华电能源股份有限公司
2020年 度 股 东 大 会 会 议 材 料
2021年 5月
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会议议题
1、 公 司 2020 年 度 董 事 会 工 作 报 告
2、 公 司 2020 年 度 监 事 会 工 作 报 告
3、 公 司 2020 年 度 财 务 决 算 和 2021 年 度 财 务 预 算 安 排 报 告
4、 公 司 2020 年 度 利 润 分 配 方 案
5、 公 司 2020 年 年 度 报 告 正 文 及 摘 要
6、 关 于 公 司 2021 年 度 日 常 关 联 交 易 的 议 案
7、 关 于 公 司 所 属 电 厂 2021 年 重 大 技 术 改 造 工 程 的 议 案
8、公 司 2021 年 度 重 大 技 术 改 造 工 程 项 目 涉 及 关 联 交 易 的 议
案
9、 关 于 公 司 会 计 政 策 变 更 的 议 案
10、 关 于 开 展 融 资 租 赁 业 务 的 议 案
11、 关 于 续 聘 会 计 师 事 务 所 的 议 案
12、 关 于 修 改 公 司 《 董 事 会 议 事 规 则 》 的 议 案
13、 关 于 投 资 建 设 华 电 能 源 富 拉 尔 基 发 电 厂 向 齐 齐 哈 尔 市 中
心城区供热项目的议案
14、 听 取 独 立 董 事 2020 年 度 述 职 报 告
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华电能源 2020 年度股东大会会议材料之一
华电能源股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
各位股东：
2020年，面对突如其来的新冠肺炎疫情，公司上下以习近平新时代中
国特色社会主义思想为指导，坚决贯彻习近平总书记重要讲话、重要指示
批示精神和党中央、国务院决策部署，全面落实股东大会和董事会各项工
作部署，团结一致战疫情，全力以赴抓经营，凝心聚力谋发展，锐意进取
促改革，落实责任保安全，公司上下全力应对疫情带来的前所未有的困难，
克服煤价持续大幅上涨、发电需求下降等严峻经营挑战，坚定信心，攻坚
克难，各项工作取得了积极成效。
一、董事会工作情况
2020年度，公司董事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》等
法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定，忠实守信，
勤勉尽责，科学决策，较好地完成了董事会的各项工作。
（一）董事会会议情况
2020年，公司董事会召开董事会会议7次，全体董事均亲自或委托其他
董事出席，审议了公司2019年度工作报告、定期报告、关联交易、投融资、
董事变更、聘任高级管理人员等40余项议案，各项决策审慎、科学，涉及
的各项提案全部获得审议通过。报告期内，董事会组织召开了2次股东大会，
认真执行股东大会的决议，全力保障公司各项战略决策的有效推进落实。
（二）公司治理方面
报告期内，公司结合新《证券法》及监管部门一系列规范性文件的要
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求，不断健全内部管理和控制制度，完善公司法人治理结构，确保公司经
营与运作规范有效。完善党的领导体系，厘清党委、董事会、经理层等治
理主体的权责边界和工作程序，推动党的建设融入公司治理；优化信息披
露流程，抓重点补短板，明确责任，强化落实，防范信息披露风险；进一
步规范关联交易，对关联交易实行“集中申报、年度授权、过程管控、年
终汇总”的全过程管理，确保关联交易可控在控；严格内幕信息管理，做
好登记备案；组织董事、监事、高管参加省证监局的培训和监管工作会议，
积极提升履职能力；做好新《证券法》的宣贯培训工作，聘请省证监局监
管人员来公司进行专题培训等多种形式，在公司上下普及《证券法》知识，
提高认识，认清风险和责任，进一步提高公司的规范化运作意识和水平；
通过电话、上证 E 互动平台、投资者网上接待日等多种渠道，做好投资者
关系管理。
（三）信息披露工作
公司严格按照证监会和上证所有关信息披露的要求，认真履行公司信
息披露义务，及时披露定期报告、有关会议决议及对公司股价可能产生重
大影响的信息。2020年公司披露定期报告4个和临时公告60个，包括三会决
议、关联交易、投融资、资产处置、财政补贴、诉讼、经营数据等，有效
保障公众公平知情权。没有发生差错，也没有被监管部门质疑或谴责的情
形。
二、2020年主要工作情况
（一）主要经济技术指标完成情况
截 止 2020 年12 月31日 ， 公 司 总 资 产为 227.24 亿 元， 比2019 年 末 的
236.86亿元下降了4.06%；股东权益（归属母公司）为 6.02亿元，比2019
年末的16.64亿元下降了63.79%。
2020年公司实现主营业务收入106.71亿元，完成董事会年初制定目标
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(106.54亿元)的100.16 %，比2019年的 108.28亿元减少了1.45 %；实现净
利润 -11.07亿元，相比2019年的0.76亿元减少了1,564.51%。基本每股收
益为-0.56元，每股净资产为0.31元。
2020年公司全资及控股电厂完成发电量259.45亿千瓦时，同比下降
3.84%；上网电量232.34亿千瓦时，同比减少4.19%；公司机组含税平均上
网电价371.41元/千千瓦时。机组利用小时完成3,874小时，全年售热量完
成 5,589万吉焦，生产煤炭157万吨。截至2020年底，公司发电装机容量649
万千瓦，总供热面积达1.17亿平方米。
（二）安全环保持续巩固
一是疫情防控精准高效。新冠肺炎疫情发生以来，公司上下立即响应、
迅速行动、周密组织，抓好疫情防控，确保了职工生命安全和身体健康，
保障了电热等城市“生命线”的正常运行，为区域疫情防控和经济社会发
展作出了重要贡献。二是安全基础不断夯实。全面开展安全生产专项整治
三年行动，深化本质安全型企业建设，开展“三强化两提升”活动，公司
系统累计排查整改隐患问题5152项，查处各类违章2178起，辨识各类风险
近2万项，牡二、富热、哈发实现“零非停”。三是生态环保不断强化。持
续推进生态环保治理专项行动，建立问题台账，严格督办整改，186项问题
已整改完成，废水综合治理项目全部按时完工，各企业全部按标准建设了
危险废物存储间，实现了环保综合评价全覆盖。加强环保设备设施运维管
理，紧密跟踪环保信息平台，有效应对重污染天气预警，未发生环保通报、
处罚事件。
（三）提质增效积极有为
一是市场开拓大力推进。全年争取到优先发电权计划2391小时，高于
四大集团平均值25小时。量价统筹参与市场电量交易竞争，公司煤机大用
户交易电量高于容量占比0.3个百分点，交易电价降幅同比收窄2元/兆瓦
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时。加强发电经济运营管理和运行方式协调，优化转移电量24亿千瓦时，
实现电量优化效益超过1亿元。认真研究辅助服务市场运营规则，优化应对
策略，全年辅助服务市场收益同比增加1.65亿元。二是电煤成本优化力度
加大。积极应对年度长协煤合同量下降、煤价高位上涨的不利形势，全力
拓煤源、稳长协、保供应、控煤价，长协煤合同兑现率完成94.98%，大客
户和市场煤全年到货653.65万吨，同比增加35.9%。完善激励与约束并重的
低质低价煤常态化掺烧机制，全年掺烧低质煤167.08万吨，节约燃料成本
5479万元，有效补充了电煤供应缺口。三是降本增效落实有力。抓住资金
市场宽松有利时机，优化融资结构降利率，节约财务费用9400万元。加强
物资集约管理，集采节资率完成11.9%，节约采购成本1.2亿元，实现利库
2131万元。强化政策争取，扎实落实国家财税费优惠政策，获得财税优惠
1.14亿元、社保征收优惠4282万元。加大“两金”压减力度，收回暂缓结
算电费4.49亿元，有效降低了流动资金占用。
2016年至今，公司入炉标煤单价从457元/吨上涨到718元/吨，上涨了
261元/吨，按照公司年耗用标煤约950万吨测算，仅燃料成本就增加约25亿
元。通过上述一系列降本减亏措施，尽管上市公司2020年亏损11亿元，但
相比燃料成本增幅，减亏约14亿元，减缓了公司净资产下降速度，为公司
调整资产结构、谋划转型发展赢得时间窗口。
（四）改革发展效果显著
一是积极谋划战略发展。科学谋划公司“十四五”转型发展，编制完
成了公司“十四五”规划纲要，确定了“十四五”发展原则、发展定位、
发展方向、发展重点和保障措施，为推动公司高质量改革发展提供了重要
遵循。二是大力推进存量资产提质。全面梳理剖析公司资产现状，制定盘
活非生产经营资产提质方案。积极推进淘汰煤电落后产能，关停了牡二#5
机组，每年可减亏约2500万元。新世纪能源公司清算正在进行，每年可减
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亏约1000万元。积极拓展战略性和优质热力市场，富发长距离供热项目获
得华电集团开工批复，佳热与佳木斯市签订了工业蒸汽战略合作协议。三
是稳步深化改革。认真落实国企改革三年行动部署，建立改革台账，完善
改革措施。大力推进退休人员社会化管理移交，公司系统9054名退休人员
全部移交地方管理。积极推进三项制度改革，制定改革方案及6项配套制度。
（五）管理效能明显提升
一是对标管理持续深化。完善公司和基层企业两级对标平台和管理体
系，开展区域市场竞争力对标，找准区域竞争的优势和差距，明确公司管
理提升的方向。二是精益管理持续深化。持续开展检修管理提升专项行动，
机组长周期稳定运行能力稳步提升，富热 B 厂#1机组修后连续运行达到411
天，牡二#8、#9机组连续运行超过300天。持续推动能效提升专项治理，推
进运行方式优化和运行挖潜，公司供电煤耗同比下降2.7克/千瓦时。生产
系统10个“止血堵漏”项目全部完成并达到可研预期效果，年度创效983万
元。三是“依法经营、依规治企”持续深化。完成华电集团公司现代化制
度体系建设三年行动试点任务，同步完成制度信息化管理系统建设。规范
燃料监督职能设置和采制化岗位人员配置，平均机采率达到96%以上。开展
供热关栓管理漏洞治理专项行动，规范化水平进一步提高。制定公司采购
管理实施办法，建立了大宗物资验收管理长效机制，采购管理、物资入厂
管理进一步规范。加强合规管理，公司本部及所属企业合规体系已正式运
行。
（六）党的建设坚强有力
一是理论武装持续强化。坚持把习近平总书记重要讲话和重要指示批
示精神作为公司党委会“第一议题”及时学习贯彻，切实把学习成效转化
为落实党中央重大决策部署的坚决行动。二是党建引领作用突出。认真落
实华电集团党组1号文件精神，分解落实6个方面75项任务清单，确保党建
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重点工作有效落实。优化党组织设置，以“党建红旗示范区”“党员红旗
示范岗”树旗帜、建示范，促进党建与生产经营中心工作深度融合。坚决
落实党中央部署，提前完成年度扶贫任务。三是管党治党全面从严。制定
公司党委落实全面从严治党主体责任清单，扎实推进“三清”企业创建，
整改专项治理、深化整治自查问题544项，推动全面从严治党向纵深发展。
认真接受华电集团党组巡视监督，切实做好立行立改，实现配合巡视与推
动企业各项工作“两不误、两促进”。四是干部队伍结构优化。把握领导
班子建设和年轻干部培养两个关键，着力建设忠诚干净担当的高素质干部
队伍，全年调整厂级干部45人，进一步优化了干部队伍结构，持续加强年
轻后备力量培养。
三、2021年面临的形势
2021年公司内外部形势十分复杂严峻，积极因素和不利因素并存，公
司既面临难得机遇，也面临严峻挑战。国家碳达峰、碳中和的承诺，优化
能源结构，大力发展新能源，加快建设全国用能权、碳排放权交易市场，
为公司加快绿色发展提供了机遇、指明了方向。同时，公司以往发展理念
上注重规模扩张，在发展成为省内最大发电供热企业的同时，在资产结构、
人力资源结构等方面累积了大量难以解决的突出矛盾，公司改革发展、经
营提效的压力前所未有，面临的经营形势、资本市场形势、监管风险进一
步加大。
一是公司产业布局、资产结构与能源行业发展方向之间的矛盾进一步
加剧。公司存量煤电机组比重过大，上市公司装机结构单一，在役运行的
30台机组全部为煤电装机，适应碳达峰、碳中和的要求，推动绿色转型升
级的任务十分艰巨、十分紧迫。
二是存量资产质量和市场化改革方向之间的矛盾进一步加剧。电力市
场化改革的本质是市场竞争，资产质量是企业竞争力的核心要素之一。公
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司老小火电机组过多，30万千瓦以下机组19台，运行超过30年的机组10台，
机组竞争力落后，在区域市场竞争中处于劣势。
三是区域经济发展带来的生产经营要素之间的矛盾进一步加剧。
区域经济发展相对滞后，用电需求不足，发电装机过剩，煤机利用小
时处于低位运行，发电市场竞争加剧。黑龙江省每年近40%的煤炭需从省外
调入，且调入渠道单一，煤炭价格走势与全国大环境相背离，煤价持续高
位上涨，呈现出“量难保、价难控”的不利局面，而电热价格无法传导。
四是财务风险较大。公司资产负债率处于高位，经营绩效不佳，资本
运作、权益融资受限，公司在与金融机构合作中的话语权较少，信用评级
和授信也受到一定影响，保障资金链安全和融资成本管控压力较大，投资
能力受限，转型发展面临很大困难。
四、2021年工作安排
总体要求：2021年是实施“十四五”规划、开启全面建设社会主义现
代化国家新征程的第一年，是中国共产党成立100周年，也是公司“二次创
业”的第一年，做好全年工作意义重大。今年工作的总体要求是：以习近
平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二
中、三中、四中、五中全会精神，深入贯彻中央经济工作会议决策部署，
坚持新发展理念，加强前瞻性思考、全局性谋划、战略性布局、整体性推
进，统筹推进强党建、推发展、深改革、抓管理、增效益、保安全，突出
抓好绿色转型、资产提质、管理提效、经营改善，确保“十四五”“二次
创业”开好局、起好步，确保全面完成年度各项目标任务。
主要目标是：
——安全目标：确保不发生人身死亡、3人及以上群体重伤事故，确保
不发生一般及以上设备事故，确保不发生对公司形象和稳定造成不利影响
的事件，确保不发生政治、经济、环保安全事件。
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——经营目标：发电量完成257.45亿千瓦时，售热量完成6120万吉焦，
入炉综合标煤单价完成695元/吨，营业收入完成106亿元。
——节能减排目标：完成综合供电煤耗300克/千瓦时，综合厂用电率
10.72%；二氧化硫实时排放绩效0.07克/千瓦时，氮氧化物实时排放绩效
0.15克/千瓦时，烟尘排放年度绩效0.015克/千瓦时。
重点做好以下六方面工作：
（一）着力强化安全生产，持续提升安全保障能力
一是强化各级安全责任落实。坚持“安全第一、预防为主、综合治理”
的安全生产方针，落实“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”要
求，严格执行安全“一票否决”，坚决把各级安全责任落实到位。二是强
化疫情常态化防控。始终绷紧疫情防控这根弦，克服麻痹思想、侥幸心理、
松劲心态，确保生产经营秩序正常和职工生命安全、身体健康，确保城市
生命线的稳定运行。三是强化安全风险管控。持续推进安全生产专项整治
三年行动，扎实推动安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制的健全落
地和有效运转，紧紧围绕履职尽责抓监督、严考核，着力推进安全意识、
管理体制、风险隐患管控水平全面提升。四是强化供热民生保障。充分认
识供热安全的民生重任，全力提升供热保障能力，突出抓好煤炭供应、供
热质量提升及舆情风险防控、应急处置等重点工作，坚决防止出现大面积、
长时间停热事件，维护华电供热品牌形象。五是强化生态环保治理。强化
生态环保责任体系建设，增强环境守法的政治自觉、思想自觉和行动自觉，
持续抓好环保综合评价发现问题整改工作。认真贯彻落实国家碳达峰、碳
中和有关要求，积极跟进应对全国碳市场发展变化。加强环保数据监管和
环保设施运行维护，切实履行好央企的生态环境社会责任。
（二）着力抓好提质增效，确保完成年度经营目标任务。
一是牢牢抓住电煤保供控价这个主要经营矛盾。按照“紧盯长协、抓
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好拓源、优化要素、落实掺烧”总体思路，全力应对区域煤炭资源短缺局
面。拓展俄煤采购渠道，努力增加俄煤采购量，力争全年采购俄煤200万吨。
确保长协煤兑现率达到100%，继续做好大用户开拓工作，深化市场煤常态
化采购机制，进一步加大低质低价煤掺烧力度，多措并举全力控制电煤成
本。
二是抓好市场开拓。全力争取优先发电权计划，切实将富发全容量优
先发电权计划、牡二#5机组关停补偿电量计划落实到位，积极争取发电侧
节能降耗政策奖励电量，确保计划利用小时高于省内四大集团平均值。注
重量价统筹，认真做好大用户及跨省区外送市场交易工作，交易电量占比
不低于参与容量占比，交易电价降幅不高于四大集团平均水平。深入研究
辅助服务市场新规则，科学调整完善应对策略和措施，积极推动哈三、牡
二、哈热汽轮机切缸及牡二、齐热电锅炉灵活性改造，进一步提高辅助服
务能力。
三是努力开辟多种融资渠道，加强成本管控。积极推进融资租赁和华
电保理业务，探讨发行永续债，降低资产负债率，缓解资金压力。进一步
强化预算刚性原则，坚决压缩一切不必要的开支，建立健全成本费用控制
责任落实机制和内部预算约束机制，确保各项成本费用指标同比优化。
四是抓好政策争取。与省内用煤企业多层级向省政府反映煤炭量紧价
高等实际困难，努力争取俄煤常态化进口政策及主要俄煤供应商特殊额度。
继续推动煤热价格联动，向地方政府反映供热经营亏损的实际困难，争取
热价上调或供热补贴。加强政策研究，合理进行财税策划，争取各类税收
优惠和政策补贴，确保政策红利应享尽享。
（三）着力推进结构调整，加快高质量转型发展步伐。
一是着力推进“十四五”规划编制。落实公司“十四五”规划指导思想
和发展原则，加强与地方规划对接协同，科学谋划公司“十四五”乃至更
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长一段时期的发展规划，确保规划与中央精神一致，符合能源行业和公司
实际，推动公司结构转型升级和可持续发展。二是着力推进存量资产结构
优化。充分利用国家推进供给侧结构性改革有利时机，尽早剥离高能耗、
盈利能力差的低效火电资产，完成牡二#6、#7机组、富热3台2.5万千瓦机
组、哈三#1、#2机组关停方案制定工作，适时启动，优化公司装机结构。
推进低效无效资产处置，启动参股小煤矿股权处置工作，尽快完成新世纪
能源公司清算处置，推动非经营性房产盘活，提高资产运营质量。全力推
进富发长距离供热项目，确保按期投运并成为公司新的利润增长点。
（四）着力推动管理提升，进一步提升管理效能。
一是深入推动精益化管理。深化全方位对标，用好区域两级对标平台，
积极向区域先进企业看齐。强化入厂标煤单价、厂炉煤热值差区域对标，
挖掘降本节支潜力。继续推动检修管理专项提升，促进检修工艺和设备可
靠性的双提升。加强技改、工程项目全过程管理，建立长效机制。年内完
成财务共享分中心建设，促进财务管理转型升级。二是深入推动供热管理
提升。深化“两型两化”供热管理，以数字化建设为抓手，以标准站建设
为示范，强化供热精益化管理，促进供热质量效益双提升，进一步提高供
热的效益贡献度。抓好热网系统运行效率提升，做好用户侧管理、系统平
衡及网源协同等工作，有效降低供热“三耗”。三是深入推动“依法经营、
依规治企”。全面落实法治建设主体责任，巩固提升“依法经营、依规治
企”工作成效。持续加强制度建设，以制度执行力的提高促进企业治理能
力的提升。推进完善入厂煤监督体系，入厂煤机械采制样设备纳入企业生
产关键设备管理序列，适采煤机采率要达到100%。继续抓好供热末端热费
核减、关停栓及关口热计量管理，加强供热稽查。
（五）做好上市公司规范运作，提升上市公司质量。
根据中央经济工作会议和《国务院关于进一步提高上市公司质量的意
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见》的精神，按照证监会部署，开展上市公司治理专项活动，结合黑龙江
证监局今年将对公司的现场检查，对公司“三会”运作、决策程序、信息
披露、关联交易、内幕信息管理、财务管理、对外担保、内部控制等环节
进行了全面梳理、排查和规范。以上市公司治理专项活动和省证监局对公
司的现场检查为契机，对《董事会议事规则》、《经理议事规则》、《投
资者关系管理制度》等有关上市公司制度规则进行修订完善，加强上市公
司治理规范体系建设。按照监管部门的整改意见，形成整改方案，组织整
改落实工作，提升上市公司质量。
（六）着力加强党的建设，为公司“二次创业”提供政治保障
一是持续提升党建质量。认真学习贯彻《关于中央企业党的领导融入
公司治理的若干意见（试行）》，切实发挥党委把方向、管大局、促落实
的领导作用，推动制度优势更好转化为治理效能。深入开展“示范党支部”
创建、党员责任区、党员示范岗、党员先锋队等载体活动，持续夯实党建
基层基础，推动党的建设与生产经营发展深度融合。二是持续抓好巡视整
改。认真对照华电集团党组对公司巡视反馈问题进行自查自纠，做到点面
结合，立行立改。公司上下要以这次巡视整改为契机，进行检查反思，扎
实做好巡视整改工作。三是持续加强宣传思想文化工作。加强舆论宣传阵
地建设，大力弘扬社会主义核心价值观，唱响主旋律，弘扬正能量，确保
正确的思想和舆论导向。组织开展庆祝中国共产党成立100周年宣传教育，
生动鲜活讲好中国共产党党史。四是持续推动全面从严治党。切实担负起
管党治党政治责任，把严的主基调长期坚持下去，以系统施治、标本兼治
的理念正风肃纪反腐，用好“四种形态”，综合发挥惩治震慑、惩戒挽救、
教育警醒的功效。加强作风建设，毫不松懈纠治“四风”，坚决防止形式
主义、官僚主义滋生蔓延。五是持续加强干部队伍建设。努力打造高素质
专业化干部队伍。加大优秀年轻干部培养力度，选拨基层优秀年轻干部到
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公司本部学习岗位培养锻炼。
2021年，公司董事会将在全体股东的支持下，全面落实股东大会的各
项决策部署，锐意进取，攻坚克难，全面推进“二次创业”，确保完成年
度各项目标任务，加快推动公司高质量转型发展，以优异成绩庆祝中国共
产党成立100周年！
此报告，请予审议。
华电能源股份有限公司董事会
二○二一年五月二十一日
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华电能源 2020 年度股东大会会议材料之二
华电能源股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
各位股东：
2020 年，公司监事会对公司财务情况以及公司董事、经理和其他高级
管理人员履行职责的合法合规性进行监督，对公司的治理结构提出完善意
见，较好地完成了《公司法》和《公司章程》赋予的职责，维护了公司及
股东的合法权益。
一、监事会会议情况
2020 年度共计召开四次监事会会议。
1、2020 年 4 月 23 日召开九届十三次监事会，会议审议通过了 2019 年
度监事会工作报告、关于公司监事会换届的议案、公司 2019 年年度报告和
2020 年度第一季度报告、关于陈巴尔虎旗天顺矿业有限责任公司会计估计
变更及计提资产减值准备的议案、关于公司会计政策变更的议案、公司 2019
年度内部控制评价报告，监事会审查并通过了董事会拟提交股东年会的各
项议案。
2、2020 年 5 月 25 日召开十届一次监事会，审议通过了关于选举公司
十届监事会主席的议案。
3、2020 年 8 月 27 日召开十届二次监事会，审议通过了公司 2020 年半
年度报告。
4、2020 年 10 月 30 日召开十届三次监事会，审议通过了 2020 年三季
度报告。
二、监事会对公司规范运作的审查意见
1、监事会对公司依法运作情况的独立意见
监事会按照《公司法》和《公司章程》行使职权，列席了报告期内所
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有的董事会和股东大会，对董事会和股东大会召开程序、决议进行监督。
监事会认为公司决策程序合法，各项管理制度能够严格执行并不断完善，
保证了生产经营的正常运行，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司
职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司财务状况良好，财务管理规范。监事会认为天职国际
会计师事务所（特殊普通合伙）所出具的无保留意见审计报告是恰当的，
公允地说明了公司的财务状况和经营成果。
3、监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会认为公司与关联方的交易公平合理，决策和批准程序合法，严
格按市场原则进行，未发现损害其他股东利益的情况。
4、监事会对公司资产处置的独立意见
监事会认为公司资产处置过程中程序规范，未发现内幕交易及其它损
害股东权益的情况。
综上，监事会未发现公司在上述几个方面存在问题。
华电能源股份有限公司监事会
二○二一年五月二十一日
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华电能源 2020 年度股东大会会议材料之三
关于 2020 年度财务决算情况和
2021 年度财务预算安排情况的报告
各位股东：
受公司经营者集体的委托，现将 2020 年度财务决算和 2021 年度财务
预算安排情况报告如下：
第一部分 2020 年度财务决算情况
一、本年度主要会计数据
单位：人民币元
营业收入 10,670,753,412.47
营业利润 -1,159,770,947.26
利润总额 -1,139,450,119.53
净利润 -1,169,019,374.46
其中：归属于母公司所有者的净利润 -1,106,587,940.50
扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 -1,161,481,160.09
经营活动产生的现金流量净额 1,307,154,352.63
现金及现金等价物净增加额 32,428,607.37
二、前三年主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
指标项目 2020 年 2019 年 2018 年
营业收入 10,670,753,412.47 10,828,009,982.85 9,806,529,513.95
利润总额 -1,139,450,119.53 123,997,944.29 -898,278,516.05
归属于母公司所有者的净利润 -1,106,587,940.50 75,270,803.50 -761,887,934.05
总资产 22,723,956,365.43 23,685,615,745.89 25,133,116,932.06
股东权益 810,809,793.52 1,937,238,614.10 1,848,618,089.61
经营活动产生的现金流量净额 1,307,154,352.63 1,637,908,364.70 2,519,822,297.69
归属于母公司所有者的每股净资产
0.31 0.85 0.80
(元/股)
每股经营活动产生的现金流量净额 0.66 0.83 1.28
按《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和
17
每股收益的计算及披露》的规定计算的净资产收益率和每股收益：
净 资 产 收 益 率（%） 每 股 收 益（元）
报告期利润 全 面 摊 簿 加 权 平 均 稀 释 每 股 收 益 基 本 每 股 收 益
2020 年 2019 年 2018 年 2020 年 2019 年 2018 年 2020 年 2019 年 2018 年 2020 年 2019 年 2018 年
归属于公司普通股
-97.67 4.67 -39.26 -97.67 4.67 -39.26 -0.56 0.04 -0.39 -0.56 0.04 -0.39
股东的净利润
扣除非经常性损益
后的归属于公司普 -102.51 -36.43 -43.46 -102.51 -36.43 -43.46 -0.59 -0.30 -0.43 -0.59 -0.30 -0.43
通股股东的净利润
三、归属于母公司的股东权益变动情况
单位：人民币万元
其他综合 未分配
项目 股本 资本公积 盈余公积 专项储备 合计
收益 利润
年初数 196,668 170,818 -65 12,545 9,849 -223,445 166,370
本年增加 - 317 1,916 - 2,291 -110,659 -106,135
本年减少 - - - - - - -
年末数 196,668 171,135 1,851 12,545 12,140 -334,104 60,235
四、股本及股东情况介绍
1、股本情况
公司期末股本计 1,966,675,153 股，每股面值 1 元。
2、股东情况
（1）截止报告期末普通股股东总数为 165,658 户，其中 A 股 106,894
户；B 股 58,764 户。
（2）2020 年 12 月 31 日主要股东持股情况(前十名)
18
单位:股
前十名股东持股情况
持有 质押或冻结情况
有限
股东名称 报告期内 售条 股东
期末持股数量 比例(%) 股份
（全称） 增减 件股 数量 性质
状态
份数
量
中国华电集团有限 0 881,126,465 44.80 0 0 国有法人
无
公司
黑龙江省新产业投 0 26,626,134 1.35 0 0 国有法人
无
资集团有限公司
赵睿 8,170,100 11,430,100 0.58 0 无 0 境内自然人
高淑平 5,574,740 5,574,740 0.28 0 无 0 境内自然人
陈才林 56,600 5,210,737 0.27 0 无 0 境内自然人
李凤燕 4,347,700 4,347,700 0.22 0 无 0 境内自然人
黄社兰 3,043,700 3,043,700 0.15 0 无 0 境外自然人
余德茜 2,926,700 2,926,700 0.15 0 无 0 境内自然人
季铁军 2,684,600 2,684,600 0.14 0 无 0 境内自然人
欧阳文辉 2,651,000 2,651,000 0.13 0 无 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 数量
种类 数量
中国华电集团有限公司 881,126,465 人民币普通股 881,126,465
黑龙江省新产业投资集团有限公司 26,626,134 人民币普通股 26,626,134
赵睿 11,430,100 人民币普通股 11,430,100
高淑平 5,574,740 人民币普通股 5,574,740
陈才林 5,210,737 境内上市外资股 5,210,737
李凤燕 4,347,700 人民币普通股 4,347,700
黄社兰 3,043,700 人民币普通股 3,043,700
余德茜 2,926,700 人民币普通股 2,926,700
季铁军 2,684,600 境内上市外资股 2,684,600
欧阳文辉 2,651,000 人民币普通股 2,651,000
上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知上述无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公
明 司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知前
十名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数 公司未发行优先股
量的说明
19
五、财务报告
1、审计意见
公司 2020 年度按企业会计准则规定编制的财务报告已经天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）王君、张敬、黄文平注册会计师审计，并出具
了标准无保留意见的审计报告。
２、财务报表
（1）比较式合并资产负债表(附后)；
（2）比较式合并利润表(附后)；
（3）比较式合并现金流量表(附后)；
（4）比较式合并所有者权益变动表(附后)。
20
华电能源股份有限公司
合并资产负债表
2020 年 12 月 31 日 单位：人民币元
项 目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产
货币资金 1,478,165,789.54 1,446,008,535.12
交易性金融资产 - -
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - -
衍生金融资产 - -
应收票据 25,205,127.36 38,803,077.04
应收账款 1,283,585,091.47 1,511,779,569.80
应收款项融资 603,576,102.10 438,536,792.38
预付款项 51,747,531.29 39,145,342.54
其他应收款 11,929,579.80 20,586,605.73
其中：应收利息 - -
应收股利 - -
存货 635,148,647.73 471,305,483.01
合同资产 45,350,837.62 -
持有待售资产 - -
一年内到期的非流动资产 - -
其他流动资产 134,680,700.01 113,703,095.82
流动资产合计 4,269,389,406.92 4,079,868,501.44
非流动资产 - -
长期应收款 - -
长期股权投资 1,547,219,629.68 1,507,267,242.59
其他权益工具投资 - -
可供出售金融资产 - -
其他非流动金融资产 43,064,800.00 35,105,094.62
投资性房地产 9,492,328.24 10,134,830.20
固定资产 15,586,674,455.76 16,760,913,662.83
在建工程 366,260,682.91 385,643,075.19
油气资产 - -
使用权资产 - -
无形资产 588,057,300.74 600,530,530.86
开发支出 - -
商誉 221,014,544.44 221,014,544.44
长期待摊费用 1,797,281.75 2,902,969.37
递延所得税资产 80,443,133.76 82,232,297.94
其他非流动资产 10,542,801.23 2,996.41
非流动资产合计 18,454,566,958.51 19,605,747,244.45
资 产 总 计 22,723,956,365.43 23,685,615,745.89
21
华电能源股份有限公司
合并资产负债表（续）
2020 年 12 月 31 日 单位：人民币元
项 目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动负债
短期借款 5,256,533,029.11 7,726,843,233.57
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - -
应付票据 463,832,388.68 861,154,092.48
应付账款 1,436,715,655.52 1,755,162,740.46
预收款项 853,311,508.17
合同负债 982,003,551.04
应付职工薪酬 42,927,486.74 35,591,116.99
应交税费 69,067,571.95 123,250,060.85
其他应付款 168,104,621.13 204,443,256.86
其中：应付利息 20,896,257.02 21,739,076.20
应付股利 13,705,130.58 8,794,700.83
持有待售负债 - -
一年内到期的非流动负债 1,735,986,593.50 3,944,063,245.75
其他流动负债 46,621,777.06 19,774,197.70
流动负债合计 10,201,792,674.73 15,523,593,452.83
非流动负债
长期借款 10,097,231,352.90 4,179,939,476.17
应付债券 - -
租赁负债 - -
长期应付款 1,132,342,440.60 1,411,509,513.00
递延收益 239,633,593.09 629,450,592.45
递延所得税负债 4,722,438.95 3,884,097.34
其他非流动负债 237,424,071.64
非流动负债合计 11,711,353,897.18 6,224,783,678.96
负 债 合 计 21,913,146,571.91 21,748,377,131.79
所有者权益
股本 1,966,675,153.00 1,966,675,153.00
资本公积 1,711,352,210.56 1,708,186,059.57
其他综合收益 18,511,340.02 -648,520.00
专项储备 121,401,414.37 98,489,464.69
盈余公积 125,455,180.11 125,455,180.11
未分配利润 -3,341,041,347.86 -2,234,453,407.36
归属于母公司所有者权益合计 602,353,950.20 1,663,703,930.01
少数股东权益 208,455,843.32 273,534,684.09
所有者权益合计 810,809,793.52 1,937,238,614.10
负债及所有者权益合计 22,723,956,365.43 23,685,615,745.89
22
华电能源股份有限公司
合并利润表
2020 年度 单位：人民币元
项 目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 10,670,753,412.47 10,828,009,982.85
其中: 营业收入 10,670,753,412.47 10,828,009,982.85
二、营业总成本 11,886,973,022.86 11,316,644,325.28
其中:营业成本 10,806,544,252.40 10,199,339,673.11
税金及附加 147,367,285.41 147,718,009.06
销售费用 8,961,527.43 8,956,202.08
管理费用 68,640,569.80 59,574,615.55
研发费用 10,514,166.43 11,167,865.86
财务费用 844,945,221.39 889,887,959.62
其中：利息费用 844,102,678.96 886,644,412.90
利息收入 13,249,214.01 15,389,193.55
加：其他收益 35,558,616.94 40,613,942.56
投资收益（损失以“－”号填列） 25,693,391.39 495,894,219.61
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 22,829,720.04 77,364,388.51
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 3,894,905.38 4,444,732.66
信用减值损失（损失以“－”号填列） -9,076,157.10 -11,256,565.46
资产减值损失（损失以“－”号填列） -537,499.93 -29,721,398.34
资产处置收益（损失以“-”号填列） 915,406.45 107,331,164.83
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,159,770,947.26 118,671,753.43
加: 营业外收入 36,189,402.14 10,436,182.64
减：营业外支出 15,868,574.41 5,109,991.78
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -1,139,450,119.53 123,997,944.29
减：所得税费用 29,569,254.93 44,727,140.79
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,169,019,374.46 79,270,803.50
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -1,169,019,374.46 79,270,803.50
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） - -
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“－”号填列） -1,106,587,940.50 75,560,196.13
2.少数股东损益（净亏损以“－”号填列） -62,431,433.96 3,710,607.37
六、其他综合收益的税后净额 19,159,860.02 191,942.05
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 19,159,860.02 191,942.05
(一) 不能重分类进损益的其他综合收益 19,159,860.02 191,942.05
1.重新计量设定受益计划变动额 - -
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 19,159,860.02 191,942.05
3.其他权益工具投资公允价值变动 - -
4.企业自身信用风险公允价值变动 - -
(二) 将重分类进损益的其他综合收益
23
项 目 本期发生额 上期发生额
1.权益法下可转损益的其他综合收益 - -
2.其他债权投资公允价值变动 - -
3.可供出售金融资产公允价值变动损益 - -
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 - -
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - -
6.其他债权投资信用减值准备 - -
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） - -
8.外币财务报表折算差额 - -
9.其他 - -
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - -
七、综合收益总额 -1,149,859,514.44 79,462,745.55
归属于母公司所有者的综合收益总额 -1,087,428,080.48 75,752,138.18
归属于少数股东的综合收益总额 -62,431,433.96 3,710,607.37
八、每股收益
(一) 基本每股收益（元/股） -0.56 0.04
(二) 稀释每股收益（元/股） -0.56 0.04
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华电能源股份有限公司
合并现金流量表
2020 年度 单位：人民币元
项 目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 11,393,506,779.26 11,457,435,383.41
收到的税费返还 11,226,693.13 21,487,747.66
收到其他与经营活动有关的现金 101,799,643.39 157,407,196.52
经营活动现金流入小计 11,506,533,115.78 11,636,330,327.59
购买商品、接受劳务支付的现金 7,910,672,916.84 7,805,078,837.21
支付给职工以及为职工支付的现金 1,531,073,172.41 1,432,009,301.12
支付的各项税费 587,826,413.85 483,456,263.90
支付其他与经营活动有关的现金 169,806,260.05 277,877,560.66
经营活动现金流出小计 10,199,378,763.15 9,998,421,962.89
经营活动产生的现金流量净额 1,307,154,352.63 1,637,908,364.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - 793,455,330.00
取得投资收益收到的现金 9,385,492.55 13,401,200.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,736,725.80 335,701.17
收到其他与投资活动有关的现金 45,632,800.00 -
投资活动现金流入小计 58,755,018.35 807,192,231.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 477,180,520.47 1,194,038,679.86
投资支付的现金 4,064,800.00 -
支付其他与投资活动有关的现金 51,610,648.62 -
投资活动现金流出小计 532,855,969.09 1,194,038,679.86
投资活动产生的现金流量净额 -474,100,950.74 -386,846,448.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - -
取得借款收到的现金 13,709,497,355.26 12,009,490,275.21
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 13,709,497,355.26 12,009,490,275.21
偿还债务支付的现金 13,748,680,657.94 12,715,454,968.51
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 761,441,491.84 860,040,449.11
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 72,758.17 400,607.13
支付其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流出小计 14,510,122,149.78 13,575,495,417.62
筹资活动产生的现金流量净额 -800,624,794.52 -1,566,005,142.41
四、汇率变动对现金的影响 - -
五、现金及现金等价物净增加额 32,428,607.37 -314,943,226.40
加：期初现金及现金等价物的余额 1,435,734,409.83 1,750,677,636.23
六、期末现金及现金等价物余额 1,468,163,017.20 1,435,734,409.83
25
华电能源股份有限公司
合并所有者权益变动表
2020 年度 单位：人民币元
本期金额
归属于母公司所有者权益
项 目
少数股东权益 所有者权益合计
实收资本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 小计
一、上年年末余额 1,966,675,153.00 1,708,186,059.57 -648,520.00 98,489,464.69 125,455,180.11 -2,234,453,407.36 1,663,703,930.01 273,534,684.09 1,937,238,614.10
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额 1,966,675,153.00 1,708,186,059.57 -648,520.00 98,489,464.69 125,455,180.11 -2,234,453,407.36 1,663,703,930.01 273,534,684.09 1,937,238,614.10
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 3,166,150.99 19,159,860.02 22,911,949.68 -1,106,587,940.50 -1,061,349,979.81 -65,078,840.77 -1,126,428,820.58
（一）综合收益总额 19,159,860.02
19,159,860.02 -1,106,587,940.50 -1,087,428,080.48 -62,431,433.96 -1,149,859,514.44
（二）股东投入和减少资本 19,159,860.02
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入股东权益的金额
4.其他
（三）利润分配 -5,551,704.00 -5,551,704.00
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对股东的分配 -5,551,704.00 -5,551,704.00
4.其他
（四）股东权益内部结转
1.资本公积转增股本
2.盈余公积转增股本
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
(五)专项储备 22,911,949.68 22,911,949.68 22,911,949.68
1.本年提取 46,428,689.00 46,428,689.00 46,428,689.00
2.本年使用 -23,516,739.32 -23,516,739.32 -23,516,739.32
（六）其他 3,166,150.99 3,166,150.99 2,904,297.19 6,070,448.18
四、本年年末余额 1,966,675,153.00 1,711,352,210.56 18,511,340.02 121,401,414.37 125,455,180.11 -3,341,041,347.86 602,353,950.20 208,455,843.32 810,809,793.52
26
华电能源股份有限公司
合并所有者权益变动表（续）
2020 年度 单位：人民币元
上期金额
归属于母公司所有者权益
项 目
少数股东权益 所有者权益合计
实收资本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 小计
一、上年年末余额 1,966,675,153.00 1,708,032,055.26 -529,276.00 83,844,415.81 125,455,180.11 -2,310,324,789.54 1,573,152,738.64 275,465,350.97 1,848,618,089.61
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额 1,966,675,153.00 1,708,032,055.26 -529,276.00 83,844,415.81 125,455,180.11 -2,310,324,789.54 1,573,152,738.64 275,465,350.97 1,848,618,089.61
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 154,004.31 -119,244.00 14,645,048.88 75,871,382.18 90,551,191.37 -1,930,666.88 88,620,524.49
（一）综合收益总额 191,942.050 75,560,196.13 75,752,138.18 3,710,607.37 79,462,745.55
（二）股东投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入股东权益的金额
4.其他
（三）利润分配 -5,641,274.25 -5,641,274.25
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对股东的分配 -5,641,274.25 -5,641,274.25
4.其他
（四）股东权益内部结转 -311,186.05 311,186.05
1.资本公积转增股本
2.盈余公积转增股本
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益 -311,186.05 311,186.05
(五)专项储备提取和使用 14,645,048.88 14,645,048.88 14,645,048.88
1.本年提取 39,208,697.50 39,208,697.50 39,208,697.50
2.本年使用 -24,563,648.62 -24,563,648.62 -24,563,648.62
（六）其他 154,004.31 154,004.31 154,004.31
四、本年年末余额 1,966,675,153.00 1,708,186,059.57 -648,520.00 98,489,464.69 125,455,180.11 -2,234,453,407.36 1,663,703,930.01 273,534,684.09 1,937,238,614.10
27
3、控股子公司及合并范围
本年度公司控股子公司与合并范围共 14 家单位，于 2020 年 12 月 31
日纳入合并范围的各级子公司包括：
持股比例
子公司名称 简称
直接持股 间接持股
哈尔滨热电有限责任公司 哈热公司 53.32%
黑龙江华电齐齐哈尔热电有限公司 齐热公司 90.50%
黑龙江龙电电气有限公司 龙电电气 85.71%
黑龙江新世纪能源有限公司 新世纪公司 55%
陈巴尔虎旗天顺矿业有限责任公司 天顺矿业 100%
华电彰武发电有限公司 彰武发电 90%
华电能源工程有限公司 工程公司 100%
黑龙江龙电电力设备有限公司 电力设备 100%
黑龙江龙电管线制造有限公司 龙电管线 51%
北京龙电宏泰环保科技有限公司 宏泰环保 60%
黑龙江富达投资有限公司 富达公司 51%
富锦市三江矿业投资有限公司 三江矿业 92%
中国华电集团哈尔滨发电有限公司 哈发公司 56.63%
黑龙江省龙源电力燃料公司 龙源燃料 100%
4、报表附注
（1）长期股权投资
项 目 年初数 期末数
本期增加 本期减少
所占权益 所占权益
被投资企业名称 投资金额 投资金额
比例（%） 比例（%）
沈阳金山能源股份有限
1,119,595,400.03 20.92 16,435,143.27 1,136,030,543.30 20.92
公司
北京优邦投资有限公司 139,673,936.27 40 139,673,936.27 40
黑河市兴边矿业有限公
124,549,851.77 30 3,699,083.77 128,248,935.54 30
司
哈尔滨市哈发热力有限
5,815,953.16 23 1,088,052.43 4,727,900.73 23
责任公司
北京中电恒基能源技术
117,632,101.36 47.3 20,906,212.48 138,538,313.84 47.3
有限公司
合计 1,507,267,242.59 41,040,439.52 1,088,052.43 1,547,219,629.68
28
（2）其他非流动金融资产
项 目 年初数 期末数
本期 本期
被投资企业 所占权益 所占权益
投资金额 增加 减少 投资金额
名称 比例（%） 比例（%）
黑龙江省华富电力投资有限公司 29,671,365.50 3.50 328,634.50 - 30,000,000.00 3.50
黑龙江富电实业集团有限公司 5,433,729.12 16.84 3,566,270.88 - 9,000,000.00 16.84
黑龙江电力交易中心有限公司 - - 4,064,800.00 - 4,064,800.00 4
合 计 35,105,094.62 - 7,959,705.38 - 43,064,800.00 -
（3）在建工程
①在建工程基本情况
期末数 年初数
项 目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
基建工程 278,677,298.47 72,216,839.29 206,460,459.18 269,030,463.03 72,216,839.29 196,813,623.74
技改工程 158,891,124.54 158,891,124.54 187,920,352.26 187,920,352.26
合 计 437,568,423.01 72,216,839.29 365,351,583.72 456,950,815.29 72,216,839.29 384,733,976.00
②重大在建工程项目变动情况
工程累计
预算数 本期增加金 本期转入固 本期其他 工程
项目名称 年初余额 期末余额 投入占预
（万元） 额 定资产金额 减少金额 进度
算比例(%)
富拉尔基发电厂向齐齐
2,311,170,000.00 18,740,392.38 28,050,231.30 912,319.40 45,878,304.28 1.99 2.00
哈尔中心城区供热
牡丹江第二发电厂#5、6
156,280,000.00 42,653,867.37 355,655.18 42,298,212.19 71.75 100.00
炉超低排放改造
哈尔滨第三发电厂 3 号水
51,840,000.00 44,716,932.05 44,716,932.05 90.78 100.00
塔结构加固
哈尔滨第三发电厂 4 号水
30,000,000.00 27,761,787.75 11,708,783.71 16,053,004.04 92.54 90.00
塔结构加固及防腐改造
哈尔滨第三发电厂 4 号机
27,120,000.00 19,324,112.89 3,473,907.58 15,850,205.31 71.25 70.00
组烟囱防腐改造
（4）营业收入及成本
本期发生额 上期发生额
项 目
收入 成本 收入 成本
主营业务 10,372,206,483.91 10,656,973,200.73 10,551,749,539.38 10,117,219,167.68
29
其他业务 298,546,928.56 149,571,051.67 276,260,443.47 82,120,505.43
合计 10,670,753,412.47 10,806,544,252.40 10,828,009,982.85 10,199,339,673.11
第二部分 2021 年度财务预算安排
一、预算范围
(一）公司本部；
（二）全资单位，包括：
1、华电能源股份有限公司哈尔滨第三发电厂（下称“哈三电厂”）:
现役机组装机容量 160 万千瓦，包括：2×200MW 热电联产机组、2×600MW
热电联产机组；
2、华电能源股份有限公司牡丹江第二发电厂（下称“牡二电厂”）:
现役机组装机容量 101 万千瓦，包括：2×300MW 热电联产机组、1×210MW
发电机组及 1×200MW 热电联产机组；
3、华电能源股份有限公司富拉尔基发电厂（下称“富发电厂”）:现
役机组装机容量 120 万千瓦，包括：3×200MW 热电联产机组、3×200MW 发
电机组；
4、华电能源股份有限公司佳木斯热电厂（下称“佳热电厂”）:现役
机组装机容量 60 万千瓦，为 2×300MW 热电联产机组；
5、华电能源股份有限公司富拉尔基热电厂（下称“富热电厂”）:现
役机组装机容量 42.5 万千瓦，包括:3×25MW 热电联产机组、1×350MW 热
电联产机组；
6、华电能源股份有限公司哈尔滨热电厂（下称“哈热电厂”）：现役
机组装机容量 35 万千瓦时,为热电联产机组；
7、华电能源股份有限公司齐齐哈尔热力分公司（下称“齐热力分公司”）
生产销售热力，电力仪器、仪表及零部件销售；
30
8、华电能源股份有限公司哈尔滨热力分公司（下称“哈热力分公司”）:
销售热力；
9、华电能源股份有限公司燃料分公司（下称“燃料分公司”）:从事
煤炭经销；
10、华电能源股份有限公司物资分公司（下称“物资分公司”）：从
事物资采购销售；物资咨询服务。
（三）控股单位，包括：
1、哈热公司:现役机组装机容量 60 万千瓦，为 2×300MW 热电联产机
组；
2、齐热公司:现役机组装机容量 60 万千瓦，为 2×300MW 热电联产机
组；
3、哈发公司:现役机组装机容量 10.2 万千瓦，包括 3×25MW 热电联产
机组、1×15MW 热电联产机组、1×12MW 热电联产机组；
4、天顺矿业:从事煤炭生产；
5、富达公司:从事矿产资源投资；
6、龙电电气:经营仪器仪表；
7、工程公司:从事工程技术及设备生产；
8、新世纪公司:是以焚烧垃圾为主的环保发电厂，装机容量为 1×3MW；
9、龙源燃料：从事煤炭经销。
二、利润预算情况
公司根据 2020 年实际经营情况，分析预测 2021 年经济环境、政策变
动、行业市场形势等因素影响并结合公司发展战略，打造提质增效升级版，
统筹生产经营要素，以“从严、从紧”的原则编制了 2021 年度财务预算，
2021 年利润总额预算为-112,142 万元；净利润为-113,159 万元；上市公司
归属母公司净利润为-105,616 万元。
31
2021 年度利润预算表
单位：万元
项 目 金 额
一、营业总收入 1,062,842
其中：营业收入 1,062,842
二、营业总成本 1,190,006.85
其中：营业成本 1,076,994
税金及附加 15,821
销售费用 1051.92
管理费用 5,024
研发费用 1235.64
财务费用 88,283
资产减值损失 1,597
加：其他收益 10,443
投资收益 1,501
资产处置收益 3,184
三、营业利润 -112,036
加：营业外收入 140
减：营业外支出 246
四、利润总额 -112,142
减：所得税费用 1,017
五、净利润 -113,159
六、归属母公司净利润 -105,616
主要项目编制说明：
（一）营业总收入
公司 2021 年度营业总收入预算为 1,058,873 万元，比上年实际完成增
加 821 万元。
1、售电收入
32
公司 2021 年度售电收入预算为 749,266 万元，比上年实际完成减少
14,332 万元，主要由于发电量降低所致。2021 年公司发电量预算为 257.45
亿千瓦时，比上年实际完成降低 2 亿千瓦时；含税平均电价预算为 368.43
元/千千瓦时，比上年实际完成降低 2.95 元/千千瓦时，主要由于深调辅助
服务费等同比少获得奖励 4,769 万元。
2、供热收入
公司2021年度供热收入预算为274,442万元，比上年实际完成增加
18,571万元，主要由于供热面积增加所致。2021年公司售热量预算为6,015
万吉焦（其中，考虑富发电厂下半年向齐市供热430万吉焦），比上年实际
完成增加425万吉焦；含税平均售热单价预算为49.74元/吉焦，比上年实际
完成降低0.16元/吉焦。
3、工程技术等业务销售收入
公司 2021 年度工程技术等业务的销售收入预算为 22,337 万元，比上年
实际完成数升高 14,233 万元,主要由于工程板块系统外项目增加所致。
（二）营业成本
公司 2021 年度营业成本预算为 1,073,025 万元，比上年实际完成减少
9,470 万元。
1、电热产品成本
（1）燃料费
公司 2021 年度燃料费预算为 658,154 万元，比上年实际完成减少
18,159 万元,主要由于预算煤炭价格较低所致。2021 年入炉标煤单价预算
为 695.03 元/吨，比上年实际完成降低 23.32 元/吨。
（2）水费
公司 2021 年度水费预算为 6,974 万元，比上年实际完成增加 520 万元，
主要由于售热量增加使耗水量增加所致。
33
（3）材料费
公司 2021 年度材料费预算为 18,837 万元，比上年实际完成增加 376
万元，主要由于 2021 年供热量增加所致。
（4）折旧
公司 2021 年度折旧费预算为 143,570 万元。比上年实际完成减少 743
万元，主要由于哈三电厂 3 号机组部分资产已提足折旧所致。
（5）修理费
公司 2021 年度修理费预算为 22,418 万元，比上年实际完成增加 798
万元，主要由于 2021 年增加 1 台 350MW 机组大修所致。
（6）其他费用
公司 2021 年度其他费用预算为 24,916 万元，比上年实际完成增加
2,524 万元，主要由于富发电厂向齐市中心城区供热项目收购特许经营权导
致无形资产摊销增加及共享中心建设增加一般管理费所致。
2、工程技术等业务成本
公司 2021 年度工程技术等业务的成本预算为 17,747 万元，比上年实际
完成增加 4,849 万元,主要由于工程板块系统外项目增加所致。
（三）管理费用
公司 2021 年度管理费用预算为 5,024 万元，与上年实际完成基本持平。
（四）研发费用
公司 2021 年度研发费用预算为 1,236 万元，比上年实际完成增加 184
万元。
（五）财务费用
公司 2021 年度财务费用预算为 88,283 万元，比上年实际完成增加
3,788 万元,主要由于新增富发电厂向齐市中心城区供热项目贷款所致。
（六）其他收益
34
公司 2021 年度其他收益预算为 10,443 万元，比上年实际完成减少
2,135 万元,主要由于管网配套费摊销收入减少所致。
（七）资产处置收益
公司 2021 年度资产处置收益预算为 3,184 万元，比上年实际完成增加
3,092 万元,主要由于牡二电厂处置关停的 5 号机组资产所致。
（八）资产减值损失
公司 2021 年度资产减值损失预算为 1,597 万元，比上年实际完成增加
1,544 万元,主要由于牡二电厂关停 5 号机组计提减值损失所致。
（九）投资收益
公司 2021 年度投资收益预算为 1,501 万元，比上年实际完成减少 1,068
万元，主要由于 2021 年对金山能源投资收益按 0 预计,比 2020 年减少 1,710
万元所致。
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司
二○二一年五月二十一日
35
华电能源 2020 年度股东大会会议材料之四
公司 2020 年度利润分配方案
各位股东：
根据国家有关法规及公司章程规定，经天职国际会计师事务所（特殊
普通合伙）审计，公司 2020 年度合并报表营业总收入为 106.71 亿元，归
属于上市公司股东的净利润为-11.07 亿元，母公司未分配利润为-28.08 亿
元。由于公司 2020 年度出现亏损，且公司 2020 年底未分配利润为负值，
为此公司 2020 年度拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司
二○二一年五月二十一日
36
华电能源 2020 年度股东大会会议材料之五
公 司 2020 年 年 度 报 告 正 文 及 摘 要
各位股东：
公 司 2020 年 年 度 报 告 正 文 及 摘 要 已 于 2021 年 4 月 24 日 在
《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站披露，
报告详见上述指定媒体，请各位股东审议。
华电能源股份有限公司
二○二一年五月二十一日
37
华电能源 2020 年度股东大会会议材料之六
关于公司 2021 年度日常关联交易的议案
各位股东：
根据监管部门有关规定，公司与关联方发生的日常关联交易需提交公
司股东大会审议，现将公司与中国华电集团有限公司（以下简称“华电集
团”）及所属企业在 2021 年预计发生的日常关联交易情况汇报如下。
一、在中国华电集团财务有限公司（以下简称“华电财务公司”）、
的存贷款业务情况
公司与华电财务公司的控股股东均为中国华电集团公司，公司在华电
财务公司办理存、贷款业务构成关联交易。公司近年来通过华电财务公司
高效、便捷、安全的结算业务网络和结算业务平台，减少了公司所属单位
及系统兄弟单位往来资金在途时间，加速了资金周转，公司的资金收支从
来未受到任何影响，公司的资金安全得到了更好的保障。另外，华电财务
公司办理贷款业务的程序简单快捷，在公司急需资金时能快速提供支持，
为拓宽公司及控股子公司的筹资渠道提供了便利和支持，提升了公司财务
管理及资金保障水平。
1、关联交易情况
华电财务公司是经中国银监会批准成立的企业集团财务公司，于 2004
年 2 月 12 日在北京市工商行政管理局登记注册，法定代表人郝彬，注册地
址北京市西城区宣武门内大街 2 号 B 座 10 层，注册资金 50 亿元，主要业
务为：对集团成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代
理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对
成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单
位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、
38
清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；
从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券等业
务。2020 年总资产 503.73 亿元，净资产 83.52 亿元，净利润 9.19 亿元。
预计 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，公司在华电财务公
司日均存款余额约不超过 13 亿元，日均贷款不超过 22 亿元。
2、关联交易的定价政策
公司在华电财务公司的存款利率，按照不低于中国人民银行规定的同
期存款基准利率执行；在华电财务公司的贷款利率，参照中国人民银行规
定的同期贷款基准利率，不高于公司在其他金融机构的同期贷款利率。
二、与华电商业保理（天津）有限公司开展融资业务
公司与华电商业保理（天津）有限公司（以下简称“华电保理”）的
控股股东均为中国华电集团公司，公司拟向华电保理办理电煤保理业务、
华电 e 信、应收款保理等融资贷款业务构成关联交易。公司可通过华电保
理公司办理快捷的贷款业务，也可通过应收账款办理保理，在公司急需资
金时能快速提供支持，同时可减少关于年末“两金”的占用。
1、关联交易情况
华电保理公司是由中国华电集团有限公司批准，于 2019 年 12 月 23 日
在天津市东疆保税港区成立的商业保理企业，注册资本金 2 亿元人民币，
中国华电集团有限公司持股比例 100%。
华电保理是华电集团定位于开展供应链金融服务的专业化公司，坚持
产融结合、服务主业，降低华电供应链运行成本，提升运行效率。华电保
理以“科技+金融”为手段，依托华电供应链金融平台开展线上保理业务，
在平台上系统企业可以在线开具和使用电子信用凭证，在线确认应收应付
账款，服务自身及供应商获得低成本融资，解决供应商融资难、融资贵问
题，服务系统企业降本增效，提升资金管理水平。2020 年总资产 19.79 亿
39
元，净资产 6.11 亿元，净利润 0.11 亿元。
预计 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，公司在华电保理公
司办理不超过 11 亿元的融资业务。
2、关联交易的定价政策
公司在华电保理公司的贷款利率，参照中国人民银行规定的同期贷款
基准利率上浮 10%，即不高于 4.785%。
三、向华电集团所属企业物资采购业务
为降低采购成本，提高议价能力，保证物资供应的可靠性，公司下属
全资电厂、分公司及控股子公司拟在确保价格公允性的前提下，按照华电
集团招标管理办法，与华电集团所属企业开展物资集中采购业务，待具体
业务发生时还将履行相应经营管理层的审批程序。
1、关联交易情况
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，公司向华电集团所属企业进行
技改、检修、维护、基建等项目采购，预计交易金额合计不超过人民币 5,000
万元。
2、关联交易的定价政策
(1)国家、地方物价管理部门规定或批准的价格。
(2)行业指导价或自律价规定的合理价格。
(3)若不适用本条(1)、(2)项，则为可比的当地市场价格。可比的当地
市场价格应由甲乙双方协商确定，确定可比的当地市场价格时，应主要考
虑在当地提供类似产品的第三人当时所收取市价。
(4)不适用上述价格确定方法的，按协议价格。
四、接受中国华电集团有限公司燃料专业管理服务情况
为了提高公司及控股子公司燃料专业管理水平，及时掌握煤炭供需、
运输市场形势信息，协调煤炭采购合同的签订和落实，保障公司及控股子
40
公司发电所需煤炭的落实，公司拟与华电集团公司开展燃料专业管理服务
业务。
1、关联交易情况
公司与华电集团公司及其专业子公司开展燃料专业管理服务业务，华
电集团公司负责定期提供煤炭、运输市场形势信息，负责对公司使用的华
电集团公司燃料管理信息系统进行运行维护及提供技术培训等服务。另外，
华电集团公司及其专业子公司还可利用其与矿方的良好合作关系，帮助公
司抢占煤炭资源，并利用其资源优势帮助公司办理跨省调运煤炭，有效保
障公司的煤炭供应，保证公司发电机组的正常运转。预计 2021 年 1 月 1 日
至 2021 年 12 月 31 日，公司向华电集团公司支付燃料专业管理服务费不超
过 2,000 万元。
2、关联交易的定价政策
燃料专业管理服务费按照华电集团公司燃料管理信息系统统计的到厂
验收煤量，按 1 元/吨的标准执行。
五、与华电集团所属企业开展工程承包业务
近年来公司全资子公司——华电能源工程有限公司及其所属公司在其
开拓业务过程中，与华电集团所属企业发生技术改造、工程承包等关联交
易，属于公司工程业务板块的日常经营业务需要，可以充分利用关联方的
市场，保证公司工程业务板块生产经营的稳定性和持续性，实现优势互补
和资源的合理配置。公司下属公司承接上述项目后，能够有效扩大区域外
市场占有率并提升市场影响力，促进公司整体市场能力提升和可持续发展。
1、关联交易情况
华电能源工程公司的下属公司 2021 年将承揽淄博华星热力有限公司
（华电集团为实际控制人）热网二期项目，预计发生关联交易金额约为
1,389 万元,具体金额待双方完成集采谈判确定。
41
淄博华星热力有限公司成立于 2013 年 4 月，法定代表人魏国栋，注册
地址张店区南定镇电前村 51 号，注册资金 12200 万元，主要业务为外购热
水、蒸汽供应、销售、电力供应，供热管网、供热设施设计、建设及维护
运行，热力仪表仪器及热力器材销售；供热技术、电力技术咨询服务，供
电、售电代理服务，电力设备维护运行及配件销售。2020 年总资产 51,368
万元，净资产 11,231 万元，净利润 721 万元。
2、关联交易的定价政策
各方参照国家及行业有关设计、造价标准，同类项目造价及市场交易
价格确定。
以上议案涉及关联交易，请中国华电集团有限公司回避表决。
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司
二○二一年五月二十一日
42
华电能源 2020 年度股东大会会议材料之七
关于公司所属电厂
2021 年度重大技术改造工程项目议案
各位股东：
为确保公司各发电企业机组保持长周期安全、稳定、经济运行，提升
设备健康水平及节能降耗水平，满足国家环保要求，2021 年度公司拟下达
技改工程项目 69 项，金额 51103 万元。其中，发电及环保项目 53 项，金
额 27717 万元；供热项目 16 项，金额 23386 万元。本报告中所列特大技改
项目投资均为可研估算数，最终投资以开工批复为准。现将公司 2021 年度
拟安排项目汇报如下。
一、2021 年度环保项目（5 项，合计 2021 年投资计划 4808 万元）
单位：万元
2021 年
序号 项目名称 项目背景或必要性 改造方案及预期效果 总投资
投资计划
齐热公司灰场灰 目前灰场库容已基本达 灰坝加高 5 米。改造
坝加高项目 到饱和，必须进行灰坝 后能够增加库容约 50
加高，以保证机组正常 万 m3，在粉煤灰和灰
1 3724 3574
运行排灰需要。 渣综合利用 50%情况
下，可满足贮灰 4.7
年。
富 发 电 厂 #6 炉 目前，已超设计寿命， 拆除初装层催化剂
脱硝初装层催化 液氨耗量高于本厂其它 200m，返回厂家进行
2 剂再生改造 机组脱硝系统，超出设 再生后回装。改造后 216 216
计值 54.5% 能够保证机组环保达
标排放。
哈 热 电 厂 #9 炉 抽检结果、磨损严重， 更换第一层板式催化
脱硝催化剂第一 活性成分受到磨损，耗 剂 138.4m。改造后能
3 220 220
层更换 氨量在正常负荷情况下 够保证机组环保达标
偏高。 排放。
4 牡 二 电 厂 #8 炉 更换#8 炉电袋除尘器 348 348
43
布袋除尘器布袋 布袋已大量破损，影响 全部布袋滤袋（9192
改造 布袋除尘器的正常运行 条），更换部分损坏
和烟尘排放指标，影响 袋笼（600 个）。改造
引风机及脱硫设备的稳 后能够保证机组环保
定运行。 达标排放。
佳热电厂 3 号煤 3 号临时煤场储存烟煤。 3 号煤场新建 10 米高
场无组织排放治 环保部门核查，煤场无 挡风抑尘墙 770 米。
5 理 无组织排放控制措施， 改造后能够保证煤场 450 450
要求整改。 周界煤尘浓度满足环
保要求。
合计 4958 4808
二、2021 年安全类特大技改项目（7 项，合计 2021 年投资计划 7850
万元）
单位：万元
2021 年
序号 项目名称 项目背景或必要性 改造方案及预期效果 总投资
投资计划
哈 三 电 厂 #4 结构鉴定结果：冷却 筒壁加固，内壁防腐。
水塔结构加 水塔可靠性等级评 改造后能够保证水塔
1 固及防腐改 定为四级，已严重影 结构安全。 4500 1500
造 响整体安全。
齐热公司烟 可靠性综合评定为 在原烟囱内新建钛钢
囱防腐改造 三级，烟囱腐蚀现状 复合板钢内筒，高度
2 工程 综合评定为 C 级，防 243m。改造后能够消除 3086 2986
腐层应进行更新或 烟囱渗漏隐患，保证烟
改造。 囱结构安全。
富发电厂一 烟囱外壁出现大量 烟囱内壁重新施工杂
期 180m 烟囱 酸腐蚀漏点，烟囱内 化聚合物防腐层，共
防腐改造 部挡烟墙已经有部 6479.74 ㎡。改造后能
分坍塌，剩余部分腐 够消除烟囱渗漏隐患，
3 蚀严重，烟囱底部积 保证烟囱结构安全。 640 640
灰平台及灰斗也发
生严重的腐蚀渗漏，
烟囱内衬防腐层已
失效
富 发 电 厂 #6 省煤器磨损严重， 制造并安装新的省煤
4 炉二级省煤 2019 年检查中发现 器联箱、管排。改造后 574 574
器改造 33 处磨损超标，存在 能够消除省煤器漏泄
44
漏泄隐患 隐患，保证锅炉运行安
全稳定。
哈 三 电 厂 #3 预热器出口温度高 原三段布置更换为两
炉空气预热 出设计值 18℃，一、 段布置，同步改造为适
器传热元件 二次风空气阻力均 用于脱硝机组的传热
改造 超出设计值。空预器 元件波形，重新设计冷
冷端低温腐蚀现象 热端高度，热端布置高
严重，换热效率降低 度为 1000mm 的 HE8 型
5 950 950
传热元件，冷端布置高
度为 1000mm 的 HE2 型
传热元件，材质考登
钢。改造后能够提高空
气预热器换热效率，降
低排烟温度。
佳热电厂水 管道因腐蚀及管道 更换厂内三级灰渣泵
力输灰系统 2 基础下沉、管道下弯 站至四级灰渣泵站区
号管更换 变形等原因，造成近 间 8400 延长米输灰管
4600 延长米管道出 道，更换为φ426×10
6 现不同程度淤堵，输 无缝流体管道，配套膨 680 680
送量不足设计值的 胀节更换、管道支墩修
60%，无法满足机组 复。改造后能够保证输
正常排灰量需求。 灰系统正常运行。
富发电厂 3 号 2020 年 11 月小修期 更换全部（108 根）定
发电机定子 间发现线棒存在多 子线棒。改造后能够消
绕组更换 处空芯导线凹陷缺 除发电机线棒缺陷，保
陷现象，抽检中也发 证机组稳定运行。
7 520 520
现同类缺陷，经专题
分析，确定为原始制
造工艺缺陷，具有普
遍性。需进行更换
合计 10950 7850
三、2021 年安全类重大技改项目（29 项，总投资及 2021 年投资计划
合计 5249 万元）
单位：万元
总投资及
序号 项目名称 列入原因 改造方案改造效果 2021 年投
资计划
45
哈 三 电 厂 #3 2019 年大修中，发现定子 将#3 发电机定子存在漏点
发电机定子 绕组有 4 处漏点，其中 2 处 的 7 根线棒进行更换。改
1 线棒更换 进行了补焊处理，2 处无法 造后能够消除发电机重大
210
处理，目前漏点存在。严重 缺陷，保证发电机运行安
威胁发电机的安全运行。 全。
哈 三 电 厂 #3 #3 锅炉顶棚密封部位存在 使用立体柔性密封材料对
炉顶棚密封 漏风、漏灰现象，且顶棚管 顶棚进行密封改造。改造
2 改造 会因为不断漏风吹扫产生 后能够治理顶棚漏风、漏
110
磨损，浇筑料开裂漏风、漏 灰点，防止受热面泄漏事
灰严重，大罩内积灰厚度达 故发生，并且改善文明生
200～400mm。 产现状。
牡二电厂贮 由于改造施工取土，坡面未 1、修复护坡；2、恢复防
灰 场 经处理，经多年风吹雨淋土 火道路；3、恢复植被。改
（ 324.5.00 质变得松软，影响山体的稳 造后能够保证边坡稳定，
～325.00m 高 定性，再加上雨水对坡面冲 满足林业部门要求。
3 268
程）山体滑坡 刷导致部分山体滑坡。牡丹
治理 江市人民政府森林防火指
挥部已下发整改通知单，要
求对山体滑坡进行治理。
牡二电厂三 由于弯头磨损减薄，柔性接 更换江西屯段柔性接头
期江西屯段 头及伸缩节密封胶圈老化， （1100 个）、耐磨伸缩节
除灰管路改 弹性消失，多次发生漏泄： （30 个）、弯头（55 个）。
造 2018 年漏泄 4 次，2019 年 改造后能够保证除灰管路
4 174
漏泄 6 次，有两次造成村屯 正常运行。
房屋受损，2020 年漏泄 7
次，有三次造成村屯房屋受
损。
牡二电厂厂 自 2019 年-2020 年以来厂 对厂区部分消防水管道进
区部分消防 区部分消防管道腐蚀、堵 行更换，更换为 20 号无缝
水管路改造 塞、漏泄非常严重，造成大 钢管，部分管道增容变粗。
5 量失水，由于消防设施管道 改造后能够消除管道堵 148
腐蚀、堵塞、漏泄造成厂区 塞、漏泄缺陷，保证厂区
部分消防设施无法正常投 消防设施正常运行。
入使用。
富 发 电 厂 #6 #6 炉炉顶保温已经破损， 顶棚部分进行柔性密封改
炉炉顶保温 部分脱落，漏灰严重，造成 造。改造后，炉顶表面温
6 110
更换 现场灰尘量大，局部表面温 度可控制在 50℃以内。
度高达 70℃。
46
富 发 电 厂 #1 #1 斗轮机已经使用超过 35 更换#1 斗轮机门座架。更
斗轮机行走 年，目前门座架两支腿根部 换开关柜及其附件。改造
7 120
机构及其附 发生钢板裂纹 3 处，影响设 后能够保证斗轮机安全使
件改造 备安全运行。 用，延长斗轮机使用寿命。
哈 热 公 司 甲排灰管路磨损严重。经常 更换 1600 米管道、翻管
Y13-Y28 段、 爆管、漏灰、跑灰。2018 3700 米。改造后能够消除
Y50-Y60 段甲 年发生泄漏 25 次，2019 年 除灰管路漏泄隐患，保证
排灰管路改 甲排灰管路已发生泄漏 35 除灰系统运行安全稳定。
造 次，2020 年截止至 7 月份
8 202
甲排灰管路已发生泄漏 21
次。因管路磨损加剧，导致
管路泄漏缺陷的发生呈逐
年上升趋势。爆管跑灰易造
成环保事件
哈 热 公 司 #7 #7 炉#1-6 动态分离器部分 进行#7 炉#1-6 动态分离
炉动态分离 部件多年煤粉冲刷已破损 器驱动装置及电控装置改
器改造 漏粉，轴承组骨架轴封部分 造，确保#1-6 动态分离器
设计不合理，骨架轴封轴承 能够有效长期安全稳定运
9 失效后煤粉进入驱动装置 行。改造后能够提高分离
110
导致轴承卡涩后分离器跳 效果，降低低渣含碳率。
闸，电控部分变频器及二次
回路可靠性降低，致动态分
离器频繁发生故障，对燃烧
系统性能具有较大影响。
哈 热 公 司 #7 因 SCR 区存在氨逃逸问题， 冷端换热元件整体更换。
炉空气预热 生成的硫酸氢铵沉积在空 改造后能够降低排烟温
器冷端更换 预器冷端，导致冷端换热元 度，降低空预器漏风率和
10 件堵塞、腐蚀、脱落，造成 阻力。 190
空预器阻力增加，换热效率
下降，锅炉排烟温度升高现
象。
哈热公司 7 号 冷却塔筒身中上部混凝土 对水塔筒身混凝土内壁进
机组冷却水 壁因防腐层损坏出现渗漏、 行防腐、堵漏修复，顶檐
塔防腐改造 防腐层脱落现象，冷却塔顶 混凝土加固，外壁上部喷
11 檐混凝土因冻胀等因素部 浆加固。改造后能够保证 135
分混凝土酥松、开裂，部分 水塔内壁防腐层有效，消
钢筋裸露生锈，威胁冷却塔 除渗漏，保证结构安全。
安全运行
佳热电厂 2 号 由于燃煤变化，一次风管风 一 次 风 管 改 造 为 530 ×
炉 C、D、E 磨 速超出设计值，风管磨损增 10mm，材质 20 号钢；相关
12 出口一次风 加引发漏粉。 的支吊架、弯管、12 台双 270
管优化改造 芯可调缩孔、气动关断门、
补偿器同步改造。改造后
47
能够降低一次风速，降低
一次风管磨损。
佳热电厂 2 号 近两年低质煤掺烧，2019 B、C、D、E 层燃烧器喷口
炉燃烧器改 年 2 号锅炉小修检查发现 更换成耐高温耐磨合金钢
造 一次风煤粉燃烧器多处磨 Ni50Cr50 和 碳 化 硅 陶瓷
穿，进行了修复。2020 年 复合材质，喷口钝体由碳
小修检查发现，喷燃器上口 化硅陶瓷整体烧制，喷嘴
13 磨漏成洞且燃烧器喷口变 体采用 16Mn 钢和碳化硅 110
形、钝体磨穿，已无法修复， 陶瓷复合材质。将 A 层微
一次风煤粉燃烧器导流板、 油燃烧器改造为碳化硅燃
筒体衬耐磨陶瓷大部分脱 烧器。改造后能够保证燃
落，脱落处的钢板磨损成薄 烧器稳定运行。
片，影响机组安全运行。
佳热电厂 2 号 佳热电厂 2 号炉炉顶大罩 清理炉顶内部积灰，炉顶
炉炉顶柔性 顶棚微膨胀耐火材料浇筑， 进行柔性密封改造。修复
密封改造 长期运行漏灰、漏热，炉顶 顶棚过热器拉裂部位和汽
环境温度超过 55℃，大罩 包下部变形支撑钢梁。汽
14 积灰严重，锅炉支吊架承载 包、管道及大包罩壳保温 110
增加，汽包下部支撑钢梁变 更换。改造后能够消除顶
形，2020 年 2 号炉小修四 棚漏风、漏灰点，降低炉
管检查，靠前墙侧左数第 顶温度。
1-5 根顶棚过热器管塌陷。
齐热公司 2 号 TSI 设备系统可靠性降低.、 二次仪表部分进行升级改
机组 TSI 系统 框架电源模块已经停止生 造。改造后能够提高保护
改造 产、部分重要保护系统冗余 系统的可靠性，确保机组
15 信号设置在同一块板卡上， 安全稳定运行。 180
并且部分保护系统卡件间
传递信号没有进行冗余配
置，不符合规程要求。
哈 发 公 司 机组延寿评估发现#1-3 炉 整体更换#1-3 炉集气联箱
#1-3 炉 高 温 集汽联箱蠕变损耗已达 58% 及一级过热器出口联箱，
联箱更换 以上、一级过热器出口联箱 共 6 个联箱。改造后能够
16 筒体累积蠕变损耗已达 51% 消除联箱不安全隐患，保
130
以上，端盖磨损减薄严重， 证锅炉运行安全稳定。
集气联箱导汽管根部金属
检测均存在不同程度的裂
纹，存在安全隐患。
哈 发 公 司 #1 2014 年进行过翻新，2019 更换#1 炉高温段省煤器管
炉高温段省 年全停检查发现肋片根部 屏。改造后能够消除#1 炉
17 煤器更换 出现磨损，磨损减薄 高温段省煤器泄露隐患， 110
1.0mm~1.2mm，严重管段磨 保证锅炉安全稳定。
损接近 1.5mm。
18 哈发公司除 因哈发公司为母管制运行， 将零米操作员站搬迁到 8
147
氧给水及机 零米人员主要负责给水公 米控制室，对#1 机控制室
48
炉监控系统 用系统操作。汽机零米控制 进行扩容，对除氧给水操
优化改造 室附近汽水管道及转动设 作员站升级，并对 PLC 进
备多且临近给水泵，员工长 行增容，将汽机零米、除
期处于高噪音、高震动的工 氧器系统部分手动门更换
作环境。本着以人为本，为 成可远方操作的电动门，
员工着想的原则，计划将零 增加机炉零米、南线首站
米控制室人员搬迁至 8 米 全覆盖监控摄像头。改造
#1 机控制室。 后能够改善运行人员工作
环境，提高自动化水平，
优化运行人员配置。
哈发公司#1、 2019 将所有换热片进行了 更换全部换热原件，轮毂
#2 GGH 换 热 翻身改造。2019 年至 2020 回转盘进行除锈处理，部
元件更换 年采暖季后期 GGH 压差已 分钢板进行更换。改造后
19 超标，通烟气量减少了 1/3。 能够消除 GGH 堵塞隐患， 120
目前换热片表面钢板搪瓷 保证环保设施稳定运行。
掉落较多，入口钢板已出现
腐蚀、阻力加大现象。
富热电厂厂 现三组道岔，#15、#17、#19 拆除现有三组道岔#15、
内铁路专用 钢轨部分磨损超标，道岔为 #17、#19，按原位置进行
线 3 组道岔改 木质轨枕，腐蚀严重，固定 更换，道岔型号为 50kg-9，
20 造 件及连接件无法可靠工作， 道岔钢轨 207 根，更换引
112
严重影响调车作业的机车 轨及砟石。改造后消除了
车辆的安全。 铁路线路存在的安全隐
患，保证机车及车辆行驶
安全。
哈三电厂 3 台 为适应铁路敞车 C70E（H) 压车装置改造，设计制作
翻车机适应 —A 型车厢需进行翻车机改 新型压车钩 24 套。靠车板
C70E-A 车 厢 造。 改造，设计制作新型靠车
21 改造 板 9 套。液压系统进行改 330
造，设计制作液压系统 3
套。改造后能够满足 C70E
（H)—A 型车厢卸车要求。
哈热公司 2 台 为适应铁路敞车 C70E（H) 翻车机压车装置改造为垂
翻车机适应 —A 型车厢需进行翻车机改 直压车，将原压车梁进行
C70E-A 车 厢 造。 加固处理，更换液压油缸；
改造 对靠板做相应增高、增加
面积改造；对液压系统电
22 机功率、油泵排量、液压 320
管路进行改造。液压站移
位改造，由翻车机本体移
位至地面。改造后能够满
足 C70E（H)—A 型车厢卸
车要求。
23 富发电厂 2 台 为适应铁路敞车 C70E（H) 对翻车机本体压车机构横 275
49
翻车机适应 —A 型车厢需进行翻车机改 梁及压车装置进行改造，
C70E-A 车 厢 造。 使翻车机压车梁距离轨道
改造 高度达到 3750mm；对翻车
机液压系统改造；对翻车
机本体机械止挡及推车器
更新。迁车台缓冲止挡及
推车器改造。改造后能够
满足 C70E（H)—A 型车厢
卸车要求。
牡二电厂 2 台 为适应铁路敞车 C70E（H) 压车装置改造、靠车板及
翻车机适应 —A 型车厢需进行翻车机改 液压系统改造、翻车机垂
C70E-A 车 厢 造。 直压车结构改造、电气控
改造 制改造等，同步进行翻车
24 机机架校正、驱动齿、齿
320
销、销套、支承轮改造，
#2 翻车机驱动装置基础加
固等。改造后能够满足
C70E（H)—A 型车厢卸车
要求。
富发电厂 4 台 为适应铁路敞车 C70E（H) 1.将大车主梁小车行走轨
截齿螺旋卸 —A 型车厢需进行卸车机改 道整体提高 220mm,下部增
车 机 适 应 造。 加支座，使小车升降立柱
C70E-A 车 厢 司机室整体抬高，2.更换
25 改造 螺旋机构结构架及附属设
160
备。3.更换旋转链条，链
条罩上当轮轴阻焊。4.小
车侧向挡辊位置调整。改
造后卸车机能够满足 C70E
（H)—A 型车厢卸车要求。
齐热公司 4 台 为适应铁路敞车 C70E（H) 将 4 台截齿螺旋卸车链轮
截齿螺旋卸 —A 型车厢需进行卸车机改 座、减速器座、电机座下
车 机 适 应 造。 移至箱体内部，驱动部分
26 C70E-A 车厢 整体下降 190mm。从而达 120
到螺旋抬高的目的。改造
后卸车机能够满足 C70E
（H)—A 型车厢卸车要求。
哈热公司 7、 哈热公司#9 机组热网系统 在#7、8 机组采暖抽汽联
8、9 号机组采 为单机运行方式，若#9 机 络门后加装一根管路至#9
暖抽汽管道 组供暖期出现故障停机时， 机组作为采暖抽汽联络
27 联通改造 热网加热器将失去汽源，机 管。改造后 3 台机组采暖
193
组无法供热。建议将#7、8、 抽汽实现联通，提高机组
9 机组采暖抽汽管进行联通 供热可靠性。
改造，提高机组供热可靠
性。
50
哈三电厂 3 号 采用分离效率更高且适合
炉磨煤机转 由于哈三厂近年来锅炉 褐煤煤种的旋转风环，提
风环改造 燃煤发生较大变化，磨煤机 高分离效率，提高磨煤机
28 碾磨出力及分离出力降低， 的碾磨及分离出力。改造 360
目前平均单台磨煤机最大 后，磨煤机平均出力预计
出力为 51.68t/h，严重制 可提高 5%左右。
约机组带负荷能力。
齐热公司调 齐热公司只有一套省调光 新增一路地调调度通讯系
度数据网系 传输及数据网设备，不满足 统及数据网系统 、新增二
29 统改造 省调要求的双通道要求。需 次安全防护设备。改造后
105
对调度数据网系统进行改 调度数据网为双通道运
造 行，满足调度数据网双平
面数据接入要求。
合计
5249
四、2021 年度供热、灵活性改造、节能、提效项目（12 项，合计 2021
年投资计划 28281 万元）
单位：万元
2021 年
序号 项目名称 项目背景或必要性 改造方案及预期效果 总投资
投资计划
富发电厂向 为解决企业生存发 对五台汽轮机实施供
齐齐哈尔中 展问题，扩大供热市 热改造，改造全厂供热
心城区供热 场，富发电厂开展了 能力为 1455MW，实现供
热网项目热 “向齐齐哈尔市中 热 2745 万 m2。项目资
1 27570 19293
源部分改造 心城区供热热网项 本 金 内 部 收 益 率
目”,需配套对现有 8.37%。
热源部分（机组）进
行改造。
哈热公司热 热网二级网采用自 厂内安装 4 台钠离子交
网软化水系 来水补水方式，补水 换器及配套管路，增加
统增容改造 成本较高。厂内尚有 软 化 水 供 水 能 力
800t/h 城市中水裕 400t/h，实现热网“一
度可以利用，中水裕 网补二网”。改造后年
2 590 590
度没有充分释放。 可减少二级网自来水
补水量 145 万吨，年节
约热网水费 319 万元，
本项目全部投资内部
收益率 42.65%。
哈 热 公 司 #7 哈热公司供热期机 对#7 机组进行低压缸
3 机组切缸灵 组参与深度调峰能 零出力改造，改造后机 2355 2319
活性改造 力较差，辅助服务分 组 供 热 能 力 增 加
51
摊金额较大，急需进 82.35MW，调峰能力增
行灵活性改造，减少 加 35MW，本项目资本金
分摊考核费用。 内部收益率 17.45%
哈 三 电 厂 #3 哈三电厂供热期由 对#3 机组进行低压缸
机组切缸灵 于供热压力导致机 零出力改造。改造后，
活性改造 组参与深度调峰能 增加供热能力 426MW，
4 3512 3512
力较差，急需进行供 增加调峰能力 88MW，本
热能力增容及相关 项目资本金内部收益
灵活性改造。 率 33.06%。
佳热电厂褐 佳热电厂目前掺烧 碎煤机室结构加固；
煤掺烧改造 宝清褐煤，由于宝清 C-8 事故地下斗衬砖、
煤高水分、高挥发 落煤管；堆取料机中心
分、流动性差，实际 料斗改为不锈钢内衬；
掺烧过程各部位蓬 滚轴筛 5 轴电机功率加
堵严重，限制了掺烧 大，增大筛孔；1、7、
量并影响机组安全 8 段带式输送机入口处
稳定运行。 安装测温仪器远程至
输煤集控。原煤斗加装
5 旋转清堵装置。 对给 881 881
煤机出口落煤管进行
改造，加装清堵机。改
造空预器旋转方向，提
高一次干燥出力。改造
后年可增加掺烧宝清
褐煤 15 万吨，年节约
燃料成本 378 万元。本
项目资本金内部收益
率 40.13%。
齐热公司 1 号 1 号炉空预器漏风率 空气预热器加装柔性
炉空气预热 8.52%，高出设计值 密封。冷端转轴由不锈
器冷端密封 2.52%。冷端柔性密 钢材质更换为双层合
改造 封损坏、脱落严重。 金轴。改造后空预器漏
6 风率预计由 8.52%降至 100 100
5%，对应供电煤耗降低
0.4032g/kWh，本项目
全部投资内部收益率
15.14%。
齐热公司 1 号 冷却塔仅外区供水, 冷却塔淋水填料更换
冷却塔节能 严重影响了冷却效 为高效淋水填料，喷溅
优化改造 率，同时冷却塔填料 装置更换为旋转式节
7 存在部分堵塞、损 能喷头，优化配水系 285 285
坏、变形，除水器部 统；内筒壁及支撑梁柱
分变形损坏，配水管 防腐。改造后可降低循
部分开裂、破损，影 环水温度 1.5℃，提高
52
响水塔经济性运行。 机组真空 0.3Kpa，对应
内壁防腐层已经出 供 电 煤 耗 降 低
现了大范围的脱落 0.93g/kwh，项目资本
现象，水塔的水泥外 金内部收益率 27.2%。
筒壁喉部已经出现
了腐蚀痕迹。
哈三电厂输 近年来区域内电厂 燃料控制系统改造、实
煤系统自动 结构性缺员情况日 现远方控制。输煤系统
化提升改造 益突出，为提高输煤 就地设备改造。监控系
等系统自动化水平、 统改造：增加摄像头 37
缓解因人员不足等 台。输煤系统自动化提
8 因素给生产带来的 升后可减少外委用工 463 463
安全隐患，同时结合 20 人。
区域减人增效总体
安排，几乎案进行输
煤系统自动化提升
改造。
齐热公司输 为提高输煤等系统 保护部分改造、提高输
煤系统自动 自动化水平、缓解因 煤系统各段保护的可
化提升改造 人员不足等因素给 靠性。自动化部分改
生产带来的安全隐 造、实现在输煤盘进行
9 患，同时结合区域减 显示。油区进行无人值 340 340
人增效总体安排，计 守改造。对输煤系统通
划进行输煤系统自 讯进行环网配置。改造
动化提升改造。 后可减少外委用工 23
人。
哈发公司输 近年来区域内电厂 增加 1 套 PLC 输煤程控
煤系统自动 结构性缺员情况日 系统，并实现设备参数
化及监控系 益突出，为提高输煤 的远程监控；增加现场
统改造 等系统自动化水平、 视频监控，共增加 90
缓解因人员不足等 台数字高清视频监控。
10 因素给生产带来的 增加现场照明灯具。改 230 230
安全隐患，同时结合 造后可全面提升输煤
区域减人增效总体 系统的自动化水平，可
安排，计划进行输煤 减少输煤运行人员 8
系统自动化提升改 人。
造。
哈三电厂供 近年来区域内电厂 将供热首站操作员站
热首站改无 结构性缺员情况日 引至二期单元控制室，
人值守 益突出，为提高输煤 在单控室对首站设备
11 等系统自动化水平、 进行操作；首站就地设 150 150
缓解因人员不足等 备改造、电动开关门改
因素给生产带来的 为电动调整门、增加加
安全隐患，同时结合 热器压力测点、首站部
53
区域减人增效总体 分电动门增加远方控
安排，计划进行供热 制功能。首站监控系统
首站自动化提升改 改造。改造后预计可减
造。 少首站运行人员 10 人。
齐热公司化 为提高自动化水 将 2 台机化验站失灵及
验站自动化 平、、结合区域减人 故障的在线仪表（硅
提升改造 增效总体安排，计划 表，钠表、磷表、氧表
进行化验站自动化 等）进行更新，提升化
提升改造。 学监督能力水平。将化
12 验站加药控制模拟量 118 118
接入至水处理集控室。
将热网加热器监督系
统纳入在线监督。改造
后可减少化验人员 6
人。
合计 36594 28281
五、燃料智能管理项目
2021 年计划开展齐热公司入厂煤智能验收系统项目，总投资 1298 万元，
2021 年投资计划 1262 万元。
六、开展前期可研（1 项，2021 年前期费 150 万元）
2021 年计划开展 1 个项目前期可研，牡二电厂贮灰场九级子坝加高工
程，前期费 150 万元。
七、热网技改项目
为保证热网安全运行，2021 年公司所属供热企业计划进行供热重大技
改项目共 14 项，预算总金额 3503 万元。
54
单位：万元
2021 年
序号 项目名称 项目背景或必要性 改造方案及预期效果 总投资
投资计划
牡二电厂地明街 牡二电厂地明街（天 更换牡二电厂地明街
DN400 供 热 管 安路至兴中路段）一 （天安路至兴中路段）
线改造 级网已运行 19 年，近 一级网老旧管线，沟长
1 年来因老化腐蚀频繁 480 米，保证供热质量。
445 445
漏泄，造成居大量民
投诉，存在较大社会
舆情隐患。
牡二电厂一级网 牡二电厂裕民路和光 在裕民路或光华街一
阀门改造 华街至中继泵站 级网安装 DN1200 球
DN1200 一级网管道 阀 2 台，新建阀门井一
长 3.5 千米没有分段 座；更换一网不严密分
阀门，主干线与各分 支阀门 6 台。
2 支阀门有 3 处已经关 110 110
闭不严，管网一旦漏
泄抢修作业面大，不
能及时恢复，存在较
大安全隐患。
哈热公司民生路 哈热公司动力老网主 分两年改造，2020 年
香滨路至和平路 干线民生路段于 已 完 成 18 台 更换 ，
段一级网补偿器 2008 年建设， 16-19 2021 年改造 10 台，消
3 更换 年共发 3 次补偿器爆 除安全隐患，避免大面 150 150
裂，原补偿器达到使 积停热。
用年限，存在较大安
全隐患。
哈三电厂柒季城 哈三电厂柒季城小区 对腐蚀严重、投诉率较
小区部分二级管 二级网管线因管线腐 为集中的六栋楼宇老
网改造 蚀漏泄，供热期内多 旧管线进行更换，确保
4 次进行停热抢修，事 供热质量，减少供热投 109 109
故抢修影响了供热效 诉。
果，热用户投诉率较
高。
55
哈三电厂丽景小 哈三电厂丽景花园小 对其中最为严重的 4
区部分楼道立管 区楼内管井原有采暖 栋楼管井内管道进行
及阀门改造 管路为有缝钢管，现 改造，更换部分损坏及
壁厚不足腐蚀严重多 不严密的单元供回水
5 次发生漏泄，抢修时 门，保证供热质量。 144 144
个别阀门不盖不严，
影响作业进度，热用
户投诉率较高
富热电厂铁西一 富热电厂原铁西一 将原铁西一级网（重
级 网 DN500 、 级网 DN500、DN400 五中至和平路段）等腐
DN400 利 旧 管 供热管线运行周期已 蚀老化严重的采暖管
线更新改造 满十六年，因管网老 线进行更新改造，管路
6 旧腐蚀，承压能力下 沟长共计 520 米。改造 385 385
降，采暖期多次发生 的实施可有效保障热
漏泄，已形成了重大 网供热安全。
安全隐患。
佳热电厂水源胡 佳热电厂水源胡同、 更换水源胡同、中山南
同、中山南北、 中山南北、白金湾一 北、白金湾等部分腐蚀
白金湾等一级网 级网支线腐蚀严重， 严重的 DN350-DN100
支线改造 供热期内频繁漏泄， 老旧管线进行更换，管
7 供热期内多次进行停 路沟长 334 米，保证供 161 161
热抢修，事故抢修影 热质量。
响了供热效果，热用
户投诉率较高。
哈三电厂智能供 哈三电厂调度中心原 开发建设供热一体化
热一体化平台建 天翔开发的控制系统 平台，完成所有换热站
设及热网生产调 数据点位饱和，系统 调度系统的统一，完善
度系统升级 时常死机，给生产和 及提高管理效率，便捷
8 设备运行带来较大安 用户缴费、投诉、报修 396 396
全隐患，不满足集团 等服务环节。
公司智能供热建设标
准。
牡二电厂智能供 牡二电厂现有换热 对 9 个 换 热 站自 控
热一体化平台建 站、首站、贸易计量 PLC 柜进行改造，新建
设及自控系统改 的参数及数据不能在 智能供热一体化系统，
造 同一平台显示，按照 将换热站、首站、贸易
9 集团公司智能供热系 计量的参数及数据都
200 200
统建设实施方案进行 集成到智能供热一体
整合，同时完善热网 化平台上显示；完善热
监控系统和收费系 网监控系统和收费系
统。 统，提升管理效率
56
哈热公司生产数 哈热公司换热站现有 对 112 个站的数据传
据传输系统升级 112 个换热站采暖期 输网络进行改造，确保
改造及安全告警 信号监控视频卡顿、 运行参数传输及时有
10 系统建设 数据无线传输信号稳 效准确，对其中 53 个 448 448
定性差，换热站监控 地下换热站加装积水
画面经常断线，存在 报警装置，防止水淹换
严重安全隐患。 热站，确保供热安全。
佳热电厂智能供 按照集团公司智能供 搭建智能供热一体化
热一体化平台建 热系统建设实施方 平台，建设供热微信
设 案，对佳热电厂收费 APP，以移动 app 方式
系统和运行调度系进 提供客服、消缺、巡检
11 行改造，满足生产保 等系统相关业务流程， 225 225
障和经营服务质量要 实现供热移动办公，提
求。 高生产经营响应速度，
提升客户满意度。
富热电厂智能供 按照集团公司智能供 搭建供热云平台系统，
热一体化平台建 热系统建设实施方 建设供热微信 APP，以
设及热网监控系 案，对富热电厂热网 移动 app 方式提供客
统改造 监控控制系统进行改 服、消缺、巡检等系统
造，满足生产经营服 相关业务流程，实现供
务需求。 热移动办公，提高生产
12 250 250
经营响应速度，提升客
户满意度；对 15 个高
直连供热机组进行改
造、增加视频监控系，
提高安全可靠性。
齐热力分公司智 按照集团公司智能供 搭建供热云平台系统，
能供热一体化平 热系统建设实施方 建设供热微信 APP，以
台建设及数据传 案，对齐热力分公司 移动 app 方式提供客
输系统、热网生 数据传输系统、热网 服、消缺、巡检等系统
产调度系统升级 生产调度系统升级改 相关业务流程，实现供
造，满足生产服务需 热移动办公，提高生产
13 309 309
求。 经营响应速度，提升客
户满意度；对换热站的
数据传输网络进行改
造，确保运行参数传输
及时有效准确。
57
哈热力分公司经 按照集团公司智能供 搭建供热云平台系统，
营收费系统升级 热系统建设实施方 建设供热微信 APP，以
改造及一体化平 案，对哈热力分公司 移动 app 方式提供客
台建设 经营收费系统进行改 服、消缺、巡检等系统
造，建设供热一体化 相关业务流程，实现供
平台，满足生产服务 热移动办公，提高生产
14 需求。 经营响应速度，提升客 171 171
户满意度；新增基础收
费软件、服务器、客户
机、部分网络安全防护
设备，更好保护数据的
同时，实现供热经营办
公高效化
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司
二○二一年五月二十一日
58
华电能源 2020 年度股东大会会议材料之八
公司 2021 年度重大技术改造
工程项目涉及关联交易的议案
各位股东：
在公司 2021 年技术改造、检修、科技项目中，公司拟与国电南京自动
化股份有限公司（以下简称“国电南自”）、南京国电南自维美德自动化
有限公司（以下简称“南自维美德”）、华电电力科学研究院有限公司（以
下简称“华电电科院”）、华电水务工程有限公司（以下简称“华电水务”）、
中国华电集团有限公司经济技术分公司（以下简称“华电技经中心”）、
华电郑州机械设计研究院有限公司（以下简称“华电郑州院”）开展合作，
合作项目构成关联交易，需按照关联交易表决和披露。公司 2021 年技术改
造、检修、科技项目涉及的关联交易预计金额约为 6451 万元。
一、本次关联交易及交易标的概述
1.与国电南自预计关联交易金额约为 1942 万元，详细内容见下表。
2021年预计关联
项目名称
交易金额（万元）
富发电厂向齐齐哈尔市中心城区集中供热工程热源部分--高低压开关柜
334
设备采购
富发电厂向齐齐哈尔市中心城区集中供热工程热源部分--高低压变频器
350
设备采购
齐热公司 2 号机组 ECS 系统升级改造 32
横向隔离装置改造 200
富发电厂向齐齐哈尔市中心城区集中供热热网项目--高低压开关柜设备
480
采购
富发电厂向齐齐哈尔市中心城区集中供热热网项目--高低压变频器设备
546
采购
合 计 1942
59
2.与南自维美德预计关联交易金额约为 282 万元，详细内容见下表。
2021年预计关联交
项目名称
易金额（万元）
牡二电厂四期除灰集控室操作员站移至#8、#9 脱硫主控室 60
佳热电厂循环水泵自动化升级改造 31
富发电厂向齐齐哈尔市中心城区集中供热工程热源部分--DCS 设备采购 191
合 计 282
3.与华电水务预计关联交易金额约为 763 万元，详细内容见下表。
2021年预计关联
项目名称
交易金额（万元）
富发电厂向齐齐哈尔市中心城区供热热网项目热源部分--水处理系统
597
设备采购
富发电厂树脂更换 86
哈热公司热网软化水系统增容改造-树脂 80
合 计 763
4.与华电电科院预计关联交易金额约为 2522 万元，详细内容见下表。
2021年预计关联
项目名称
交易金额（万元）
哈三电厂等 9 家电厂技术监督 1743
富发电厂烟囱防腐改造、哈热公司液氨改尿素--可研编制 62
齐热公司入厂煤智能验收系统项目--设备性能检定项 25
富发等 8 家电厂脱硝催化剂--强检和性能检测 131
哈三电厂等 9 家电厂试验检验技术服务 124
富发电厂向齐齐哈尔市中心城区集中供热热网项目--系统调试 437
合 计 2522
5.与华电技经中心预计关联交易金额约为 742 万元，详细内容见下表。
2021年预计关联
项目名称
交易金额（万元）
特大技改项目--可研审查和技术规范书审查 48
富发电厂向齐齐哈尔市中心城区供热热网项目热源部分--初设评审、造
119
价咨询、技术规范书
富发电厂向齐齐哈尔市中心城区集中供热热网项目--可研审查、初设评
575
审、造价咨询、技术规范书
合 计 742
60
6.华电郑州院预计关联交易金额约为 200 万元，详细内容见下表。
2021年预计关联
项目名称
交易金额（万元）
富发电厂向齐齐哈尔市中心城区集中供热热网项目--热网项目设备监
200
造
合 计 200
二、关联方情况介绍
1. 国电南京自动化股份有限公司
法定代表人：王凤蛟
注册地址：南京市江宁区水阁路 39 号
成立时间：1999 年 9 月 22 日
统一社会信用代码：913201007162522468
注册资金：69526.5184 万元
主要业务概述：继电保护系统、控制系统、电力自动化系统、监测系
统、管理信息系统、调度自动化系统、轨道交通自动化系统及其他工业自
动化系统。
2020 年财务状况：总资产 867586 万元，净资产 319120 万元，净利润
23801 万元。
2.南京国电南自维美德自动化有限公司
法定代表人：经海林
注册地址：南京浦口高新区惠达路 9 号
成立时间：2011 年 9 月 20 日
统一社会信用代码：91320100580465258M
注册资金：16016 万元人民币
主要业务概述：自动化系统、计算机软件的研发、生产、销售、设计、
安装、技术服务及技术咨询；信息系统集成服务；自动化产品进出口
61
及相关配套业务。
2020 年财务状况：总资产 74830 万元，净资产 40350 万元，净利润 5773
万元。
3.华电水务工程有限公司
法定代表人：周保卫
注册地址：北京市丰台区科学城海鹰路 9 号 2 号楼 313 室
成立时间：2011 年 3 月 25 日
统一社会信用代码：91110000573246374C
注册资金：壹亿零壹佰万元整
主要业务概述：施工总承包，技术咨询、技术服务。
2020 年财务状况：总资产 94420 万元，净资产 21400 万元，净利润 360
万元。
4.华电电力科学研究院有限公司
法定代表人：李立新
注册地址：浙江省杭州市西湖区三墩镇西园一路 10 号
成立时间：2002 年 8 月 15 日
统一社会信用代码：91330000742903970F
注册资金：58560 万元
主要业务概述：发电企业的技术服务，发电工程调试，电力系统及相
关工程的研发、评价、技术咨询、技术转让、技术服务，固体废物治理（除
危险品），电力信息系统集成、运行、维护，软件开发，质量检验检测与
电力计量技术服务，电力设备及特种设备的检验检测，质检技术服务，标
准化研究及咨询服务，工程设计、承包及设备成套，工程及设备监理。
2020 年财务状况：总资产 118638 万元，净资产 84450 万元，净利润
11707 万元。
62
5.中国华电集团有限公司经济技术分公司
法定代表人：黄源红
注册地址：北京市西城区宣武门内大街 2 号楼-3 至 15 层西楼办公
12 层
成立时间：2020 年 12 月 3 日
统一社会信用代码：91110102MA01XQRMOP
主要业务概述：经济贸易咨询，技术咨询
6.华电郑州机械设计研究院有限公司
法定代表人：王建军
注册地址：郑州市郑东新区龙子湖湖心岛湖心环路以西、湖心一路
以北湖心环路 27 号
成立时间：2003 年 3 月 25 日
统一社会信用代码：91410100415800018L
注册资金：壹亿圆整
主要业务概述：工程技术的科学研究及设计；压力容器的设计；从事
电力行业（火力发电）资质许可范围内相应的建设工程总承包业务以及项
目管理和相关的技术与管理服务；机械产品、起重设备、钢结构的设计、
咨询、制造、安装；工业自动控制系统于故障检测系统的开发和研制；水
利水电、房屋建筑工程监理，水电工程水工金属结构、钢结构和一般机电
设备监理（监造）；金属结构及机电设备、耐磨件、特种设备的质量检测、
型式试验、技术开发、技术培训、技术转让、技术服务。
2020 年财务状况：总资产 113965 万元；净资产 39902 万元；净利润
1517 万元。
三、交易的形式及预计金额
上述项目由公司与国电南自、南自维美德、华电水务公司、华电电科
63
院、华电技经中心、华电郑州院进行技术服务、设备采购、工程总承包。
根据可行性研究报告口径，2021 年预计发生的关联交易金额约为 6451 万元，
具体金额待各方签定承包合同确定。
四、交易定价原则
参照国家及行业有关设计、造价标准，同类项目造价，及市场交易价
格确定。
五、合作的必要性及可行性
国电南自前身为南京电力自动化设备总厂，专注于电力自动化、信息
化的技术研发及产品服务，是华电科工产业主力军，被誉为中国电力自动
化产业的摇篮和孵化器，“国电南自”已经成为享誉全国并有一定国际知
名度的著名品牌。公司与国电南自及其下属的南自维美德等公司常年开展
业务合作，公司所属电厂的机组DCS、继电保护、变频器、生产实时控制系
统，燃料管理系统、环保系统、ERP系统、态势感知平台大多都是国电南自
及其所属公司提供或开发的，双方常年合作，有利于为公司提供稳定可靠
的供货渠道和技术支持，在系统更新换代、备品备件供应、售后服务、技
术服务等方面更具保障，继续合作有利于降低成本和日后的运行维护。
华电水务是中国华电科工集团有限公司专门从事水处理技术的专业公
司，具有丰富的设计及实践经验。公司具有环境工程（水污染防治）专项
设计乙级资质。业务模式涉及BOT建设、EPC总承包、设备供货、技术服
务等。在电站水处理领域，涉及凝结水精处理、锅炉补给水、工业废水、
含煤废水处理等业务。目前华电水务的电站水处理业务已有上百台套电站
机组的运行业绩，系统运行状况得到了用户的充分肯定。
华电电科院始建于 1956 年 10 月，主要从事火力发电技术、水电及新
能源发电技术、分布式能源技术、质量检验检测及咨询等专业，开展技术
64
监督、技术服务和技术研究工作，是中国华电集团公司和电力行业发电技
术研究及技术创新的专业机构。拥有国家能源火力发电系统能效检测技术
研发中心、新能源技术中心、环保监督技术中心和煤炭质检计量中心等服
务华电集团及电力行业的先进科研平台集群。目前华电电科院承接华电集
团公司火电、水电、新能源技术监督服务和火电机组超低排放改造的前期
可行性研究及性能验收试验。
华电技经中心是华电集团投资项目的公共决策支撑平台，主要面向华
电集团开展技术经济研究与咨询工作。主要业务包括项目立项评估及后评
价、项目可行性研究报告和初步设计(阶段)文件审查、项目执行概算编制
和过程造价咨询等。公司与华电技经中心的合作，将为公司重特大技改项
目技术方案把关、造价控制提供更专业的技术支持。
华电郑州院作为华电集团内从事脱硫湿烟囱防腐产业的专业子公司，
为集团内外诸多火电企业开展了脱硫湿烟囱腐蚀诊断、防腐层检测和评价、
烟囱防腐方案设计及防腐施工EPC总包工作。近来年完成烟囱防腐总包施工
项目已达三十余项，足迹踏遍集团内外多家发电企业，在发电行业得到了
一致的认可，专业化的项目管理团队为火电企业耐磨防腐产业提供全寿命
周期管理服务，华电郑州院目前已在耐磨防腐行业发挥了行业领军的作用，
与华电郑州院合作，有稳定的技术支撑和规范化的组织保障，同时提升公
司在烟囱防腐项目的管理和技术水平。
六、对公司的影响
公司上述项目建成后，能够有效提高公司火电机组运行可靠性和安全
性，促进公司整体生产能力提升和可持续发展。
上述项目在具体实施时，需按公司内部管理要求履行相应的内部程序
65
及经营管理层的审批。同时，在上述项目和投入金额范围内，经董事会审
议通过后，授权公司经营管理层签署相关协议，执行过程中不再上报董事
会进行审议。
以上议案涉及关联交易，请中国华电集团有限公司回避表决。
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司
二○二一年五月二十一日
66
华电能源 2020 年度股东大会会议材料之九
关于公司会计政策变更的议案
各位股东：
按照《企业会计准则第 21 号—租赁》要求，公司将于 2021 年 1 月 1
日起对租赁政策进行相关调整，具体情况汇报如下：
一、会计政策变更依据
财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了《关于修订印发<企业会计准则第 21
号—租赁>的通知》（财会〔2018〕35 号）（以下简称“新租赁准则”），
要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或
企业会计准则编制财务报表的企业自 2019 年 1 月 1 日起施行，其他执行企
业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。根据财政部的上述要求，公
司将对会计政策相关内容进行调整。
二、会计政策变更具体情况及对公司影响
（一）变更前公司执行的租赁政策
本次政策变更前，公司执行的是财政部颁布的《企业会计准则——基
本准则》和 2006 年 2 月 15 日财政部发布的《企业会计准则第 21 号—租赁》，
以及 2006 年 10 月 30 日财政部发布的《关于印发〈企业会计准则—应用指
南〉的通知》（财会〔2006〕18 号）中的《〈企业会计准则第 21 号—租赁〉
应用指南》相关要求。
（二）新租赁准则修订的主要内容
新租赁准则规定，承租人应当对租赁确认使用权资产和租赁负债，主
要变化包括：
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1、新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区
分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用
权资产和租赁负债；
2、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产
所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁
期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用
寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生
减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；
3、对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息
费用，并计入当期损益；
4、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资
产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法
计入相关资产成本或当期损益；
5、根据新租赁准则，公司自 2021 年 1 月 1 日起对所有租入资产按照
未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值
资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融
资费用，不调整可比期间信息。
（三）收入准则变更对公司的影响
根据新旧准则衔接规定，公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，
经与年审会计师沟通，公司首次执行该准则对可比期间信息不予调整，执
行新租赁准则对公司当前及前期的财务状况、经营成果和现金流量不会产
生重大影响。
本次会计政策变更是根据财政部修订的会计准则进行的合理变更，变
68
更后的会计政策符合财政部的相关规定，能够公允、客观、真实的反映公
司财务状况。
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司
二○二一年五月二十一日
69
华电能源 2020 年度股东大会会议材料之十
关于开展融资租赁业务的议案
各位股东：
为进一步拓展融资渠道，弥补资金缺口，保障资金安全，经与国网国
际融资租赁有限公司（以下简称“国网租赁公司”）洽商，拟开展 20 亿元
融资租赁业务。具体情况汇报如下。
一、开展融资租赁业务的必要性
公司当前的财务状况及部分国有银行缩减借款规模的连锁反应以及过
去两年借款结构的调整，导致公司近两年的资金接续压力较大，为降低资
金安全风险，拟开展还款期限较长、融资规模较大、使用灵活且分期逐步
还款的融资租赁业务，较适合公司增加授信储备，提升资金供给安全水平。
二、融资租赁公司基本情况
国网租赁公司成立于 2011 年 7 月 13 日，法定代表人为李国良，注册
资本 40.76 亿人民币，其中国网英大国际控股集团有限公司持股 75%，国家
电网海外投资有限公司持股 25%。公司注册地为天津自贸试验区(东疆保税
港区)海铁三路 288 号 508-10，主营业务包括机械设备及其附带技术的直接
租赁、转租赁、回租赁、杠杆租赁、委托租赁、联合租赁等不同形式的本
外币融资性租赁业务等。
三、融资租赁业务方案
(一）母公司
本次拟将公司持有的哈热电厂 1×35 万千瓦机组及富热电厂 1×35 万
千瓦机组在形式上出售给国网租赁公司，公司进行租回经营，在机组租赁
期满后，公司按 1 元价格进行回购。具体情况如下：
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1.出租人：国网租赁公司。
2.承租人：母公司。
3.租赁方式：售后回租。
4.融资金额：15 亿元。
5.租赁期限：6 年。
6.咨询服务费：3.2%，放款时一次性收取。
7.利息：年利率 4.17%，按季度后付。
8.融资成本：考虑手续费先收，此方案折算为可比银行流动资金借款
年化利率为 4.83%，比 6 年期银行借款基准利率 4.9%下浮 2%。
上述融资所获资金将全部用于置换存量流动资金借款及补充经营资金
缺口。
（二）哈尔滨热电有限责任公司
本次拟将哈尔滨热电有限责任公司（以下简称“哈热公司”）持有的 8
号机组在形式上出售给国网租赁公司，哈热公司进行租回经营，在机组租
赁期满后，哈热公司按合同约定 1000 元回购或直接取得设备。具体情况如
下：
1.出租人：国网租赁公司。
2.承租人：哈热公司。
3.租赁方式：售后回租。
4.融资金额：5 亿元。
5.租赁期限：6 年。
6.咨询服务费：2.6%，放款时一次性收取。
7.利息：年利率 4.56%，按季度后付。
8.融资成本：考虑手续费先收，此方案折算为可比银行流动资金借款
年化利率为 5.14%，比 6 年期银行借款基准利率 4.9%上浮 4.9%。
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上述融资所获资金将全部用于置换存量流动资金借款及补充经营资金
缺口。
四、意见
为进一步改善融资结构，保障资金安全，公司建议在国网租赁公司办
理 6 年期融资租赁业务，金额不超过 20 亿元。
以上议案，请审议。
华电能源股份有限公司
二○二一年五月二十一日
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华电能源 2020 年度股东大会会议材料之十一
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）
在 2020 年度为公司提供审计服务工作中，业务素质良好、恪尽职守、遵守
执业准则，出具的审计报告能够客观、公允、真实、准确、完整地反映公
司的生产经营实际情况；出具的内控审计报告客观、公正的反映了公司的
内部控制建设、执行及内控管理情况。为确保公司审计工作的连续性，建
议继续聘请天职国际为公司的年报和内控审计机构。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
1、基本信息
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）
创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、
管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、
企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路
19 号 68 号楼A-1 和A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券
期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审
计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安
全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并
在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务 。
2、人员信息
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截止 2020 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 58 人，注册会计师 1,282
人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 450 人。
3、业务规模
天职国际 2019 年度经审计的收入总额 19.97 亿元，审计业务收入 14.55
亿元,证券业务收入 5.45 亿元。2019 年度上市公司审计客户 158 家，主要
行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、电力、热力、燃气及水生产
和供应业、信息传输、软件和信息技术服务业、交通运输、仓储和邮政业、
建筑业等，审计收费总额 1.64 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 12
家。
4、投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基
金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 8,000
万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2018
年度、2019 年度、2020 年度及 2021 年初至本公告日止，下同），天职国
际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况
5、独立性和诚信记录
天职国际及其从业人员不存在违反 《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形。
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督
管理措施 5 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执
业行为受到监督管理措施 4 次，涉及人员 11 名，不存在因执业行为受到刑
事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
二、项目成员信息
1、基本信息
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项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目复核合伙人及签字注册会计师 1：王君，1997 年成为注册会计师，
2002 年开始从事上市公司审计，2009 年开始在本所执业，2019 年开始为本
公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 14 家。
项目合伙人及签字注册会计师 2：张敬，2005 年成为注册会计师，2008
年开始从事上市公司审计，2009 年开始在本所执业，2020 年开始为本公司
提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 4 家。
项目经理及签字注册会计师 3：黄文平，2017 年成为注册会计师，2015
年开始从事上市公司审计，2016 年开始在本所执业，2020 年开始为本公司
提供审计服务。
项目质量控制复核人：齐春艳，2011 年成为注册会计师，2005 年开始
从事上市公司审计，2004 年开始在本所执业，2018 年开始为本公司提供审
计服务，近三年复核上市公司审计报告不少于 20 家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因
执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行
政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监
管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不
存在可能影响独立性的情形。
三、审计费用
公司 2020 年度支付会计师事务所审计费用 259 万元（含内控服务费），
不考虑审计范围变化，建议 2021 年度支付审计服务费 210 万元，内控服务
75
费 49 万元。
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司
二○二一年五月二十一日
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华电能源 2020 年度股东大会会议材料之十二
关于修改《董事会议事规则》的议案
各位股东：
按照公司制度修订工作的总体安排，结合上市公司治理专项行动自查
自纠及公司目前管控模式的实际情况，拟对公司《董事会议事规则》做出
修订。
一、修订背景说明
公司现行的《董事会议事规则》是 2011 年制定执行的，对董事会和管
理层在对外投资、资产处置等方面的权限规定标准较严，低于上交所《股
票上市规则》的有关规定，也低于大多数上市公司的标准。原来规定的权
限主要以上一年度经审计净资产为主要参照指标，以净资产的 1%以下、1%
—5%之间和 5%以上三个区间分别设定了管理层、董事会和股东大会的在对
外投资、资产处置等方面的权限。公司以前年度净资产在 30 亿元左右，管
理层的权限约为 3000 万元，董事会权限约为 1.5 亿元，基本能满足公司正
常经营运作需求。近几年由于公司连续亏损，净资产规模快速下降，2020
年底的净资产约为 6 亿元（归属母公司），使原规则规定的董事会和管理
层的投资和资产处置的绝对金额大幅降低，决策权限受到极大限制，金额
不是很大的一些投资及资产处置都将被迫频繁地提交董事会甚至股东大会
审议，不利于公司日常运作和决策效率。
此外，按照国资管控模式要求，公司在经营管理层界面已建立《董事
长办公会议事规则》，规定的管理层投资权限为净资产的 5%以内，和现行
的《董事会议事规则》规定的管理层权限也不吻合。
为提高决策效率，同时规范现行的议事规则体系对管理层权限的界定
和统一，结合证券监管要求并借鉴一些上市公司做法，建议对《董事会议
事规则》中相应条款做出如下修订：
1、相应修订有关权限设置条款，将原来的管理层、董事会和股东大会
77
的权限区间从原来的净资产 1%以下、1%—5%之间和 5%以上，调整为净资产
5%以下、5%—15%之间和 15%以上。
2、根据党建工作的有关要求和《公司章程》的有关规定，修改相应部
分条款。
二、关于《董事会议事规则》的具体修订
原规则第二条后新增一条列第三条，以后各条顺序递延。新增第三条
内容如下：
第三条 董事会决定公司重大问题，应事先听取公司党委的意见。
第三十四条原为“董事会在国家有关法律、法规和《公司章程》规定
的范围内行使权利和承担义务。
重大筹资活动、投资活动和资本运营，均需得到股东大会批准。得到
股东大会原则批准后，董事会将根据股东大会的授权开展此项工作，具体
授权范围股东大会决议将有明确界定。
董事会根据股东大会决议开展工作，定期或不定期地在股东年会或临
时股东大会报告工作的进展情况。
董事会一次性运用公司资产进行对外投资或担保等事项（包括但不限
于对控股、参股企业投资；对股票、债券、基金等投资及委托理财等）的
权限为公司上一年经审计的净资产 1%以上（不含 1%）和 5%以下（含 5%），
《公司法》、《公司章程》、以及其他法律法规另有规定的除外。处置、
出让对外投资或固定资产参照上述标准执行。
超过上述权限的投资或处置资产等事项，将提交股东大会审议。
建立严格的审查和决策程序，重大投资项目应当组织专家、专业人员
进行评审，并报股东大会批准。
未尽事宜，按照中国证监会、上海证券交易所相关规定及《公司章程》
要求执行。”
现修订为第三十五条：“董事会在国家有关法律、法规和《公司章程》
规定的范围内行使权利和承担义务。
董事会应当确定对外投资、资产处置、债权债务处置、委托贷款、委
托理财等权限，建立严格的审查和决策程序；重大融资、投资活动应当组
78
织有关专家、 专业人员进行评审，并报股东大会批准。得到股东大会原则
批准后，董事会将根据股东大会的授权开展此项工作，具体授权范围股东
大会决议将有明确界定。董事会根据股东大会决议开展工作，定期或不定
期地在股东年会或临时股东大会报告工作的进展情况。
董事会有权决定所涉及交易金额在公司上一年经审计净资产 5%～15%
之间（下限含 5%，上限含 15%）且绝对金额超过 1000 万元的下列事项；未
超过上述权限下限的事项，由公司管理层审议决策；超过上述权限上限的
事项，将提交股东大会审议（《公司法》、《公司章程》以及其他法律法
规另有规定的除外）。
1、购买或者出售资产。
2、对外投资，委托理财、委托贷款、对股票债券基金等投资。
3、对子公司的财务资助、委托贷款。
4、租入或租出资产。
5、资产置换、抵押、质押、及其他资产处置行为。
6、委托或者受托管理资产和业务
7、赠与或者受赠资产
8、转让或者受让研究与开发项目
9、债权、债务重组
未尽事宜，按照《公司法》、《证券法》、中国证监会、上海证券交
易所相关规定及《公司章程》要求执行。
以上议案请审议。
附件：拟修订后的《董事会议事规则》
华电能源股份有限公司
二○二一年五月二十一日
79
华电能源股份有限公司董事会议事规则
（ 2021 年 4 月 修 订 ）
第一章 总则
第一条 为规范华电能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的运作程序，
确保董事会的工作效率和科学决策，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和
《华电能源股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，并结合公司的
实际情况，制定本议事规则。
第二条 董事会受股东大会委托，负责经营和管理公司的法人财产，是公司的经营
决策中心，对股东大会负责。
第三条 董事会决定公司重大问题，应事先听取公司党委的意见。
第四条 本规则是《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的补
充，公司董事遵守但不仅限于遵守本规则。
第五条 若本规则与国家有关法律、法规相矛盾或抵触，以相应的法律、法规为准，
对本规则进行相应修改。
第二章 董事会的组成及下设机构
第六条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。董事任期从就任之日起计算，至
本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董
事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定，履行董事职务。
董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务
的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第七条 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。董事会设董事长一人，副董
事长两人。
董事长行使下列职权：
(一)主持股东大会和召集、主持董事会会议；
(二)督促、检查董事会决议的执行；
(三)董事会授予的其他职权。
公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事
长履行职务(公司有两位或两位以上副董事长的，由半数以上董事共同推举的副董事长
80
履行职务)；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名
董事履行职务。
第八条 董事会设董事会秘书 1 名，由董事会委任，董事会秘书是公司高级管理人
员，对董事会负责。
董事会秘书的主要职责是：
(一)准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件；
(二)筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管；
(三)负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整；
(四)保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录；
(五)公司章程和公司股票上市的证券交易所上市规则所规定的其他职责。
第九条 董事会可以按照股东大会的有关决议，下设战略、审计、提名、薪酬与考
核等专门委员会。专门委员会可就相关专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事
会决策参考。
专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会中独立董事应占多数且召集人应由独立董事担任，审计委员会中至少有 1 名独立董事
是会计专业人士。上述专门委员会应制订相应的工作细则，报董事会批准后生效。
第三章 董事会的职权
第十条 董事会对股东大会负责，行使下列职权：
(一)负责召集股东大会，并向大会报告工作；
(二)执行股东大会的决议；
(三)决定公司的经营计划和投资方案；
(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
(六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
(七)拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案；
(八) 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
(九)决定公司内部管理机构的设置；
(十)聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副
81
经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
(十一)制订公司的基本管理制度；
(十二)制订公司章程的修改方案；
(十三)管理公司信息披露事项；
(十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
(十五)听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；
(十六)拟定独立董事津贴标准；
(十七) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第四章 董事会会议制度
第十一条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日以前
书面通知全体董事和监事。
第十二条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会，可以提议召开
董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第十三条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:报刊公告、书面、电话、传
真方式；通知时限为:提前五个工作日。
第十四条 董事会会议通知包括以下内容:
(一)会议日期和地点；
(二)会议期限；
(三)事由及议题；
(四)发出通知的日期。
第十五条 董事会会议可采取现场、通讯或电话会议方式召开。
第十六条 董事会会议由董事长召集和主持。董事长不能履行职务或者不履行职务
的，由副董事长召集和主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董
事共同推举一名董事召集和主持。
第十七条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经
全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第十八条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决
议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系
82
董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会
的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第十九条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其
他董事代为出席，独立董事可以委托其他独立董事参加董事会会议。委托书中应载明代
理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议
的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席
的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第二十条 独立董事连续三次不能亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会
予以撤换。除出现《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不
得无故被免职。提前免职的，上市公司应将免职独立董事作为特别披露事项予以披露，
被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。
第五章 董事会会议议案
第二十一条 董事会会议的提出，主要依据以下情况：
(一)董事长认为必要时；
(二)三分之一以上董事联名提议时；
(三)监事会提议时；
(四)董事会专门委员会提议的事项；
(五)总经理提议时；
(六)二分之一以上独立董事提议的事项；
(七)有关法律、法规和公司章程规定的其他情形。
第二十二条 董事会秘书负责征集董事会会议所议事项的草案。各议案提出人应于
董事会会议通知发出前 5 日将有关议案及说明材料递交董事会秘书。涉及依法须经董事
会或股东大会审议的重大关联交易（根据有权的监管部门不时颁布的标准确定）以及聘
用或解聘会计师事务所的议案，应先由二分之一以上独立董事认可。董事会秘书对有关
资料真理后，列明董事会会议时间、地点和议程，提呈董事长或会议召集人。
第二十三条 董事会秘书负责董事会会议通知发出后至董事会会议召开前与所有
董事的沟通和联络，并及时补充董事对所议议案内容作出相应决策所需的资料。董事会
及每名董事应有自行接触公司高级管理人员的独立途径。
83
第六章 会议审议与表决
第二十四条 会议主持人应按董事会会议预定的时间宣布开会。
第二十五条 会议应在会议主持人的主持下进行，首先应由提案人或相关人士向董
事会作议案说明。
第二十六条 董事会会议应充分发扬议事民主，尊重每位董事的意见
董事会决议表决方式为:举手表决。每名董事有一票表决权。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决
议，并由参会董事签字。
列入会议议程需要表决的议案或决定，在进行表决前，应当经过认真审议讨论，董
事可以自由发言，发言时间不超过 30 分钟，董事也可以书面报告形式发表意见。
董事会就关联交易进行表决时，涉及各关联交易的董事不参加表决。
出席会议的董事需在董事会决议上签字，并对董事会的决议承担责任。
第二十七条 董事会会议在审议有关议案或事项时，为了详尽了解其要点和情况，
可要求公司相关部门负责人列席会议，回答相关问题。审议中发现情况不明或可行性存
在问题的议题，董事会可要求缓议该项议题。
第二十八条 列席会议的人员可以发言，但无表决权。董事会在作出决议之前，应
当充分听取列席人员的意见。
第二十九条 独立董事应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：
(一)提名、任免董事；
(二)聘任或解聘高级管理人员；
(三)公司董事、高级管理人员的薪酬；
(四)公司的股东、实际控制人及其关联企业对本公司现有或新发生的总额高于 300
万元或高于本公司最近经审计净资产值的 5％的借款或其他资金往来，以及本公司是否
采取有效措施回收欠款；
(五)可能损害中小股东合法权益的事项；
(六)对公司累计和当期对外担保情况、执行程序情况进行专项说明，并发表独立意
见；
(七)《公司章程》规定的其他事项。
独立董事就上述事项应当发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对
意见及其理由；无法发表意见及其障碍。
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如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事
出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。
第七章 会议决议与记录
第三十条 董事会应当对会议所议事项作出决议。
第三十一条 董事会作出关于公司关联交易的决议时，必须由独立董事签字后方可
生效。
第三十二条 董事会应对所议事项做成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录
上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
董事会会议记录包括以下内容:
(一)会议召开的日期、地点和召集人姓名；
(二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名；
(三)会议议程；
(四)董事发言要点；
(五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数)。
第八章 董事会会议的信息披露
第三十三条 董事会必须严格执行国家有关法律、法规和公司股份上市交易的证券
交易所关于公司信息披露的规定，及时、真实、准确、完整地披露董事会会议所议事项
和决议。
第三十四条 董事会的决定在通过正常的渠道披露之前，参加会议的所有人员不得
以任何一种方式泄密，更不得以此谋取私利。
第九章 董事会对外投资、处置资产的权限
第三十五条 董事会在国家有关法律、法规和《公司章程》规定的范围内行使权利
和承担义务。
董事会应当确定对外投资、资产处置、债权债务处置、委托贷款、委托理财等权限，
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建立严格的审查和决策程序；重大融资、投资活动应当组织有关专家、专业人员进行评
审，并报股东大会批准。得到股东大会原则批准后，董事会将根据股东大会的授权开展
此项工作，具体授权范围股东大会决议将有明确界定。董事会根据股东大会决议开展工
作，定期或不定期地在股东年会或临时股东大会报告工作的进展情况。
董事会有权决定所涉及交易金额在公司上一年经审计净资产 5%～15%之间（下限含
5%，上限含 15%）且绝对金额超过 1000 万元的下列事项；未超过上述权限下限的事项，
由公司管理层审议决策；超过上述权限上限的事项，将提交股东大会审议（《公司法》、
《公司章程》以及其他法律法规另有规定的除外）。
1、购买或者出售资产。
2、对外投资，委托理财、委托贷款、对股票债券基金等投资。
3、对子公司的财务资助、委托贷款。
4、租入或租出资产。
5、资产置换、抵押、质押、及其他资产处置行为。
6、委托或者受托管理资产和业务
7、赠与或者受赠资产
8、转让或者受让研究与开发项目
9、债权、债务重组
未尽事宜，按照《公司法》、《证券法》、中国证监会、上海证券交易所相关规定
及《公司章程》要求执行。
第十章 其他
第三十六条 本规则由董事会制定，股东大会批准实施。
第三十七条 本规则的解释和修改由董事会负责。
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华电能源 2020 年度股东大会会议材料之十三
关于华电能源富拉尔基发电厂投资建设
向齐齐哈尔市中心城区供热项目的议案
各位股东：
经公司充分研究论证，公司全资电厂——华电能源股份有限公司富拉尔基
发电厂（以下简称“富发电厂”）拟投资建设向齐齐哈尔市中心城区供热项目。
2018 年 5 月 10 日，中国华电集团有限公司下达《关于华电能源富拉尔基发
电厂长距离热网项目立项的批复》，2020 年 9 月 10 日完成可研（修编版）
收口，10 月 27 日获得中国华电集团有限公司《关于华电能源富拉尔基发电
厂向齐齐哈尔市中心城区供热热网项目开工的批复》。现将项目的有关情
况汇报如下。
一、项目的背景
富发电厂位于黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区，距齐齐哈尔市区 33km，
总装机容量 1200 MW（6 台 200 MW 纯凝燃煤发电机组，一期＃1、＃2、＃3
机组于 1982～1984 年投产，二期＃4、＃5、＃6 机组于 1987～1989 年投产）。
近年来，陆续实施了机组汽轮机通流、电袋除尘、脱硫和脱硝、超低排放
等节能减排和环保改造，6 台机组已全部满足国家和地方环保排放标准。
2016 年，为保证华电能源富拉尔基热电厂单机供热安全可靠性，补充
其对富拉尔基区供热能力之不足，富发电厂实施了向富拉尔基区综合供热
改造工程：对＃4、＃5、＃6 机组进行供热改造（供热能力为 387MW），同
时建设一套蓄能调峰系统，与富热电厂形成联合热源。
本项目热源部分拟在 2016 年供热改造基础上，对#1 机进行光轴改
造,#2、#3 机组进行背压改造。对已进行打孔抽汽改造的#5、#6 机组进行
“切缸”升级改造。热网部分新建 1 座热网首站、1 套水处理系统及热网循
环水、蒸汽及其他辅助系统；从供热首站出口，建设长约 36km、管径为
DN1400mm 的供回水主干管线；在齐齐哈尔市区内新建 1 座中继泵站、7 座
热力站、 座热网综合楼，采用直埋敷设方式建设热网输配干线及热网支线，
为直供和趸售用户提供热源；同时对符合要求的供热负荷涉及资产按规范
要求进行收购。项目规划供热面积约 2477 万㎡。
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二、项目建设的必要性和可行性
1、该供热项目对富发电厂的生存和发展意义重大
按照国家发改委发布的《关于推进供给侧结构性改革 防范化解煤电产
能过剩风险的意见》和国家发改委、国家能源局发布的《关于深入推进供
给侧结构性改革 进一步淘汰煤电落后产能 促进煤电行业优化升级的意
见》文件要求：“十三五”期间，煤电机组平均供电煤耗需降至 310 克/千
瓦时以下，不具备供热改造条件的 20 万千瓦级及以下纯凝煤电机组，设计
寿命期满应实施淘汰关停。
富发电厂#1—#6 机组均已达到或超过设计年限，通过实现对齐市中心
城区供热，热电联产大幅降低机组能耗，目前机组供电煤耗为 350 克/千瓦
时，实施供热改造后，全厂机组平均供电煤耗将满足《关于推进供给侧结
构性改革防范化解煤电产能过剩风险的意见》（发改能源【2017】1404 号
文件）对煤电平均供电煤耗降至 310 克/千瓦时的硬性指标要求，延长机组
服役寿命，实现企业健康可持续发展。
2、符合国家产业政策和公司发展战略
《国家能源局关于推动东北地区电力协调发展的实施意见》提出“鼓
励通过新建背压热电机组或实施背压改造，加速替代现役落后火电机组”。
本项目符合国家产业政策和公司发展热力产业及优化资产结构的战略，有
利于抢占齐齐哈尔市中心城区供热市场，实现公司在齐齐哈尔市的三家企
业在供热市场的协同互补，提高企业供热收益和盈利能力，奠定未来发展
空间。齐富地区具有煤炭成本优势，是公司未来重要的战略发展地区，项
目具有实施的必要性。
3、节能减排的需要
为改善城市大气环境质量，按照黑龙江省政府关于全省地级城市采暖
季关闭小锅炉的环保政策要求，齐齐哈尔市中心城区将有 2000 多万平米供
热负荷热源不符合省政府环保政策要求，亟需大型集中供热热源替代，该
项目符合节能减排的需要。
三、项目的资金筹措及投资评价情况
根据可研报告，本项目静态投资约 22.82 亿元。项目由公司出资建设，
资本金占总投资的 30%，资本金以外所需资金拟通过贷款解决。
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参照 2019 年含税到厂标煤单价 658 元/吨，年供热量 1350 万 GJ，年节
约标煤量 25.77 万吨等边界条件测算，项目资本金内部收益率 10.08％（详
见可研报告审查意见）。项目预计于 2021 年供热期前投产。
综上所述，富发电厂向齐齐哈尔市中心城区供热项目符合国家节能减排
环保政策，符合公司发展热电联产集中供热、优化产业结构的战略，解决
富发电厂生存和发展问题，具有地域和煤炭成本优势，投资风险总体上可控，
项目具有良好的社会效益、经济效益和环保效益。
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司
二○二一年五月二十一日
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华电能源 2020 年度股东大会会议材料之十四（听取报告）
听取华电能源股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告
各位股东：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》的
有关规定，作为华电能源股份有限公司独立董事，现就 2020 年度履职情况
报告如下：
一、独立董事年度履职概况
1、2020 年度出席董事会和股东会会议情况
参加董事会情况 参加股东大会情况
董事姓名 应参加次 亲自参加 以通讯方式参 委托参加 缺席 应参加 参加
数 次数 加次数 次数 次数 次数 次数
张峰龙 7 2 5 0 0 2 2
孙 健 7 0 7 0 0 2 0
曹玉昆 6 1 5 0 0 2 2
2、现场考察情况
2020 年度，我们利用在公司参加董事会会议和股东大会的机会，积极
了解公司的生产经营情况。此外，我们还通过电话、微信工作群、电子邮
件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，
及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司经营动态，高度关注外部环
境及市场变化对公司的影响，并将个人的分析研判及建设性意见反馈给公
司相关高级管理人员及有关部门。
3、公司配合独立董事工作情况
公司高级管理人员与我们保持了定期的沟通，使我们能及时了解公司
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生产经营动态，并获取了大量做出独立判断的资料。同时，召开董事会及
相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，保证了我们
享有知情权，为我们履职提供了完备的条件和支持。
二、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2020 年度，我们对以下事项进行了重点关注：
（一）关联交易情况
我们认为公司 2020 年度发生的关联交易定价公允、合理，议案表决程
序符合有关法律、法规及公司章程的规定，关联董事均遵守了回避的原则，
未发现董事会及关联董事存在违反诚信原则的现象，未发现损害公司及中
小股东和非关联股东利益的情形。
2020 年 4 月 23 日，就公司 2020 年日常关联交易和公司 2020 年重大技
术改造工程项目涉及关联交易事项发表了独立意见。
2020 年 11 月 30 日，就公司下属公司的部分市场开发项目涉及关联交
易事项发表了独立意见。
2020 年 12 月 24 日，就增加公司 2020 年度生产项目涉及关联交易事项
发表了独立意见。
（二）对外担保情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对
外担保若干问题的通知》，我们本着认真负责的态度，对公司对外担保情
况进行调查了解。经查， 2020 年度没有对外担保情况，也没有以前发生并
延续到报告期的担保事项。
（三）聘任或者更换会计师事务所情况
公司 2020 年续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的
年报审计及内控审计机构。我们认为该事务所在为公司提供审计服务工作
中，恪尽职守、遵守执业准则，较好地完成了各项审计任务，公司续聘会
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计师事务所的决定合理有效。
（四）现金分红及其他投资者回报情况
公司 2019 年度不实行利润分配，也不以资本公积金转增股本。我们认
为公司 2019 年度利润分配方案合理，符合公司实际情况，表决程序符合法
律法规的相关规定，不存在损害其他股东尤其中小股东利益的情形。
（五）信息披露的执行情况
2020 年公司严格遵守相关的法律、法规、其他规范性文件以及《公司
章程》的相关规定，真实、准确、及时、完整地进行信息披露，确保正确
履行信息披露义务，保护公司及股东、债权人及其他利益相关人的合法权
益。我们始终关注公司的信息披露工作，保持与公司董事会秘书的交流和
沟通，促使公司的信息披露工作更加规范和完善。
（六）内部控制的执行情况
公司内部控制机制基本完整、合理、有效，且各项制度能够得到有效
执行，保证了公司运作的规范。公司 2020 年度内部控制自我评价报告真实、
完整、准确地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
（七）董事会及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设四个专门委员会，我们是四个委员会的成员，还分别
是提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会的主任委员。报告期内，
根据董事会专门委员会议事规则，董事会下设的各专门委员会顺利地按照
其工作制度开展工作。
（八）公司部分董事更换和高管人士变动情况
因工作变动和股东单位建议，公司 2020 年更换了部分董事。我们认为
新任董事的提名程序、表决程序均合法有效，任职人员具备任职资格。同
时，公司高管人员变动的表决程序合法有效。
（九）资产处置情况
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报告期内就公司控股子公司黑龙江新世纪能源有限公司解散清算事宜
发表独立意见，公司对其开展解散清算工作符合公司实际情况和国家有关
法律、法规的要求，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（十）其他事项
2020 年度，我们作为独立董事，没有提议召开董事会或临时股东大会
的情况，也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构对公司的具体事项进行
审计和咨询的情况。
三、总体评价和建议
在公司有效的配合和支持下，2020 年度我们在履行独立董事职责的过
程中切实做到了依法合规、勤勉尽责，积极推进公司治理结构的不断完善
与优化，切实维护公司整体利益、维护股东的合法权益。
2021 年，我们将继续按照相关法律法规的规定和要求，审慎、认真、
勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司提供
更多有建设性的意见，促进公司科学决策水平的提高，切实维护公司整体
利益和中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：张峰龙 孙健 曹玉昆
二○二一年五月二十一日
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