审计委员会 2016 年度履职情况报告


    公司董事会审计委员会于 2007 年成立，是董事会下设的专门工
作机构。2015 年公司新一届董事会选举产生第六届董事会审计委员
会。根据中国证监会、上交所、公司《董事会审计委员会实施细则》
相关规定，审计委员会本着勤勉尽责的原则，在公司定期报告、关联
交易等多方面履行了审计监督职责，主要工作内容如下：
一、监督及评估外部审计机构工作情况
    公司自 2016 年已经聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
（下称：安永）作为境内审计机构。对安永 2016 年度审计工作情况
及执业质量满意，在审计过程中能够遵循相关的客观性及独立性原则，
为公司提供了较好的服务，其工作细致、认真，工作成果客观、公正，
能够实事求是的发表相关审计意见，建议公司董事会在 2017 年度继
续聘用安永作为公司外部审计机构。
二、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
   报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，
积极推动公司内部控制制度建设，加强和完善了对公司内部控制评价
管理，督促指导公司完成内部控制自我评价工作。
三、2016 年年报审计工作中的履职情况
    审计委员会认真审阅了安永对公司 2016 年度审计及内部控制审
计工作的工作计划，与注册会计师协商确定了 2016 年度财务报表审
计及内部控制审计工作的沟通计划、审计策略及具体工作时间表。
四、加强关联交易事项审查
    报告期内，我们审核了多项关联交易议案，认为关联交易遵循了
公平、自愿、合理的交易原则，有利于公司拓展新业务，优化资产结
构，能为公司带来收益，不影响公司的独立性，并发表了同意意见。
    2017 年，审计委员会将继续充分发挥审计委员会的监督职能作
用，加强与公司经营层和审计机构的沟通，推动公司内控建设，密切
关注公司的生产经营情况，切实的维护全体股东尤其是中小股东的合
法权益。




                       审计委员会：顾伟、杨钧、刘启中、王珏
                           上海振华重工（集团）股份有限公司
                                            2017 年 3 月 27 日