重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司本季度财务会计报告未经审计。
第一节 重要提示（见另文）
第二节 公司基本情况
一、公司简介
（一）公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票代码： 600320 900947
股票简称： 振华港机 振华B 股
（二）公司董事会秘书：高莉娟
董事会证券事务代表：彭炳华
联系地址：上海市浦东南路3470号
电话：021-58396666
传真：021-58399555
电子信箱：zpmc＠public.sta.net.cn
二、公司主要财务数据与指标：
金额单位：人民币元
指标项目 2002年1-9月
净利润 143,757,355.42
扣除非经常性损益后的净利润 143,883,204.23
全面摊薄每股收益（元/股） 0.31
加权平均每股收益（元/股） 0.31
全面摊薄净资产收益率（%） 7.38
加权平均净资产收益率（%） 7.66
扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%） 7.67
指 标 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益 （不含少数股东权益） 1,949,089,238.64 1,805,331,883
每股净资产（元/股） 4.27 3.95
调整后每股净资产（元/股） 4.26 3.95
注：扣除的非经常性损益项目和金额
非经常性损益金额合计 -125,848.81元
涉及项目：营业外收支净额-139,832.01元
所得税 13,983.20元
第三节 股本变动和主要股东持股情况
（一）报告期内股份总数与股本结构对比年初数未发生变动。
（二）报告期末公司股东总数为59215户,其中A股38668户,B股20547户,发起人股东为3人数。
（三）报告期末主要股东持股情况（前十名）
名次 股东名称 股份性质 持股数量（股） 占总股 同年初比较 有无质押
本比例 增减变动（股）
1 中国港湾建设（集团）总公司 法人股 160,556,000 35.17% ＋96,112,500 无
2 香港振华工程有限公司 外资法人股 96,112,500 21.05% ----- 无
3 中国外运发展有限公司 流通A股 8,800,000 1.93% ----- 无
4 金鑫基金 流通A股 3,699,634 0.81% ＋317,631 无
5 TOYO SECURITIES ASIA
LTD. A/C CLIENT 流通B股 2,495,570 0.55% ＋1,185,270 无
6 安顺基金 流通A股 2,345,548 0.51% ＋645,757 无
7 安信基金 流通A股 2,063,319 0.45% ＋2,063.319 无
8 SCBHK A/C BROWN BROTHERS
HARRIMAN ＆ CO SUB A/C
THE GREATER CHINA FUND INC 流通B股 2,030,700 0.44% ---- 无
9 国泰金鹰增长基金 流通A股 1,841,590 0.40% ＋1,841,590 无
10 澳门振华海湾工程有限公司 外资法人股 1,831,500 0.40% ----- 无
（四）持有本公司5%以上（含5%）的法人股东情况介绍
中国港湾建设（集团）总公司持有本公司股份160,556,000股,占总股本35.17%。经营范围：国内外港口工程,航道疏浚工程及相应配套工程承包及其它进出口业务等。
中国港湾建设（集团）总公司是中央企业工委管理120家集团公司之一,其资产属国有资产。
中国港湾建设（集团）总公司报告期内增加股份属法人股转让,有关此次股权转让公告刊登于2002年7月5日《上海证券报》、《香港文汇报》。
香港振华工程有限公司持有本公司股份96,112,500股,占总股本21.05%。经营范围：从事海事工程、修造船、土建工程、地产投资、船舶代理、贸易等多种业务,并具有C级牌照（即在香港有资格承包任何工程）。该公司为中国港湾建设（集团）总公司的全资子公司。
中国港湾建设（集团）总公司、香港振华工程有限公司、澳门振华海湾工程有限公司属关联方企业,最终控股股东为中国港湾建设（集团）总公司。其总持有本公司股份为258,500,000股,占总股本56.62%。其余股东不存在关联关系。
（五）前10名股东中战略投资者持股及持股期间情况
股东名称 持股类别 期初持股数 期末持股数 约定持股期间 备注
（股） （股）
中国外运发展有限公司 战略投资者 8,800,000 8,800,000 2000.12.21-2001.6.21 已流通
第四节 经营情况阐述与分析
（一）公司报告期内主要经营情况
1、公司主营业务的范围
公司主营业务范围从事设计、建造、销售大型港口设备、工程船舶及大型金属结构及其部件、配件；自产起重机租赁业务,销售公司自产产品；可用整机运输专用船从事国际海运（涉及许可证的凭许可证经营）。
2、公司生产经营状况
本报告期内根据年初股东大会既定经营方针,经营管理者围绕此目标,积极稳妥地开拓国内外市场,取得较好的成绩；严格控制产品质量、成本,进一步加大研发力度,提高科技含量,以增强产品的竞争力。报告期内,公司主营业务稳步增长,实现主营业务收入247,022万元,净利润14,376万元。报告期内公司外销比例占90%以上。
本报告期内,公司保持持续经营状态,所涉及主要行业没有发生重大变化。
（二）公司投资情况
1、 报告期内,公司无募集资金。
2、 公司在2000年12月增发A股募集资金计划用于建造港口设备用于开展租赁业务,计划投入资金11,000万元生产12台场桥用于经营性租赁。截止2002年9月30日,已完成4台场桥租赁项目,另外8台场桥租赁项目已同美国客户洽谈,基本意向已定,争取在年内完成,尚未使用的8,873万元款项存放公司银行基本账户中,其余款项全部按计划投入。
3、 报告期内,长兴岛制造基地一期工程已经基本完工,并已投产使用,缓和了公司的生产能力不足的局面；二期工程已经开工,预计在下一年度末竣工投产。
（三）公司经营成果和财务状况简要分析
1、 公司经营成果
（1）主营业务收入、主营业务利润及净利润同比增减变化及原因。
项 目 金 额（万元）
2002年1-9月
主营业务收入 247,022.44
主营业务利润 27,223.49
净利润 14,375.74
注： 主营业务收入、主营业务利润及净利润与去年同期相比无重大变化。
（2）收益及费用占利润总额的比例
项 目 2002年1-9月 2002年1-6月
金 额 占利润总额 金 额 占利润总额
（万元） 的比例（%） （万元） 的比例（%）
主营业务利润 27,223.49 169.72 21,962.83 165.98
其他业务利润 375.09 2.34 125.95 0.95
期间费用 11,666.50 72.73 9,033.46 68.27
投资收益 121.95 0.76 164.74 1.24
补贴收入 0 0 0 0
营业外收支净额 -13.98 -0.09 12.36 0.09
利润总额 16,040.05 100 13,232.41 100
注：变动的主要原因
a、其他业务利润占利润总额的比例比前一报告期增加主要系生产产生的边角料（废钢）出售增加所致。
b、期间费用占利润总额的比例比前一报告期增加主要系新产品新技术研究与开发费用增加。
c、其他项目均无较大变动。
（3）公司报告期无重大季节性收入及支出。
（4）公司报告期无重大非经常性损益。
2、 公司财务状况
（1） 资产情况数据列表
单位：万元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
金额 占资产总额 金额 占资产总额
比例（%） 比例（%）
货币资金 10,844.47 2.13 21,452.16 4.80
应收账款 193,823.46 38.14 162,574.46 36.39
存货 75,823.66 14.92 68,604.52 15.36
固定资产 131,204.96 25.82 94,641.56 21.18
预提费用 14,068.91 2.77 15,639.27 3.50
长期借款 122,810.00 24.17 98,370.00 22.02
资产总额 508,173.12 100 446,763.39 100
注：变动的主要原因
a、货币资金报告期末占总资产比例较年初下降2.67%主要是因为签订合同的增加,购入原材料及在制半成品增加,货币资金减少。
b、应收账款报告期末占总资产比例较年初上升1.75%主要是因为销售收入的增加所致。
c、固定资产报告期末占总资产比例较年初上升4.64%主要系长兴岛制造基地一期工程已经基本竣工在建工程转入固定资产所致。
d、长期借款报告期末占总资产比例较年初上升2.15%主要系长兴岛投资借支的银行贷款。
（2） 本报告期内没有重大委托理财、重大资金借贷事项发生。
（3） 本报告期内没有重大逾期债务发生。
3、 或有事项与期后事项
（1） 本报告期内无重大诉讼、仲裁事项发生。
（2） 本报告期内无重大对外担保事项发生。
（3） 资产负债表日后事项
报告期内由于国家政策法规变化原因,2001年已实现销售收入在税务清算过程中,接上海市税务局通知,2001年起公司产品不适用＂以产顶进＂税收政策。2001年公司销售收入中归类＂以产顶进＂销售涉及增值税金额约为3500万元人民币。按《增值税暂行条例》第五条之规定,合同项下产生增值税,应由买方承担。2001年执行＂以产顶进＂政策合同产生增值税已书面通知各买方港口,并组织专员与买方商谈,争取尽快得到结论性意见,并及时予以公告。
4、 其他重要事项
（1）报告期内,公司无重大资产收购及出售、企业购并行为。
（2）报告期内公司的重大关联交易情况：
2002年7-9月,公司向关联方上海振华船运有限公司支付运费12,415,200元；2002年1-9月双方累计交易额为107,105,224元。公司产品为大型集装箱起重机运输,运输方式为整机运输,运输船舶为工程特种船,目前拥有特殊工程船舶的运输公司稀少,因公司持有振华船运公司40%的股份,并签有长期委托运输合同（公司在首次上市刊登招股说明书中已披露）,运费相比同类交易价格低20%左右。
报告期末应收款项中包含关联方澳门振华所欠金额3,552,892元为代垫款项；上海振华船运有限公司所欠款项1,404,771元为销售材料；
短期借款均由关联方担保的银行借款；长期借款人民币25,000,000元,.债权人是关联方中国港湾建设（集团）总公司；长期借款中人民币2,007,000,000元（其中1,003,420,000元为一年内到期的长期借款）均系关联方中国港湾建设（集团）总公司提供担保。
（3）上海港口机械制造厂持有的本公司国有法人股96,112,500股全部转让给中港集团的三方联合公告,此次公告刊登于2002年7月5日的《上海证券报》、《香港文汇报》。
（4）2002年8月16日召开公司第二届董事会第十一次会议,通过郑文俊先生不再担任公司董事议案,刊登在2002年8月17日的《上海证券报》《香港文汇报》。
（5）2002年9月12日我公司与法国Le Harve港S.E.T.O公司在上海金茂大厦签定了岸边集装箱起重机供货合同,涉及总金额为7125 万欧元,已确定合同标的金额为2,137.5万欧元。此次重大合同公告刊登于2002年9月14日的《上海证券报》、《香港文汇报》。
第五节 财务会计报告（未经审计）
（一） 财务会计报表
简要合并资产负债表
2002年9月30日
编制单位：上海振华港口机械（集团）股份有限公司 单位：万元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产 292,794.02 266,053.64
长期投资 7,940.74 8,102.79
固定资产净额 131,204.96 94,641.56
无形资产及其他资产 6,401.08 6,655.43
资产合计 508,173.12 446,763.39
流动负债 190,162.59 167,720.18
长期负债 122,810.00 98,370.00
少数股东权益 291.61 140.02
股东权益 194,908.92 180,533.19
负债及股东权益合计 508,173.12 446,763.39
简要合并利润表
编制单位：上海振华港口机械（集团）股份有限公司 单位：万元
项 目 2002年7-9月 2002年1-9月
一、 主营业务收入 62,074.97 247,022.44
二、 主营业务利润 5,260.66 27,223.49
三、 其他业务利润 249.14 375.09
四、 期间费用 2,633.04 11,666.50
五、 投资收益 -42.78 121.95
六、 营业外收支净额 -26.34 -13.98
七、 所得税 297.87 1,662.72
八、 净利润 2,508.94 14,375.74
（二） 会计报表附注
1、 与年度报告相比,本报告期内公司执行的会计政策、会计估计以及财务报表合并范围末发生重大变化及影响。
2、 本季度报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。
3、 报告期内未有应纳入财务报表合并而未予合并的子公司。
上海振华港口机械（集团）股份有限公司
2002年10月25日
