振华重工：2019年第一次临时股东大会法律意见书2019-12-28
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于上海振华重工（集团）股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：上海振华重工（集团）股份有限公司
上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第一次
临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)现场会议定于 2019 年 12 月 27 日
（星期五）下午 14:00 在上海市东方路 3261 号公司 223 会议室召开，国浩律师
（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派本所律师出席会
议，并依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监
督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《上海振华重工（集团）股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。
本所律师已经按照有关法律、法规的规定对本次股东大会召集、召开程序
是否合法及是否符合《公司章程》、股东大会召集人资格的合法有效性、出席会
议人员资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果等发表法律意见。法
律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法
律责任。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本法律意见书依据国家有关法律、法规的规定而出具。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并
依法对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判
断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
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公司召开本次股东大会前，已于 2019 年 12 月 12 日在上海证券交易所网站
上以公告方式发布了《关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知》，公告通
知了本次股东大会召集和召开的相关事宜，公告中载明了会议的时间、地点、
召开方式和会议审议的议题，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使
表决权，列明了有权出席股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法，联系
电话和联系人姓名。
根据上述公告，公司和董事会已在公告中列明了本次股东大会讨论事项，
并按有关规定对议案的内容进行了充分披露。
公司本次股东大会现场会议于 2019 年 12 月 27 日下午 14:00 在上海市东方
路 3261 号公司 223 会议室召开；公司本次股东大会网络投票采用上海证券交易
所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交
易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的
投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章
程》的规定，合法有效。
二、股东大会召集人资格的合法有效性
经验证，本次股东大会的召集人为公司董事会，符合法律、法规及《公司
章程》的规定，本次会议召集人资格合法有效。
三、出席会议人员资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
根据公司出席现场会议股东签名、授权委托书及上海证券交易所交易系统
提供的数据，出席或委托代理人出席会议的股东 274 名，代表股份 2,642,714,
374 股，占公司总股本的 50.1620%。通过网络投票系统参加表决的股东资格及
其身份由相应的网络投票系统进行认证。
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2、出席现场会议的其他人员
经验证，出席现场会议人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、
高级管理人员及公司聘请的律师。
经验证，出席公司本次股东大会人员资格合法有效。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
经验证，公司本次股东大会就公告中列明的事项以记名投票方式进行了表
决。公司按《公司章程》规定的程序进行监票。本次股东大会议案已经审议并
通过，表决票数符合《公司章程》规定，表决结果合法有效。本次股东大会的
表决程序符合《公司章程》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法
律、法规及《公司章程》的规定；本次会议召集人资格合法、有效；出席会议
人员的资格合法、有效；表决程序符合《公司章程》的规定，表决结果合法有
效。
（以下无正文）
