华电能源股份有限公司
               审计委员会 2020 年度履职报告

     2020 年，华电能源董事会审计委员会严格按照法律法规和《公
司章程》、《董事会审计委员会议事规则》、《上海证券交易所上市公司
董事会审计委员会运作指引》规定，履行忠实、勤勉义务，致力于不
断完善公司治理，维护公司以及投资者合法权益，现就 2020 年度履
职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由孙健（独立董事）、曹玉昆（独立董事）、
熊卓远等三名董事组成，孙健为主任委员。
    二、会议召开情况
    2020 年度，审计委员会共召开了三次会议。
    2020 年 4 月 21 日，公司审计委员会以通讯方式召开了 2019 年
年度会议。会议审议通过了公司 2019 年度财务会计报表、公司 2020
年第一季度财务报表、关于陈巴尔虎旗天顺矿业有限责任公司会计估
计变更及计提资产减值准备的议案、关于续聘会计师事务所的议案、
公司 2019 年度内部控制评价报告、审计委员会 2019 年度履职报告和
公司关联方清单。
    2020 年 8 月 27 日，公司审计委员会以通讯方式召开了 2020 年
第一次临时会议，会议审议通过了公司 2020 年半年度财务报表。
    2020 年 10 月 30 日，公司审计委员会以通讯方式召开了 2020 年
第二次临时会议，会议审议通过了公司 2020 年三季度财务报表。
    三、履行职责情况
    2020 年，公司审计委员会比较关注公司经营情况以及公司发展
和公司治理等情况，认真审阅公司报送的会议材料和相关机构文件等
各项资料。委员会履行职责得到了公司管理层和有关部门大力支持和
配合，委员对于公司发展、公司治理等提出的询问均得到公司及时、
有效地回复。
     审计委员会在年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会
 计报表，同时提醒公司会同会计师在规定时间内做好公司 2019 年业

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 绩预告工作，于 2020 年 1 月 9 日出具会计师进场前的书面意见。
     2020 年 4 月 3 日，审计委员会及其他独董与会计师就审计初稿
 沟通事宜召开电话会议，会计师就当前审计情况进行了汇报。
     审计委员会与会计师事务所协商确定了公司本年度财务报告审
 计工作的时间安排，并不断加强与年审会计师的沟通，督促其在计
 划时限内提交审计报告。公司年审会计师已严格按照约定的时间向
 公司提交了审计报告初稿。2020 年 4 月 3 日审计委员会就督促会计
 师提交审计报告期限出具书面意见。
     2020 年 4 月 21 日，以视频会议方式召开公司 2019 年年报审计
沟通会，会计师就上次沟通会有关问题及当前审计情况向审计委员会
和独董进行汇报。
     在年审注册会计师出具初步审计意见后审计委员会再次审阅了
 公司财务会计报表，认为公司财务会计报表真实、准确、完整的反
 映了公司整体财务状况和经营成果，2020 年 4 月 21 日出具书面意
 见。
     经审阅公司内部控制评价报告，我们未发现内部控制工作存在
 重大问题的情况。公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发
 布的有关上市公司治理规范的要求。
     报告期内，审计委员会恪尽职守、尽职尽责的履行职责。2021
 年，我们将继续遵循独立、客观、公正的职业准则，积极发挥审委
 会的决策和监督作用，维护公司和投资者的合法权益。



                       华电能源股份有限公司董事会审计委员会
                              孙健 、曹玉昆、熊卓远
                                  2021 年 4 月 24 日




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