内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度


         内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
           内幕信息知情人登记管理制度

       第一条 为进一步规范内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，
有效防范内幕交易等证券违法违规行为，确保信息披露的公平
性，公司根据《中华人民共和国证券法》 以下简称“《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——
上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规和规章，
特制定本制度。
       第二条 内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定
的有关人员，包括：
    （一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、
高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人
员；
    （三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高
级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取
公司有关内幕信息的人员；
    （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际
控制人、董事、监事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证

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券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构
工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收
购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；
    （九）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
规定的可以获取内幕信息的其他人员。
    第三条 内幕信息，是指《证券法》第五十二条规定，涉及
公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重
大影响的尚未公开的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第
八十一条第二款所列重大事件，包括下列内容：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大
资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产
的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交
易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约
情况；
    （五）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （六）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，
董事长或者经理无法履行职责；
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    （七）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人
持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制
人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发
生较大变化；
    （八）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变
化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法
进入破产程序、被责令关闭；
    （九）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议
被依法撤销或者宣告无效；
    （十）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    （十一）公司债券信用评级发生变化；
    （十二）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （十三）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资
产的百分之二十；
    （十四）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分
之十；
    （十五）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （十六）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强
制措施；
    （十七）中国证监会、上海证券交易所、《公司章程》规定
的其他事项。
    第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
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    第五条 在内幕信息依法公开披露前，公司相关部门应按照
本制度填写公司内幕信息知情人档案（见附件一）， 及时记录
商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决
议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的
时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进
行确认。
    第六条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所
相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内
幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董
事会秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董
事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和
完整签署书面确认意见。
    公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进
行监督。
    第七条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉
及公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响
的其他事项时，应当填写公司内幕信息知情人档案。
    证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事
项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写公司内幕信息
知情人的档案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证
券交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写公司内幕
信息知情人的档案。
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    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完
整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，
且完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公
开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第五条的
要求进行填写。
    公司应做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人
的登记，并做好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人
档案的汇总。
    第八条 公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经
常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未
发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同
一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公
司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门
的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
    第九条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、
分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公
司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照本制度第五条填
写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘
录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、
参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大
事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名
确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合
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制作重大事项进程备忘录。
    第十条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够
对其实施重大影响的参股公司同样适用本制度，其第一负责人
为报告义务人，如有发生内幕信息需按照本制度要求报告董事
会秘书，由董事会秘书汇报公司董事长。
    公司内幕信息知情人负有保密义务，违反保密规定将追究
相应责任，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。公司
将通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书（见附件二）等必要
方式将上述事项告知有关人员。
    第十一条 公司根据中国证监会及上海证券交易所的规定，
对登记备案的内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的
情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核
实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任
追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监
会内蒙古监管局和上海证券交易所。
    第十二条 公司应及时补充完善内幕信息知情人档案及重
大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程
备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。
    公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。
上海证券交易所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中
的相关内容。
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    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应
当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
    第十三条 本制度未尽事宜，依照相关法律、法规、规范性
文件、《公司章程》等的规定执行；本制度若与法律、法规、规
范性文件或《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定执行。
    第十四条 本制度由公司董事会负责解释、修订。
    第十五条 本制度自公司董事会批准之日起生效。




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       附件一：              内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司内幕信息知情人档案格式：
 内幕信息事项：
                                 所在单             身份证件
        姓名（自然
序号                 所在单位/   位与上   职务/岗   号码(统一   知悉信息   知悉内幕   知悉内幕   内幕信息    内幕信息    登记时
        人、法人、                                                                                                                 登记人
                       部门      市公司     位      信用代码      时间     信息地点   信息方式     内容      所处阶段      间
        政府部门）
                                 的关系                 证)

   1


   2


   3


    注：1.本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第九条
的要求内容进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。
         2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知
情人档案应分别记录。
         3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
         4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
         5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
         6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。



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    附件二：
         内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司禁止内幕交易告知书


   按照相关法律法规及监管规则的要求，上市公司未公开披露前的

信息应属于内幕信息，上市公司应对内幕信息的保守和使用进行严格

的管理。本次提供贵处的信息属于内幕信息，请严格予以保密，对于

保密及责任追究重点提示如下：

   1、公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在

内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕

信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍

生品。

   2、内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股

东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。

   3、内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息

进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重

影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。

   4、对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息

进行交易的行为，公司将做出处罚决定，并将处罚结果报送中国证监

会内蒙古监管局和上海证券交易所备案。

   5、内幕信息知情人擅自泄露信息、或由于失职导致违规，给公司

造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人进行相应处罚，

并保留向其索赔的权利。中国证监会及其派出机构、上海证券交易所

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等监管部门的处分不影响公司对其处分。

   6、为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其

人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制

人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任

的权利。

    7、内幕信息知情人违反保密责任，在社会上造成严重后果、给

公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。

   特此提示

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附件三：
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致：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司

   本单位/本人收到贵司如下信息：

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