股票代码：600320 股票简称：振华港机
上海振华港口机械（集团）股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人董事长周纪昌先生,主管会计工作负责人总裁管彤贤先生及会计机构负责人财务总监王珏先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末 年度期末增减
(%)
总资产(元) 26,191,777,116 19,626,574,158 33.45
股东权益(不含少数股东权益)(元) 6,779,455,866 5,736,424,491 18.18
每股净资产(元) 2.20 1.86 18.18
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1-9月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 1,368,515,899 19.59
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.44 19.59
年初至报告期期
报告期 本报告期比上年
末
（7-9月） 同期增减(%)
（1-9月）
净利润(元) 515,089,839 1,505,307,375 18.38
基本每股收益(元) 0.17 0.49 21.43
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - 0.49 -
稀释每股收益(元) 0.17 0.49 21.43
减少0.59个百
净资产收益率(%) 7.60 22.20
分点
增加0.11个百
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) 7.87 22.48
分点
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目 （1-9月）
（元）
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
5,119,081
标准定额或定量享受的政府补助除外
其他非经常性损益项目 -25,538,305
所得税影响数 2,041,922
合计 -18,377,302
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 231,847
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通
股东名称(全称) 种类
股的数量
中国交通建设股份有限公司 154,092,000 人民币普通股
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 24,675,364 境内上市外资股
中邮核心优选股票型证券投资基金 20,000,000 人民币普通股
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 19,109,458 人民币普通股
诺安股票证券投资基金 18,517,282 人民币普通股
中邮核心成长股票型证券投资基金 16,000,000 人民币普通股
HKSBCSB S/A-BANQUE INT.A LUXEMBOURG S/A HSBC
15,804,234 境内上市外资股
GLOBAL INV. FUNDS CHINESE EQUITY
华夏平稳增长混合型证券投资基金 14,000,098 人民币普通股
HSBC CHINA MOMENTUM FUND 13,830,636 境内上市外资股
易方达50指数证券投资基金 13,802,311 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
项目名称 2007年9月30日 2006年12月31日 增减幅度(%)
预付款项 3,639,192,825 1,241,232,719 193.19%
应付票据 3,579,901,244 1,092,987,921 227.53%
存货 1,732,901,092 1,221,894,599 41.82%
交易性金融资产 156,373,925 2,967,306 5169.90%
在建工程 3,401,655,633 1,487,788,874 128.64%
短期借款 5,014,635,173 3,757,709,700 33.45%
长期借款 3,517,980,321 2,199,650,572 59.93%
一年内到期的非流动负债 977,658,529 1,542,102,378 -36.6%
已结算尚未完工款 1,907,090,628 998,670,286 90.96%
应交税费 -72,002,470 113,046,682 -163.69%
未分配利润 2,449,940,103 1,406,908,728 74.14%
分析：
(1)预付账款、应付票据比期初分别增加193.19%和227.53％，主要系预付钢材采购款的增加所致。由于公司签约量增加，预计对钢材的需求会增大，为规避钢材价格上涨之风险，公司与供应商签约锁定钢材价格并开立承兑汇票支付预付款所致。
(2)存货比期初增加41.82%，主要系原材料采购量增加所致。
(3)交易性金融资产比期初增加5169.9%，主要系远期外汇合同公允价值评估收益增加所致。
(4)在建工程比期初增加128.64%，主要系公司为进一步扩大生产能力，扩建生产基地、购买生产设备和专用运输船舶改造所致。
(5)短期借款、长期借款比期初分别增加33.45%和59.93%，主要系公司为扩大产能增加基建投入并补充营运资金所致。
(6)一年内到期的非流动负债比期初减少36.6%，主要系公司归还一年内到期的长期借款增加所致。
(7)已结算尚未完工款比期初增加90.96%，主要系本年度公司已结算价款增加所致。
(8)应交税费比期初减少163.69%，主要系公司尚未抵扣的增值税（进项税）增加所致。
(9)未分配利润比期初增加34.56%，主要系公司本期净利润增加所致。
项目名称 2007年9月30日 2006年9月30日 增减幅度(%)
归属于母公司所有者的净利润 1,505,307,375 1,126,094,220 33.68%
营业税金及附加 21,697,604 15,616,843 38.94%
管理费用 279,890,892 170,484,264 64.17%
财务费用 396,004,950 273,069,639 45.02%
资产减值损失 64,344,038 -4,589,086 -1502.11%
公允价值变动收益 172,274,700 -12,144,227 -1518.57%
投资收益 3,271,069 333,310 881.39%
现金及现金等价物净增加额 -2,692,138 170,435,210 -101.58%
分析：
(1)归属于母公司的净利润比上年同期增加33.68％，系公司报告期内实现销售的产品增加及远期外汇合同期末公允价值净收益增加所致。
(2)营业税金及附加比上年同期增加38.94％，系公司报告期内销售增加所致
(3)管理费用比上年同期增加64.17%，主要系公司开发新产品研发费用增加所致。
(4)财务费用比上年同期增加45.02%，主要系银行借款增加及借款利率上调所致。
(5)资产减值损失比上年同期增加1502.11%，主要系因新公司计提的坏帐准备和存货跌价准备增加所致。
(6)公允价值变动收益比去年同期增加1518.57%，主要系为防范人民币升值带来的风险，报告期内新增大额远期外汇合约，未到期的远期外汇合同期末公允价值评估确认的净收益增加所致。
(7)投资收益比上年同期增加881.39%，主要系报告期内公司收到参股公司的分红增加所致。
(8)现金及现金等价物净增减额比上年同期减少101.58％的主要原因系报告期内公司为扩大产能增加基本建设投入所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用□不适用
1、2007年7月27日第四届董事会第五次会议审议通过如下决议：
（1）审议通过公司2007年半年报全文及摘要。
（2）审议通过购置南通华浮港务有限公司场地、岸线的议案。会议决议已刊登在2007年7月31日的《上海证券报》《香港文汇报》上。
2、2007年9月15日公司第四届董事会第六次会议一致审议通过以下议案：
（1）关于向全资子公司南通振华重型装备制造有限公司以增加注册资本金的方式增资3亿元人民币的议案，截至报告期末，该增资事项已实施完毕。
（2）关于与上海浦东康桥（集团）有限公司合资设立中外合资上海振华港机钢结构加工有限公司的议案。
3、报告期内，我公司与迪拜港务局、新加坡港务局分别签订大额集装箱起重机械供货协议，以及与海油工程（香港）有限公司签订7000T全回转起重工程船供货合同事项，已分别刊登在2007年7月3日、8月10日、9月13日的《上海证券报》《香港文汇报》上。
4、2007年8月27日,中国证券监督管理委员会发行审核委员会2007年第107次工作会议审核并有条件通过了本公司公开增发A股股票方案，2007年10月10日中国证券监督管理委员会证监发行字[2007] 346号文核准批准公司A股增发事项。截至报告日公司已经成功实施A股增发，实际增发股数为12551.5万股，共计募集资金约为36.50亿元,扣除发行费后,募集资金净额约为35.34亿元。新增股票已于2007年10月23日在上海证券交易所上市交易，公司总股本将由308184万股增至320735.5万股。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用√不适用
上海振华港口机械(集团)股份有限公司
法定代表人：周纪昌
2007年10月30日
4附录
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位:上海振华港口机械（集团）股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 836,426,652 803,333,296
交易性金融资产 156,373,925 2,967,306
应收票据 500,000
应收账款 2,715,130,410 2,819,284,838
预付款项 3,639,192,825 1,241,232,719
其他应收款 241,744,249 235,126,657
存货 1,732,901,092 1,221,894,599
已完工尚未结算款 7,563,835,391 6,435,333,296
流动资产合计 16,886,104,544 12,759,172,711
非流动资产：
长期股权投资 7,895,586 7,895,586
固定资产 5,608,100,816 5,087,512,048
在建工程 3,401,655,633 1,487,788,874
无形资产 226,891,334 230,712,311
递延所得税资产 61,129,203 53,492,628
非流动资产合计 9,305,672,572 6,867,401,447
资产总计 26,191,777,116 19,626,574,158
流动负债：
短期借款 5,014,635,173 3,757,709,700
交易性金融负债 18,868,081
应付票据 3,579,901,244 1,092,987,921
应付短期债券 1,793,478,699 1,745,553,699
应付账款 928,324,893 1,060,084,854
预收款项 380,989,091 334,862,610
已结算尚未完工款 1,907,090,628 998,670,286
应付职工薪酬 1,179,555 7,187,027
应交税费 -72,002,470 113,046,682
应付股利 200,205,711
其他应付款 832,528,508 713,459,827
一年内到期的非流动负债 977,658,529 1,542,102,378
其他流动负债
流动负债合计 15,543,989,561 11,384,533,065
非流动负债：
长期借款 3,517,980,321 2,199,650,572
递延所得税负债
其他非流动负债 154,583,721 114,881,288
非流动负债合计 3,672,564,042 2,314,531,860
负债合计 19,216,553,603 13,699,064,925
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,081,840,000 3,081,840,000
资本公积 261,780,835 261,780,835
盈余公积 985,894,928 985,894,928
未分配利润 2,449,940,103 1,406,908,728
归属于母公司所有者权益合计 6,779,455,866 5,736,424,491
少数股东权益 195,767,647 191,084,742
所有者权益合计 6,975,223,513 5,927,509,233
负债和所有者权益总计 26,191,777,116 19,626,574,158
公司法定代表人:周纪昌 主管会计工作负责人:管彤贤 会计机构负责人:王珏
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位:上海振华港口机械（集团）股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 734,750,733 553,643,020
交易性金融资产 173,848,925 2,967,306
应收票据 500,000
应收账款 2,705,431,044 3,020,957,517
预付款项 3,596,866,022 1,169,371,744
其他应收款 1,653,116,646 1,755,095,376
存货 1,722,428,802 1,211,534,385
已完工尚未结算款 7,006,338,334 6,182,422,356
流动资产合计 17,593,280,506 13,895,991,704
非流动资产：
长期股权投资 642,082,356 341,502,373
固定资产 3,577,921,256 3,341,710,999
在建工程 2,873,971,166 1,335,731,118
无形资产 208,216,861 211,323,379
递延所得税资产 61,129,203 53,492,628
非流动资产合计 7,363,320,842 5,283,760,497
资产总计 24,956,601,348 19,179,752,201
流动负债：
短期借款 4,149,619,673 3,468,666,200
交易性金融负债 18,868,081
应付票据 3,579,901,244 1,092,987,921
应付短期债券 1,793,478,699 1,745,553,699
应付账款 836,658,637 985,480,268
预收款项 379,139,500 330,335,774
已结算尚未完工款 1,907,090,629 998,670,286
应付职工薪酬 1,179,555
应交税费 -94,617,311 133,750,688
应付股利 200,205,711
其他应付款 741,401,550 812,780,580
一年内到期的非流动负债 977,658,529 1,511,102,378
流动负债合计 14,471,716,416 11,098,195,875
非流动负债：
长期借款 3,517,980,321 2,199,650,572
递延所得税负债
其他非流动负债 154,583,721 114,881,288
非流动负债合计 3,672,564,042 2,314,531,860
负债合计 18,144,280,458 13,412,727,735
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,081,840,000 3,081,840,000
资本公积 261,780,835 261,780,835
盈余公积 985,894,928 985,894,928
未分配利润 2,482,805,127 1,437,508,703
所有者权益（或股东权益）合计 6,812,320,890 5,767,024,466
负债和所有者权益（或股东权益）总计 24,956,601,348 19,179,752,201
公司法定代表人:周纪昌 主管会计工作负责人:管彤贤 会计机构负责人:王珏
合并利润表
2007年1-9月
编制单位:上海振华港口机械（集团）股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
月） 月） 金额（1-9月） 期末金额（1-9月）
一、营业总收入 5,268,797,517 3,954,175,413 14,522,097,863 12,291,314,320
其中：营业收入 5,268,797,517 3,954,175,413 14,522,097,863 12,291,314,320
二、营业总成本 4,679,464,600 3,494,157,818 12,843,293,792 11,062,227,480
其中：营业成本 4,348,217,508 3,406,588,613 12,231,626,440 10,568,225,780
营业税金及附加 7,309,777 5,481,653 21,697,604 15,616,843
销售费用 8,418,798 8,890,982 25,275,637 27,609,123
管理费用 96,650,440 44,704,240 279,890,892 170,484,264
财务费用 189,122,815 126,581,251 396,004,950 273,069,639
资产减值损失 23,759,134 -7,329,214 64,344,038 -4,589,086
加：公允价值变动收益（损失
-6,343,248 90,712,681 172,274,700 -12,144,227
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
357,120 47,026 3,271,069 333,310
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”
589,332,917 460,017,595 1,678,804,071 1,229,086,840
号填列）
加：营业外收入 1,686,757 25,481,874 9,503,167 32,038,677
减：营业外支出 22,392,787 227,657 29,922,391 9,214,871
其中：非流动资产处置净损失
四、利润总额（亏损总额以
568,626,887 485,271,812 1,658,384,847 1,251,910,646
“－”号填列）
减：所得税费用 51,842,431 42,806,082 148,394,567 114,147,525
五、净利润（净亏损以“－”
516,784,456 442,465,730 1,509,990,280 1,137,763,121
号填列）
归属于母公司所有者的净利润 515,089,839 435,105,056 1,505,307,375 1,126,094,220
少数股东损益 1,694,617 7,360,674 4,682,905 11,668,901
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.17 0.14 0.49 0.37
（二）稀释每股收益 0.17 0.14 0.49 0.37
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：3,095,611元。
公司法定代表人:周纪昌 主管会计工作负责人:管彤贤 会计机构负责人:王珏
母公司利润表
2007年1-9月
编制单位:上海振华港口机械（集团）股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末 上年年初至报告期期
项目
月） 月） 金额（1-9月） 末金额（1-9月）
一、营业收入 5,253,860,670 3,908,886,642 14,361,526,704 12,146,772,436
减：营业成本 4,383,558,524 3,380,892,505 12,195,511,882 10,497,094,112
营业税金及附加 1,504,235 322,441 1,988,484 557,100
销售费用 8,418,798 8,890,981 25,275,637 27,609,123
管理费用 72,711,166 27,840,338 211,619,263 117,961,723
财务费用 175,824,093 123,517,524 373,407,116 262,500,543
资产减值损失 23,759,134 -7,329,214 64,344,038 -4,589,086
加：公允价值变
动收益（损失以 12,293,419 90,712,681 189,749,700 -12,144,227
“－”号填列）
投资收益（损失
以“－”号填 357,120 8,658,299 3,271,069 11,753,672
列）
其中：对联营企
业和合营企业的
投资收益
二、营业利润
（亏损以“－” 600,735,259 474,123,047 1,682,401,053 1,245,248,366
号填列）
加：营业外收入 597,788 111,486 1,482,568 557,715
减：营业外支出 22,380,497 208,358 29,847,403 9,106,017
其中：非流动资
产处置损失
三、利润总额
（亏损总额以 578,952,550 474,026,175 1,654,036,218 1,236,700,064
“－”号填列）
减：所得税费用 51,680,586 39,693,230 146,463,794 109,333,578
四、净利润（净
亏损以“－”号 527,271,964 434,332,945 1,507,572,424 1,127,366,486
填列）
公司法定代表人:周纪昌 主管会计工作负责人:管彤贤 会计机构负责人:王珏
合并现金流量表
2007年1-9月
编制单位:上海振华港口机械（集团）股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期
年初至报告期期末金额
项目 末金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 13,628,014,939 12,979,911,380
收到的税费返还 633,152,173 621,881,626
收到其他与经营活动有关的现金 61,635,537 161,536,701
经营活动现金流入小计 14,322,802,649 13,763,329,707
购买商品、接受劳务支付的现金 12,117,265,878 11,988,607,607
支付给职工以及为职工支付的现金 453,942,900 325,657,894
支付的各项税费 205,854,714 153,304,098
支付其他与经营活动有关的现金 177,223,258 151,429,021
经营活动现金流出小计 12,954,286,750 12,618,998,620
经营活动产生的现金流量净额 1,368,515,899 1,144,331,087
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 3,271,069 333,310
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
6,220,392 29,998,812
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 51,191,763 14,998,487
投资活动现金流入小计 60,683,224 45,330,609
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
2,632,924,339 2,228,233,725
付的现金
投资支付的现金 770,370 797,553
投资活动现金流出小计 2,633,694,709 2,229,031,278
投资活动产生的现金流量净额 -2,573,011,485 -2,183,700,669
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 7,094,155,712 10,679,736,450
筹资活动现金流入小计 7,094,155,712 10,679,736,450
偿还债务支付的现金 5,081,442,489 8,699,677,520
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 713,271,711 684,990,805
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 5,794,714,200 9,384,668,325
筹资活动产生的现金流量净额 1,299,441,512 1,295,068,125
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -97,638,064 -85,263,333
五、现金及现金等价物净增加额 -2,692,138 170,435,210
加：期初现金及现金等价物余额 726,693,946 563,691,648
六、期末现金及现金等价物余额 724,001,808 734,126,858
公司法定代表人:周纪昌 主管会计工作负责人:管彤贤 会计机构负责人:王珏
母公司现金流量表
2007年1-9月
编制单位:上海振华港口机械（集团）股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 13,604,495,920 12,614,319,205
收到的税费返还 628,033,092 621,881,626
收到其他与经营活动有关的现金 112,416,454 140,799,662
经营活动现金流入小计 14,344,945,466 13,377,000,493
购买商品、接受劳务支付的现金 11,612,770,473 12,597,864,936
支付给职工以及为职工支付的现金 386,118,550 309,342,266
支付的各项税费 165,209,220 95,660,961
支付其他与经营活动有关的现金 156,826,636 193,660,286
经营活动现金流出小计 12,320,924,879 13,196,528,449
经营活动产生的现金流量净额 2,024,020,587 180,472,044
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 3,271,069 333,310
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
6,220,392 216,735
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 13,994,607
投资活动现金流入小计 9,491,461 14,544,652
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
2,268,452,842 1,171,806,396
支付的现金
投资支付的现金 300,579,983 100,600,000
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,569,032,825 1,272,406,396
投资活动产生的现金流量净额 -2,559,541,364 -1,257,861,744
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 6,268,183,712 10,499,736,450
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 6,268,183,712 10,499,736,450
偿还债务支付的现金 4,800,442,489 8,597,079,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 690,428,355 677,059,858
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 5,490,870,844 9,274,138,858
筹资活动产生的现金流量净额 777,312,868 1,225,597,592
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -96,469,872 -85,101,279
五、现金及现金等价物净增加额 145,322,219 63,106,613
加：期初现金及现金等价物余额 477,003,670 413,643,577
六、期末现金及现金等价物余额 622,325,889 476,750,190
公司法定代表人:周纪昌 主管会计工作负责人:管彤贤 会计机构负责人:王珏