东北证券(000686) - 重大事项备忘 - 股票行情中心

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东北证券（000686）

重大事件备忘录

公告日期	备忘事项	事件类型
2013-02-26	召开2013年第二次临时股东大会的通知	深交所公告，日期变动
1.会议召集人：公司董事会 2.会议股权登记日：2013年3月7日 3.会议召开时间：2013年3月13日上午9:00时 4.会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦7楼会议室 5.会议召开方式及表决方式：现场投票表决 6.登记时间：2013年3月8日（上午8:30-11:30，下午13:00-16:30） 7.审议事项：《关于公司发行短期融资券的议案》
2013-02-08	获得深圳证券交易所同意公司开通约定购回式证券交易权限	深交所公告，股东名单
近日，东北证券收到深圳证券交易所《关于约定购回式证券交易权限开通的通知》（深证会[2013]21号）。根据该通知，深圳证券交易所同意公司开通约定购回式证券交易权限。公司将严格按照深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司联合发布的《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及相关规定，合规、有序地开展约定购回式证券交易业务
2013-02-07	2013年1月经营情况	深交所公告
2013年1月，东北证券实现营业收入17,292万元，实现净利润6,957万元；截止2013年1月31日，公司净资产为726,737万元。上述财务数据未经注册会计师审计,且为母公司数据
2013-02-04	对控股子公司东方基金管理有限责任公司增资进展	深交所公告，投资项目
2013年1月29日，东北证券第七届董事会2013年第二次临时会议审议通过了《关于对东方基金进行增资的议案》，公司董事会同意按照现持有东方基金管理有限责任公司股权64%的比例，对东方基金增资6,400万元人民币。本次增资完成后，东方基金注册资本将增加到人民币2亿元，公司仍持有其64%的股权。 1月31日，公司与本次交易各方渤海国际信托有限公司、河北省国有资产控股运营有限公司及东方基金管理有限责任公司共同签署了《东方基金管理有限责任公司增资与认购协议》，协议主要内容如下：增资与认购方案东北证券同意以人民币64,000,000元认购东方基金新增注册资本64,000,000元。河北国控同意以人民币36,000,000元认购东方基金新增注册资本36,000,000元。渤海信托放弃本次增资与认购事宜可享有的优先认购权，并同意东方基金、东北证券、河北国控按协议所约定的条款与条件进行增资
2013-01-31	第七届董事会2013年第二次临时会议决议	深交所公告
东北证券第七届董事会2013年第二次临时会议于2013年1月29日召开，审议通过了《关于对东方基金进行增资的议案》、《关于公司部门名称变更的议案》、《关于开展柜台交易业务的议案》
2013-01-23	2013年第一次临时股东大会决议	深交所公告
东北证券2013年第一次临时股东大会于2013年1月22日召开，审议通过了《修改〈东北证券股份有限公司章程〉的议案》、《设立另类投资子公司的议案》
2013-01-22	获得转融通业务试点资格	深交所公告
2013年1月18日，东北证券收到中国证券金融股份有限公司《关于申请参与转融通业务的复函》（中证金函〔2013〕11号），该复函确定公司参与转融通业务授信额度为5亿元整，保证金比例档次为20%；上述授信额度、保证金比例档次的生效期限及相应调整，按照公司与中国证券金融股份有限公司签署的《转融通业务合同》的约定执行
2013-01-16	第七届董事会2013年第一次临时会议决议	深交所公告
东北证券第七届董事会2013年第一次临时会议于2013年1月15日召开，审议通过了《关于公司开展转融通业务的议案》、《关于公司开展约定购回式证券交易业务的议案》
2013-01-15	2012年度业绩快报	深交所公告，业绩预测
东北证券2012年度主要财务数据和指标（合并）：基本每股收益（元）：0.20 净资产收益率（％）：3.34% 每股净资产（元）：7.36
2013-01-12	受让中辉国华所持东方基金18%股权事项的进展	深交所公告，收购/出售股权（资产）
2012年11月16日，东北证券召开第七届董事会2012年第十次临时会议，审议通过了《关于受让中辉国华所持东方基金股权的议案》，公司董事会同意公司受让中辉国华实业（集团）有限公司所持东方基金管理有限责任公司18%股权事宜。同日公司与中辉国华签订了《股权转让协议》，双方约定在本次股权转让获得中国证监会批准后，履行相关手续，完成本次股权转让事宜。近日，东方基金接到中国证监会《关于核准东方基金管理有限责任公司变更股权及修改章程重要条款的批复》（证监许可〔2013〕22号），核准中辉国华将其持有的东方基金18%股权转让给东北证券股份有限公司。公司及相关方将根据中国证监会批复尽快配合完成本次股权转让所有工商变更手续以及股权证、股东名册的变更；并于以上工作完成后向中辉国华支付股权转让款壹亿元人民币，完成本次股权转让事宜。公司将根据本次股权转让具体进展情况及时履行信息披露义务。受让完成后，我公司持有东方基金股权比例将由46%变更为64%，成为东方基金控股股东，纳入公司合并财务报表的合并范围
2013-01-10	2012年12月经营情况	深交所公告
2012年12月，东北证券实现营业收入12,735万元，实现净利润227万元；截止2012年12月31日，公司净资产为718,032万元。上述财务数据未经注册会计师审计，且为母公司数据
2013-01-04	召开2013年第一次临时股东大会的通知	深交所公告，日期变动
（一）会议召集人：公司董事会（二）会议召开方式及表决方式：本次会议采用现场投票表决的方式（三）会议股权登记日：2013年1月16日（四）会议召开时间：2013年1月22日上午9：00时（五）会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦7楼会议室（六）登记时间：出席会议的股东请于2013年1月18日（上午8:30-11:30，下午13:00-16:30）办理登记。（七）审议事项：《修改〈东北证券股份有限公司章程〉的议案》、《设立另类投资子公司的议案》
2013-01-04	召开2013年度第1次临时股东大会，2013-01-22	召开股东大会，临时股东大会
1. 《修改〈东北证券股份有限公司章程〉的议案》； 2. 《设立另类投资子公司的议案》
2012-12-31	拟披露年报，2013-03-28	拟披露年报

2012-12-07	2012年11月经营情况	深交所公告
2012年11月，东北证券实现营业收入9,399万元，实现净利润1,215万元；截止2012年11月30日，公司净资产为716,334万元。上述财务数据未经注册会计师审计,且为母公司数据
2012-12-04	股权质押	深交所公告，股份冻结
近日，东北证券接到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（持有公司股份300,486,977股，占总股本的30.71%）通知，亚泰集团将所持有的公司股权99,000,000股（占公司总股本的10.12%）质押给中国建设银行股份有限公司吉林省分行，本次登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕，期限自2012年9月26日起至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理解除质押为止；亚泰集团将所持有的公司股权50,000,000股（占公司总股本的5.11%）质押给中国工商银行股份有限公司长春二道支行，本次登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕，期限自2012年11月26日起至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理解除质押为止
2012-12-01	第七届董事会2012年第十一次临时会议决议	深交所公告
东北证券第七届董事会2012年第十一次临时会议于2012年11月30日召开，审议通过了《关于对东证融通投资管理有限公司增资的议案》。公司于2010年11月26日注册成立直投子公司东证融通投资管理有限公司，现注册资本为3亿元人民币，公司持有其100%股份。为了进一步提高东证融通的资本实力，公司董事会同意对其增资2亿元人民币。鉴于公司第七届董事会2012年第二次临时会议通过的非公开发行方案中已将向东证融通增资作为募集资金投资项目之一，本次增资使用公司2012年非公开发行股票募集资金2亿元人民币
2012-11-20	第七届董事会2012年第十次临时会议决议	深交所公告
东北证券第七届董事会2012年第十次临时会议于2012年11月16日召开，审议通过了《关于受让中辉国华所持东方基金股权的议案》，同意公司受让中辉国华实业（集团）有限公司所持东方基金18%股权，受让价格为人民币一亿元
2012-11-07	2012年10月经营情况	深交所公告
2012年10月，东北证券实现营业收入6,899万元，实现净利润254万元；截止2012年10月31日，公司净资产为715,477万元。上述财务数据未经注册会计师审计,且为母公司数据
2012-10-31	在吉林省和龙市设立证券营业部获批	深交所公告
近日，东北证券收到中国证监会吉林监管局《关于核准东北证券股份有限公司在吉林省和龙市设立证券营业部的批复》（吉证监许字〔2012〕42号），核准公司在吉林省和龙市设立1家非现场交易证券营业部，营业范围为证券经纪业务。公司将根据批复要求在6个月内完成证券营业部的设立工作
2012-10-31	完成工商变更登记	深交所公告，基本资料变动
经中国证券监督管理委员会《关于核准东北证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1016号）核准，东北证券以非公开发行股票的方式向10名特定投资者发行了339,270,568股人民币普通股（A股）。2012年9月3日，新增股份已在深圳证券交易所上市。本次非公开发行股票使公司注册资本变更为人民币978,583,016元，公司股份总数变更为978,583,016股。经公司2012年第二次临时股东大会授权，第七届董事会2012年第八次临时会议审议通过，公司对《章程》相关条款进行了修改。日前，公司已按相关规定办理完成修改《章程》及变更注册资本的工商变更登记手续，取得了吉林省工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》
2012-10-25	2012年前三季度报告主要财务指标	刊登季报
1、每股收益(元) 0.21 2、每股净资产(元) 7.34 3、净资产收益率(%) 3.97
2012-10-15	第七届董事会2012年第九次临时会议决议	深交所公告
东北证券第七届董事会2012年第九次临时会议于2012年10月12日召开，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，董事会同意以募集资金置换预先投入“增资东证融通投资管理有限公司”的自筹资金1亿元
2012-10-15	2012年第三季度业绩快报	深交所公告，业绩预测
东北证券2012年前三季度主要财务数据和指标（合并）：基本每股收益（元）：0.21 净资产收益率（％）：3.97 每股净资产（元）：7.34
2012-10-15	2012年9月经营情况	深交所公告
2012年9月，东北证券实现营业收入11,000万元，实现净利润1,551万元；截止2012年9月30日，公司净资产为715,061万元。上述财务数据未经注册会计师审计，且为母公司数据
2012-09-28	拟披露季报，2012-10-25	拟披露季报

2012-09-12	符合向保险机构投资者提供交易单元条件	深交所公告，获取认证
近日，东北证券收到中国保险监督管理委员会保险资金运用监管部《关于向保险机构投资者提供综合服务的评估函》（资金部函［2012］14号），经评估，公司符合向保险机构投资者提供交易单元的条件。公司将严格遵守有关法律法规，规范办理保险机构投资者交易单元的相关事宜
2012-09-07	2012年8月经营情况	深交所公告
2012年8月，东北证券实现营业收入7,039万元，实现净利润69万元；截止2012年8月31日，公司净资产为713,845万元。上述财务数据未经注册会计师审计，且为母公司数据
2012-09-06	第七届董事会2012年第八次临时会议决议	深交所公告
东北证券第七届董事会2012年第八次临时会议于2012年9月5日召开，审议通过《修改〈东北证券股份有限公司章程〉的议案》、《关于在吉林省和龙市及通化县分别新设一家证券营业部的议案》
2012-08-31	提前偿还次级债务	深交所公告，其它
根据东北证券2012年第三次临时股东大会决议，并经中国证监会吉林监管局《关于对东北证券股份有限公司偿还次级债务反馈意见的函》（吉证监函[2012]164号）同意，公司已于近日将2009年6月及2010年8月借入的次级债务全额提前偿还，现将具体情况予以公告
2012-08-31	非公开发行股票发行情况报告及上市公告书	深交所公告，发行(上市)情况,股本变动,股东名单,投资项目
东北证券本次非公开发行股票发行价格为11.79元/股，实际发行339,270,568股。在本次非公开发行中，吉林亚泰（集团）股份有限公司认购的104,156,064股自2012年9月3日起限售期为60个月、吉林省信托有限责任公司认购的29,686,174股自2012年9月3日起限售期为36个月；其余8名认购对象认购的205,428,330股自2012年9月3日起限售期为12个月。根据深圳证券交易所相关业务规则规定，公司股票价格在2012年9月3日（即上市日）不除权，股票交易涨跌幅限制为10%。本次发行完成后，发行人的股权分布符合深圳证券交易所的上市要求，不会导致不符合股票上市条件的情形发生