海南航空股份有限公司
600221
2011 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 .................................................... 1
§2 公司基本情况 ................................................ 1
§3 重要事项 .................................................... 2
§4 财务报告 .................................................... 4
§1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 陈明
主管会计工作负责人姓名 王浩
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 徐洲金
公司负责人陈明、主管会计工作负责人王浩及会计机构负责人（会计主管人员）徐洲金声明：保证本
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(千元) 76,908,571.00 71,552,795.00 7.49
所有者权益（或股东权益）(千元) 14,057,292.00 12,465,483.00 12.77
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.41 3.02 12.91
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) 3,733,569.00 20.34
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.90 20.00
年初至报告期
报告期 本报告期比上年同
期末
（7－9 月） 期增减(%)
（1－9 月）
归属于上市公司股东的净利润(千元) 1,608,246.00 2,277,767.00 31.32
基本每股收益（元/股） 0.39 0.55 25.81
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.32 0.48 33.33
股)
稀释每股收益（元/股） 0.39 0.55 25.81
增加 1.41 个百分
加权平均净资产收益率（%） 11.49 17.18
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 增加 0.84 个百分
9.50 15.08
率（%） 点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 -9,925
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
92,548
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
219,089
产生的损益
1
600221 海南航空股份有限公司 2011 年第三季度报告
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 65,826
所得税影响额 -88,209
少数股东权益影响额（税后） -1,033
合计 278,296
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 215,214
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数
股东名称（全称） 种类
量
大新华航空有限公司 1,716,394,743 人民币普通股
海口美兰国际机场有限
431,424,451 人民币普通股
责任公司
长江租赁有限公司 258,835,549 人民币普通股
AMERICAN AVIATION
108,043,201 境内上市外资股
LDC.
中国光大银行股份有限
公司－光大保德信量化 32,543,984 人民币普通股
核心证券投资
华夏成长证券投资基金 19,260,655 人民币普通股
中国工商银行－南方成
份精选股票型证券投资 8,776,324 人民币普通股
基金
中国工商银行－易方达
价值精选股票型证券投 8,502,793 人民币普通股
资基金
中国工商银行股份有限
公司－华夏沪深 300 指 6,999,900 人民币普通股
数证券投资基金
中国银行－嘉实沪深
6,419,494 人民币普通股
300 指数证券投资基金
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
上年同期 变动
项目 本年数 原因
数 (%)
主要为本集团本期收回去年向海航航空转让 D328
其他应收款 532,762 2,892,573 -81.58
飞机资产及向大新华技术转让维修资产的款项所致
主要为本集团本期根据飞机采购计划预付飞机款增
在建工程 8,044,032 5,521,500 45.69
加所致
预收款项 237,802 823,094 -71.11 由于本期核销以前年度已销售未承运机位款所致
长期股权投
3,137,894 2,113,058 48.50 由于本年新增对西安浐灞等公司的投资所致
资
投资收益 10,109 6,509 55.31 主要为本集团按权益法确认的投资收益增加所致
营业外支出 51,545 9,853 423.14 主要为本集团处置固定资产损失所致
主要为本集团本期应纳税所得额增加以及可抵减所
所得税费用 526,167 143,835 265.81
得税减少所致
2
600221 海南航空股份有限公司 2011 年第三季度报告
少数股东损
26,135 200,983 -87.00 主要为本公司购买子公司新华航空少数股权所致
益
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2011 年 7 月 11 日，公司召开第六届第二十六次董事会会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行 A
股股票条件的议案》，《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》，《关于公司非公开发行 A 股
股票预案的议案》，《关于公司前次募集资金使用情况说明的议案》，《关于本次非公开发行 A 股股
票募集资金使用可行性报告的议案》，《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A 股
股票具体事宜的议案》；上述报告于 2011 年 7 月 27 日提交公司 2011 年第四次临时股东大会审议通过。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5报告期内现金分红政策的执行情况
公司报告期内未进行分红
海南航空股份有限公司
法定代表人:陈明
2011 年 10 月 28 日
3
600221 海南航空股份有限公司 2011 年第三季度报告
§4 财务报告
财务会计报告
海南航空股份有限公司
2011 年 9 月 30 日合并及公司资产负债表
(除特别注明外，金额单位为人民币千元)
2011 年 2010 年 2011 年 2010 年
9 月 30 日 12 月 31 日 9 月 30 日 12 月 31 日
资 产 合并 合并 公司 公司
流动资产
货币资金 19,667,987 16,679,729 12,856,750 10,326,757
应收账款 547,980 557,616 1,215,050 388,749
预付款项 404,955 427,562 374,365 377,243
应收利息 58,918 39,357 14,714 48
应收股利 6,016 - 6,016 -
其他应收款 532,762 2,892,573 378,386 2,601,051
存货 95,090 47,628 90,978 43,607
流动资产合计 21,313,708 20,644,465 14,936,259 13,737,455
非流动资产
可供出售金融资产 473,675 579,690 473,675 579,565
长期股权投资 3,137,894 2,113,058 13,080,692 11,157,085
投资性房地产 10,165,484 9,873,489 2,195,778 2,145,069
固定资产 30,269,129 29,984,965 24,911,509 24,172,043
在建工程 8,044,032 5,521,500 6,963,909 4,613,398
无形资产 195,677 199,911 93,294 94,727
商誉 328,866 328,865 - -
长期待摊费用 364,329 303,821 333,618 274,398
其他非流动资产 2,615,777 2,003,031 2,274,594 1,630,434
非流动资产合计 55,594,863 50,908,330 50,327,069 44,666,719
资产总计 76,908,571 71,552,795 65,263,328 58,404,174
4
600221 海南航空股份有限公司 2011 年第三季度报告
海南航空股份有限公司
2011 年 9 月 30 日合并及公司资产负债表
(除特别注明外，金额单位为人民币千元)
2011 年 2010 年 2011 年 2010 年
9 月 30 日 12 月 31 日 9 月 30 日 12 月 31 日
负债及股东权益 合并 合并 公司 公司
流动负债
短期借款 14,831,647 17,704,048 10,360,647 11,849,417
交易性金融负债 150 176 150 176
应付票据 3,858,876 3,216,726 2,603,321 2,881,178
应付账款 3,652,328 3,147,968 8,521,385 6,388,407
预收款项 237,802 823,093 22,060 22,060
应付职工薪酬 131,371 153,778 78,735 94,364
应交税费 854,560 621,523 638,767 509,683
应付利息 135,470 106,317 113,245 90,053
应付股利 24,617 19,078 24,617 19,078
其他应付款 1,601,530 1,280,843 508,587 548,389
一年内到期的非流动负债 3,936,913 4,420,703 3,288,272 3,278,448
流动负债合计 29,265,264 31,494,253 26,159,786 25,681,253
非流动负债
长期借款 23,682,158 23,223,093 18,332,879 18,131,389
长期应付款 1,741,752 1,685,270 1,688,175 1,611,123
应付债券 5,980,058 - 4,989,687 -
递延所得税负债 1,408,367 1,354,102 119,654 107,483
其他非流动负债 451,888 356,728 284,466 201,289
非流动负债合计 33,264,223 26,619,193 25,414,861 20,051,284
负债合计 62,529,487 58,113,446 51,574,647 45,732,537
股东权益
股本 4,125,491 4,125,491 4,125,491 4,125,491
资本公积 5,751,348 6,231,028 6,122,956 6,228,846
盈余公积 383,918 383,918 383,918 383,918
未分配利润/(累计亏损) 3,796,535 1,725,046 3,056,316 1,933,382
归属于母公司的股东权益合计 14,057,292 12,465,483 13,688,681 12,671,637
少数股东权益 321,792 973,866 - -
股东权益合计 14,379,084 13,439,349 13,688,681 12,671,637
负债及股东权益总计 76,908,571 71,552,795 65,263,328 58,404,174
企业负责人：陈明 主管会计工作的负责人：王浩 会计机构负责人：徐洲金
5
600221 海南航空股份有限公司 2011 年第三季度报告
海南航空股份有限公司
2011 年 9 月 30 日合并及公司资产负债表（1-9 月）
(除特别注明外，金额单位为人民币千元)
2011 年 2010 年 2011 年 2010 年
1-9 月 1-9 月 1-9 月 1-9 月
项 目 合并 合并 公司 公司
一、营业收入 19,364,906 15,746,593 13,412,094 10,768,041
减：营业成本 (13,642,062) (11,315,090) (9,642,109) (7,687,601)
营业税金及附加 (586,269) (458,585) (390,720) (296,901)
销售费用 (865,974) (773,165) (619,152) (543,723)
管理费用 (399,228) (350,386) (262,449) (229,570)
财务费用-净额 (1,444,149) (1,165,792) (1,086,448) (758,847)
加：公允价值变动收益 219,116 223,374 50,736 38,374
投资收益 10,109 6,509 14,837 3,693
二、营业利润/(亏损) 2,656,449 1,913,458 1,476,789 1,293,466
加：营业外收入 225,165 222,720 148,373 183,063
减：营业外支出 (51,545) (9,853) (471) (1,367)
三、利润总额 2,830,069 2,126,325 1,624,691 1,475,162
减：所得税费用 (526,167) (143,835) (295,482) (121,012)
四、净利润 2,303,902 1,982,490 1,329,209 1,354,150
归属于公司股东的净利润 2,277,767 1,781,507 1,329,209 1,354,150
少数股东损益 26,135 200,983 - -
五、每股收益
基本每股收益 0.55 0.45 不适用 不适用
稀释每股收益 0.55 0.45 不适用 不适用
六、其他综合收益 (105,889) 2,096 (105,889) 2,096
七、综合收益总额 2,198,013 1,984,586 1,223,320 1,356,246
企业负责人：陈明 主管会计工作的负责人：王浩 会计机构负责人：徐洲金
6
600221 海南航空股份有限公司 2011 年第三季度报告
海南航空股份有限公司
2011 年 9 月 30 日合并及公司资产负债表（7-9 月）
(除特别注明外，金额单位为人民币千元)
2011 年 2010 年 2011 年 2010 年
7-9 月 7-9 月 7-9 月 7-9 月
项 目 合并 合并 公司 公司
一、营业收入 7,801,782 6,081,991 5,438,134 3,910,688
减：营业成本 (4,904,513) (3,857,920) (3,551,079) (2,446,968)
营业税金及附加 (228,231) (189,468) (150,063) (119,153)
销售费用 (364,673) (338,846) (274,554) (190,581)
管理费用 (127,252) (121,336) (85,999) (66,073)
财务费用-净额 (319,062) (338,725) (222,459) (187,272)
加：公允价值变动收益 - 185,000 - -
投资收益 (240) 2,508 (705) 2,508
二、营业利润/(亏损) 1,857,811 1,423,204 1,153,275 903,149
加：营业外收入 49,872 119,249 25,848 118,489
减：营业外支出 (1,945) (8,423) (69) (290)
三、利润总额 1,905,738 1,534,030 1,179,054 1,021,348
减：所得税费用 (342,312) (141,672) (188,536) (121,012)
四、净利润 1,563,426 1,392,358 990,518 900,336
归属于公司股东的净利润 1,608,246 1,224,672 990,518 900,336
少数股东损益 (44,820) 167,686 - -
五、每股收益
基本每股收益 0.39 0.31 不适用 不适用
稀释每股收益 0.39 0.31 不适用 不适用
六、其他综合收益 (32,346) 47,643 (32,346) 47,643
七、综合收益总额 1,531,080 1,440,001 958,172 947,979
企业负责人：陈明 主管会计工作的负责人：王浩 会计机构负责人：徐洲金
7
600221 海南航空股份有限公司 2011 年第三季度报告
海南航空股份有限公司
2011 年 9 月 30 日合并及公司现金流量表
(除特别注明外，金额单位为人民币千元)
2011 年 2010 年 2011 年 2010 年
1-9 月 1-9 月 1-9 月 1-9 月
项 目 合并 合并 公司 公司
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 18,927,472 15,106,306 12,672,475 10,626,828
收到其他与经营活动有关的现金 1,717,428 1,576,629 1,148,367 1,071,648
经营活动现金流入小计 20,644,900 16,682,935 13,820,842 11,698,476
购买商品、接受劳务支付的现金 (12,424,170) (10,381,504) (8,812,772) (7,408,098)
支付给职工以及为职工支付的现金 (1,185,265) (985,233) (650,679) (403,943)
支付的各项税费 (1,009,595) (660,478) (623,404) (397,484)
支付其他与经营活动有关的现金 (2,292,301) (1,553,241) (2,163,936) (1,129,484)
经营活动现金流出小计 (16,911,331) (13,580,456) (12,250,791) (9,339,009)
经营活动产生的现金流量净额 3,733,569 3,102,479 1,570,051 2,359,467
二、投资活动产生的现金流量
取得投资收益所收到的现金 8,932 22,784 8,932 19,972
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
2,577,377 199,200 2,576,495 1,067
收回的现金净额
投资活动现金流入小计 2,586,309 221,984 2,585,427 21,039
购建固定资产、无形资产和其他
(4,530,745) (3,625,579) (4,289,199) (3,163,688)
长期资产支付的现金
投资支付的现金 (2,120,015) (184,677) (1,923,717) (1,086,761)
投资活动现金流出小计 (6,650,760) (3,810,256) (6,212,916) (4,250,449)
投资活动产生的现金流量净额 (4,064,451) (3,588,272) (3,627,489) (4,229,410)
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 3,112,518 2,985,518
取得借款收到的现金 26,195,129 19,485,680 20,700,541 13,937,699
收到其他与筹资活动有关的现金 6,082,340 - 6,081,540 -
筹资活动现金流入小计 32,277,469 22,598,198 26,782,081 16,923,217
偿还债务支付的现金 (23,477,211) (15,999,338) (17,066,745) (11,697,767)
分配股利或偿付利息支付的现金 (1,679,272) (1,439,437) (1,284,698) (1,016,550)
支付其他与筹资活动有关的现金 (6,109,576) (435,249) (6,017,564) (249,492)
筹资活动现金流出小计 (31,266,059) (17,874,024) (24,369,007) (12,963,809)
筹资活动产生的现金流量净额 1,011,410 4,724,174 2,413,074 3,959,408
四、现金及现金等价物净增加额 680,528 4,238,381 355,636 2,089,465
加：年初现金及现金等价物余额 12,713,740 10,348,355 8,917,586 7,710,810
五、年末现金及现金等价物余额 13,394,268 14,586,736 9,273,222 9,800,275
企业负责人：陈明 主管会计工作的负责人：王浩 会计机构负责人：徐洲金
8