条 本制度的培训工作由董事会秘书负责组织。培
训人员范围包括但不限于本制度第四十九条相关人员，鼓励其
他人员参加。
第五十二条 本制度所称“以上”“以下”含本数，“低于”
“超过”不含本数。
第五十三条 本制度未尽事宜，依照相关法律、法规、规范
性文件、《公司章程》等的规定执行；本制度若与法律、法规、
规范性文件或《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定执行。
第五十四条 本制度由公司董事会负责解释、修订。
第五十五条 本制度自公司董事会批准之日起生效。
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