内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司监事会议事规则

           内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
                   监事会议事规则

    第一条 宗旨
    为进一步规范内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司（以下简称
“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效
地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海
证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》和《内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制订本规则。
    第二条 监事会成员及监事会办公室
    监事会由三名监事组成，设监事会主席一名。监事会主席由
全体监事过半数选举产生。监事会中应当包括一名公司职工代表，
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会选举产生。
    监事每届任期三年。股东担任的监事由股东大会选举或更换，
职工代表担任的监事由职工代表大会选举或更换。监事任期届满，
连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞
职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原
监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监
事职务。董事和高级管理人员不得兼任监事。

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    董事会办公室，（以下简称“董办”）负责协助监事会处理监
事会日常事务。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他
人员协助处理监事会日常事务。
    第三条 监事会定期会议和临时会议
    监事会会议分为定期会议和临时会议。
    监事会定期会议应当至少每六个月召开一次。出现下列情况
之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：
    （一）任何监事提议召开时；
    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、
监管部门的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和
其他有关规定的决议时；
    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大
损害或者在市场中造成恶劣影响时；
    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门
处罚或者被上海证券交易所公开谴责时；
    （六）证券监管部门要求召开时；
    （七）《公司章程》规定的其他情形。
    第四条 定期会议的提案
    在发出召开监事会定期会议的通知之前，董办应当向全体监
事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在
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征集提案和征求意见时，董办应当说明监事会重在对公司规范运
作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决
策。
       第五条 临时会议的提议程序
    监事提议召开监事会临时会议的，应当通过董办或者直接向
监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载
明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四）明确和具体的提案；
    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
    在董办或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，董办
应当发出召开监事会临时会议的通知。
    董办怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报
告。
       第六条 会议的召集和主持
    监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行
职务或者不履行职务的，由职工监事召集和主持监事会会议。
       第七条 会议通知


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    召开监事会定期会议和临时会议，董办应当分别提前十日和
三日将盖有公司印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电
子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通
过电话进行确认并做相应记录。
    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过
口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出
说明。
       第八条 会议通知的内容
    监事会会议通知应当至少包括以下内容：
    （一）举行会议的日期、地点和会议期限；
    （二）事由及议题；
    （三）发出通知的日期。
    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容。
       第九条 会议召开方式
    监事会会议应当优先选择以现场方式或现场结合视频方式召
开。
    紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会
召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在
通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在
签字确认后传真至监事会办公室。
       第十条 会议的召开
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    监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒
不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求
的，其他监事应当及时向监管部门报告。
    董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。监事会认
为有必要时，可以邀请总经理以及全体或部分董事列席监事会会
议。
       第十一条 会议审议程序
    会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
    监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审
核意见，书面审核意见应当说明报告编制和审核程序是否符合相
关规定，内容是否真实、准确、完整。
    监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员在财务
会计报告编制过程中的行为，必要时可以聘请中介机构提供专业
意见。董事、高级管理人员应当如实向监事会提供有关情况和资
料，不得妨碍监事会行使职权。
    监事发现公司或者董事、监事、高级管理人员、股东、实际
控制人等存在与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及其他可能
导致重大错报的情形时，应当要求相关方立即纠正或者停止，并
及时向董事会、监事会报告，提请董事会、监事会进行核查，必
要时应当向上海证券交易所报告。
       第十二条 监事会决议
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    监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。
    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上
述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会
议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中
途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
    监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
    第十三条 会议录音
    召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
    第十四条 会议记录
    董办工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括
以下内容：
    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
    （二）会议通知的发出情况；
    （三）会议召集人和主持人；
    （四）会议出席情况；
    （五）会议审议的提案、监事对有关事项的发言要点和主要
意见、对提案的表决意向；
    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、
反对、弃权票数）；
    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。


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    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上
述规定，整理会议记录。
    第十五条 监事签字
    监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员
对所审议事项提出的意见，出席会议的监事和记录人员应当对会
议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可以在签
字时做出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以
发表公开声明。
    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见做出
书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意
会议记录的内容。
    第十六条 决议公告
    监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据上海证券交易所的
有关规定办理。
    第十七条 决议的执行
    监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在
以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
    第十八条 会议档案的保存
    监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、
会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议
公告等，由监事会主席指定专人负责保管。
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    监事会会议资料的保存期限为十年以上。
    第十九条 附则
    本规则所称“以上”含本数，“低于”“过”不含本数。
    本规则未尽事宜，依照相关法律、法规、规范性文件、《公司
章程》等的规定执行；本规则若与法律、法规、规范性文件或《公
司章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定执行。
    本规则构成《公司章程》的附件，由公司股东大会授权监事
会负责解释。
    本规则及其修订自公司股东大会审议通过之日起生效。




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