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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2007-01-20
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召开2007年度第2次临时股东大会 ，2007-02-05 |
召开股东大会 |
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| 《关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司股权分置改革方案的议案》。
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2007-01-19
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定向回购控股股东持有公司股权进展情况的提示 |
深交所公告，回购 |
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S 锦六陆于2007年1月18日接到公司控股股东中国石油锦州石油化工公司通知，公司定向回购中油锦州持有公司股权的事项，已于2007年1月18日获国务院国有资产监督管理委员会《关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》批准，同意中油锦州持有公司国有股86825481股由公司回购。
此次定向回购并注销中油锦州持有公司股份与公司吸收合并东北证券有限责任公司的议案已经公司2007年第一次临时股东大会审议通过，尚须中国证监会批准；公司股权分置改革方案尚待公司临时股东大会暨相关股东会议审议通过。
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2007-01-18
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减少注册资本暨与东北证券合并的债权人公告 |
深交所公告，回购 |
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S 锦六陆于2007年1月15日召开了2007年第一次临时股东大会，审议通过了公司定向回购中国石油锦州石油化工公司所持公司全部股份及以新增股份的方式吸收合并东北证券有限责任公司相关事项，具体事宜如下：
1.公司以截至2006年9月30日经审计的全部资产及负债扣除1000万元现金为对价，定向回购并注销中油锦州持有的公司86,825,481股非流通股，占公司总股本的53.55%。
公司现有员工及业务也将随资产（含负债）由中油锦州承继。
2.在定向回购并注销中油锦州所持公司全部股份的同时，公司以新增股份的方式吸收合并东北证券。
合并完成后，锦州六陆为存续公司，东北证券注销。
本次定向回购股份事项、吸收合并东北证券事项构成公司股权分置改革方案的一部分，与股权分置改革同时进行，互为前提，任一事项未获得完全的批准或核准，包括但不限于国家相关主管部门的批准或核准，则其它事项将自动终止实施。
本次定向回购股份及以新增股份吸收合并东北证券的方案尚需获得中国证券监督管理委员会的批准后方可实施。
对公司此次定向回购中油锦州所持公司全部股份及吸收合并东北证券事项有异议的债权人可于2007年1月18日起据有效债权文件及凭证向公司要求提供担保或提前清偿债务。
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2007-01-16
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2007年第一次临时股东大会决议公告 |
深交所公告，高管变动,回购,基本资料变动,收购/出售股权（资产） |
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S 锦六陆2007年第一次临时股东大会于2007年1月15日召开，通过了如下议案：
1、关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购并注销中国石油锦州石油化工公司所持公司非流通股的议案；
2、关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司的议案；
3、关于同意豁免吉林亚泰(集团)股份有限公司要约收购锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司股东的股份的议案；
4、关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司的议案；
公司注册名称拟变更为“东北证券股份有限公司”(暂定名，最终以工商行政管理部门核准的名称为准)，英文名称拟变更为“NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD.”(暂定名，最终以工商行政管理部门核准的名称为准)。
5、关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司迁址的议案；
公司注册地址将迁往“长春市自由大路1138号”。
6、关于变更锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司经营范围的议案；
公司经营范围变更为“证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务”。
7、关于修改锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司章程的议案；
8、关于授权董事会办理回购并注销中国石油锦州石油化工公司所持公司非流通股相关事宜的议案；
9、关于授权董事会办理锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司相关事宜的议案；
10、关于改选锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司董事的议案；
11、关于改选应由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司股东大会选举的监事的议案。
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2007-01-10
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2007年1月15日召开2007年度第一次临时股东大会的提示 |
深交所公告，日期变动 |
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一、本次会议基本情况
1.本次会议召开时间
现场会议召开时间为：2007年1月15日上午9时。
本次临时股东大会网络投票时间:2007年1月15日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2007年1月15日的9:30至11:30、13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为2007年1月15日9:30至15:00。
2.股权登记日：2007年1月10日
3.现场会议召开地点：辽宁省锦州市古塔区红星里9号公司会议室
4.会议形式：采取现场投票与网络投票相结合的形式。
二、本次会议审议事项：
审议关于公司定向回购并注销中国石油锦州石油化工公司所持公司非流通股等议案。
三、公司股票于2007年1月9日复牌。
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2007-01-10
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更正公告 |
深交所公告，回购 |
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S 锦六陆以下公告内容存在错误，现予以更正：
一、关于《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司关于召开2007年第一次临时股东大会的通知》的更正。
二、关于《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司报告书（草案）》及《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购暨以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司报告书（草案）摘要》的更正。
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2007-01-08
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股权分置改革方案维持不变 |
深交所公告，股权分置 |
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S 锦六陆本次股权分置改革方案于2006年12月30日披露后，公司董事会协助非流通股股东通过多种形式与投资者进行了多渠道、多层次的沟通交流，汇集了广大投资者的意见和建议，并将意见和建议向公司动议股东进行了反馈。公司动议股东根据沟通结果以及公司实际情况，决定维持公司股权分置改革方案不变。
公司股票将于2007年1月9日复牌。
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2006-12-30
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召开2007年度第1次临时股东大会，停牌一天 ，2007-01-15 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| 关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购并注销中国石油锦州石油化工公司所持公司非流通股的议案
议案二：关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司的议案
议案三：关于同意豁免吉林亚泰（集团）股份有限公司要约收购锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司股东的股份的议案
议案四：关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司的议案
议案五：关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司迁址的议案
议案六：关于变更锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司经营范围的议案
议案七：关于修改锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司章程的议案
议案八：关于授权董事会办理回购并注销中国石油锦州石油化工公司所持公司非流通股相关事宜的议案
议案九：关于授权董事会办理锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司相关事宜的议案
议案十：关于改选锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司董事的议案议案
十一：关于改选应由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司股东大会选举的监事的议案 |
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2006-12-30
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拟披露年报 ，2007-02-09 |
拟披露年报 |
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2006-12-30
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注册地址由“辽宁省锦州市古塔区红星里9号”变为“长春市自由大路1138号” ，2007-01-15 |
注册地址变更，基本资料变动 |
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2006-12-30
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股权分置改革说明书
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深交所公告，股权分置 |
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| 股权分置改革说明书
一、对价安排
公司本次股权分置改革方案以定向回购并注销中油锦州所持公司全部股份，以新增股份吸收合并东北证券，以资本公积金向全体股东转增股份，除原流通股股东以外的其他股东将部分转增股份送与原流通股股东作为对价安排。具体股权分置改革方案内容包括：
（一）定向回购并注销中油锦州所持公司全部股份
锦州六陆以截至2006年9月30日经审计的全部资产及负债扣除1000万元现金定向回购并注销中油锦州持有的公司86,825,481股非流通股，占公司总股本的53.55%。
截至2006年9月30日，本公司的资产总额为548,930,465.50元，负债总额为67,166,653.12元，股东权益为480,818,389.52元。本公司现有员工也将随资产（含负债）一并由中油锦州承接；同时，本公司现有业务也将由中油锦州承继。
从回购基准日起及之后，股份回购相关资产的任何增减变化及所对应的任何损益(包括但不限于可分配利润或实际发生的亏损)均由中油锦州承担或享有。
（二）吸收合并东北证券
在定向回购并注销中油锦州所持公司全部股份的同时，本公司将以新增股份吸收合并东北证券。
根据《吸收合并协议》，本次锦州六陆吸收合并东北证券，锦州六陆以新增股份的方式向东北证券全体股东支付合并对价，合并后锦州六陆为存续公司，原东北证券注销。本次吸收合并的要点如下：
① 吸收合并的对价及支付
本次吸收合并的基准日为2006年9月30日，锦州六陆流通股2006年9月29日停牌前20个交易日的均价为9.29元/股，以此作为本次吸收合并时锦州六陆的流通股价值。
根据国泰君安出具的《东北证券估值报告》，东北证券的整体价值为22.68亿元至26.74亿元，经合并双方协商，本次吸收合并时东北证券整体作价23亿元。
据此，锦州六陆向东北证券全体股东支付247,578,040股，占合并后公司股本的76.68%，由东北证券股东按照其在亚泰集团2亿次级债转为出资后各自的股权比例分享。吸收合并后公司总股本增加到322,885,075股，原流通股股东持股68,924,685股，占股本总额的21.35%；原锦州六陆除中油锦州之外的非流通股股东持股6,382,350股，占股本总额的1.97%。
② 期间损益的处理
从基准日起及之后，东北证券的期间损益（包括但不限于可分配利润或实际发生的亏损）均由公司享有或承担。
③ 人员安排
本公司将承接东北证券全部在册员工的劳动合同关系。
本次股权分置改革完成后，本公司将向有关部门申请更名为“东北证券股份有限公司”，变更经营范围为“证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务。”，同时申请将注册地迁往长春市。
（三）定向回购及吸收合并后，锦州六陆以资本公积金向全体股东转增股份，除原流通股股东以外的其他股东将部分转增股份送与原流通股股东作为对价
锦州六陆定向回购注销中油锦州所持股份并吸收合并东北证券后，公司以资本公积金向全体股东转增股份，每10股转增8股，转增后股本总额为581,193,135股。除原流通股股东外的其他股东（包括原东北证券的全体股东及原锦州六陆除中油锦州之外的非流通股股东）将部分转增股份送与原流通股股东作为对价，相当于流通股股东每10股转增12股，除原流通股股东外的其他股东每10股转增6.9144股。上述方案实施后，原流通股股东持股151,634,307股，占股本总额的26.09%；原东北证券的全体股东持股418,763,464股，占股本总额的72.05%；原锦州六陆除中油锦州之外的非流通股股东持股10,795,364股，占股本总额的1.86%。本方案相当于流通股每10股获送2.22股。
二、非流通股股东的承诺事项
（－）股份锁定承诺
本次吸收合并完成后，东北证券原股东通过吸收合并所持本公司股份将变更为有限售条件的流通股。
亚泰集团、吉林省信托投资有限责任公司及长春长泰热力经营有限公司承诺：自本公司股权分置改革方案实施之日起，在三十六个月内不转让所持有的本公司股份。
东北证券其他股东及原锦州六陆除中油锦州外的非流通股股东承诺将按照《上市公司股权分置改革管理办法》的相关规定履行股份锁定等义务。
（二）股份垫付承诺
亚泰集团承诺：若在本次股权分置改革过程中，存在公司部分非流通股股东及原东北证券的部分股东因法人资格被注销、所持股份被质押、国有股股东未及时获得国有资产管理部门批复等原因导致其无法向流通股股东支付送股对价，亚泰集团将先行垫付该部分送股对价。
被垫付对价的股东，应当按照深交所的有关规定，需与亚泰集团协商一致，以偿还垫付股份对价等方式，解决垫付对价的偿还问题。
三、本次改革的相关股东会议的日程安排
本次股权分置改革相关股东会议的具体日程安排，须待中国证监会对锦州六陆本次定向回购中油锦州所持公司全部股份及吸收合并东北证券审核无异议后，另行公告。
四、本次改革相关证券停复牌安排
1、本公司股票已于2006年9月29日停牌，将于2006年12月30日刊登股权分置改革说明书摘要和相关文件，最晚于2007年1月9日复牌，此段时期为股东沟通时期。
2、本公司董事会将在2007年1月8日公告非流通股股东与流通股股东沟通协商的情况、协商确定的改革方案，并申请公司股票于公告后下一交易日复牌。包括：
（一）定向回购并注销中油锦州所持公司全部股份
锦州六陆以截至2006年9月30日经审计的全部资产及负债扣除1000万元现金定向回购并注销中油锦州持有的公司86,825,481股非流通股，占公司总股本的53.55%。
截至2006年9月30日，本公司的资产总额为548,930,465.50元，负债总额为67,166,653.12元，股东权益为480,818,389.52元。本公司现有员工也将随资产（含负债）一并由中油锦州承接；同时，本公司现有业务也将由中油锦州承继。
从回购基准日起及之后，股份回购相关资产的任何增减变化及所对应的任何损益(包括但不限于可分配利润或实际发生的亏损)均由中油锦州承担或享有。
（二）吸收合并东北证券
在定向回购并注销中油锦州所持公司全部股份的同时，本公司将以新增股份吸收合并东北证券。
根据《吸收合并协议》，本次锦州六陆吸收合并东北证券，锦州六陆以新增股份的方式向东北证券全体股东支付合并对价，合并后锦州六陆为存续公司，原东北证券注销。本次吸收合并的要点如下：
① 吸收合并的对价及支付
本次吸收合并的基准日为2006年9月30日，锦州六陆流通股2006年9月29日停牌前20个交易日的均价为9.29元/股，以此作为本次吸收合并时锦州六陆的流通股价值。
根据国泰君安出具的《东北证券估值报告》，东北证券的整体价值为22.68亿元至26.74亿元，经合并双方协商，本次吸收合并时东北证券整体作价23亿元。
据此，锦州六陆向东北证券全体股东支付247,578,040股，占合并后公司股本的76.68%，由东北证券股东按照其在亚泰集团2亿次级债转为出资后各自的股权比例分享。吸收合并后公司总股本增加到322,885,075股，原流通股股东持股68,924,685股，占股本总额的21.35%；原锦州六陆除中油锦州之外的非流通股股东持股6,382,350股，占股本总额的1.97%。
② 期间损益的处理
从基准日起及之后，东北证券的期间损益（包括但不限于可分配利润或实际发生的亏损 |
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2006-12-11
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关于进行股权分置改革的提示性公告 |
深交所公告，股权分置 |
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根据有关规定，持S 锦六陆三分之二以上非流通股股东提出了股权分置改革动议，经与深圳证券交易所商定，公司将在近期披露股权分置改革方案的相关文件，并发出召开相关股东大会的通知 |
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2006-12-11
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股改方案沟通协商期停牌，连续停牌，停牌起始日：2006-12-11,恢复交易日：2007-01-09，连续停牌 |
连续停牌起始日，停牌公告 |
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2006-12-11
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股改方案沟通协商期停牌，连续停牌，停牌起始日：2006-12-11,恢复交易日：2007-01-09 ，2007-01-09 |
恢复交易日，停牌公告 |
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2006-10-30
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2006年前三季度报告主要财务指标 |
刊登季报 |
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1、每股收益(元) 0.088
2、每股净资产(元) 2.97
3、净资产收益率(%) 2.96 |
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2006-10-28
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重大事项 |
深交所公告，股权分置,停牌,资产(债务)重组 |
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S 锦六陆接第一大股东中国石油锦州石油化工公司通知，该股东已于2006年10月26日与东北证券有限责任公司达成关于资产重组及股权分置改革的初步意向，公司将根据相关事项的进展做进一步披露。公司股票将于本公告发布之日起继续停牌 |
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2006-09-29
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因刊登重要事项公告，连续停牌，停牌起始日：2006-09-29,恢复交易日：2006-12-11，连续停牌 |
连续停牌起始日，停牌公告 |
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| 锦州六陆接第一大股东中国石油锦州石油化工公司通知，该股东正与有关方商洽涉及公司股改等问题的重大事项，公司股票将于本公告发布之日起停牌 |
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2006-09-29
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重大事项公告 |
深交所公告，停牌 |
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锦州六陆接第一大股东中国石油锦州石油化工公司通知，该股东正与有关方商洽涉及公司股改等问题的重大事项，公司股票将于本公告发布之日起停牌 |
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2006-09-29
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因刊登重要事项公告，连续停牌，停牌起始日：2006-09-29,恢复交易日：2006-12-11 ，2006-12-11 |
恢复交易日，停牌公告 |
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| 锦州六陆接第一大股东中国石油锦州石油化工公司通知，该股东正与有关方商洽涉及公司股改等问题的重大事项，公司股票将于本公告发布之日起停牌 |
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2006-09-28
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拟披露季报 ，2006-10-30 |
拟披露季报 |
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2006-09-28
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证券简称由“锦州六陆”变为“S锦六陆” ，2006-10-09 |
证券简称变更，基本资料变动 |
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2006-08-30
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2006年半年度报告主要财务指标 |
刊登中报 |
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1、每股收益(元) 0.06
2、每股净资产(元) 2.94
3、净资产收益率(%) 1.96 |
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2006-08-14
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澄清公告，停牌一小时 |
深交所公告，其它 |
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8月11日《21世纪经济报道》上刊登了一篇题为“中石油整合再落子：安华农险借壳锦州六陆？”的文章，就该文中所载事项，锦州六陆于8月11日向第一大股东中国石油锦州石油化工公司进行了函询，得到回复如下：锦州石油化工公司确实在酝酿股权转让事宜，安华农业保险股份公司也曾与锦州石油化工公司探讨过股权转让意向，但截至目前为止，锦州石油化工公司及其实际控制人并未与安华农业保险股份公司签订股权转让协议，亦未形成任何会议纪要 |
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2006-08-11
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锦州六陆临时停牌公告，停牌一天 |
深交所公告，停牌 |
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因《21世纪经济报道》报道了公司相关事项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第12.6条的规定，经公司申请，将于2006年08月11日开市起对锦州六陆(证券代码为000686)进行临时停牌，待公司刊登相关公告后复牌。
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2006-07-20
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拟披露中报 ，2006-08-30 |
拟披露中报，延期披露定期报告 |
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| 2006-07-26 |
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2006-06-28
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澄清公告，停牌一小时 |
深交所公告，其它 |
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近日《21世纪经济报道》上刊登了一篇题为"锦州六陆重组：中石油下，沈阳五爱上"的文章。 就该文中所载事项公司于6月27日向第一大股东中国石油锦州石油化工公司进行了函询，得到回复如下：锦州石油化工公司确实在酝酿股权转让及资产置换的事宜，但沈阳五爱实业有限公司（即该文中所称沈阳五爱小商品城）仅是多个战略投资者之一，锦州石油化工公司与沈阳五爱实业有限公司正在进行积极探讨，但截止日前锦州石油化工公司及其实际控制人与沈阳五爱实业有限公司并未签订股权转让及资产置换协议，亦未形成任何会议纪要。锦州石油化工公司认为，沈阳五爱实业有限公司在双方尚未达成意向前就向证监会提出要约收购豁免申请，根本不符合相关程序，为此其向沈阳五爱实业有限公司进行了咨询，对方称并无此事。关于锦州六陆公司的股改问题，锦州石油化工公司正在积极酝酿股改方案，但具体进入股改程序的时间目前尚难以确定。关于沈阳市政府召开的协调会，锦州石油化工公司与公司均未参与，因此协调会的内容公司无从知晓。就该文所载事项公司也向沈阳五爱实业有限公司进行了电话咨询，对方称：沈阳市政府主管副市长王英确曾召开了一次协调会，并已形成了会议纪要，会议内容主要是协调各有关部门解决沈阳五爱实业有限公司一、三期土地分割问题及一期房产证问题，并非该文中所写"让国有资产管理公司成为其控股股东"问题，也并未涉及到是否与锦州六陆公司进行重组的事宜。由于该文章的不实报道引起了公司股价的异常波动，对公司造成了一定程度的影响，因此对该文的作者公司将保留进一步追究其责任的权利。根据有关规定，公司股票将于2006年6月28日上午停牌1小时 |
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2006-06-27
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停牌公告，停牌一天 |
深交所公告，停牌 |
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锦州六陆将公告重大事项，公司股票将于2006年6月27日停牌一天。
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2006-06-22
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二○○五年度股东大会决议公告 |
深交所公告，分配方案 |
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锦州六陆二○○五年度股东大会于2006年6月21日召开，形成决议如下：（一）审议通过了2005年度董事会工作报告。（二）审议通过了2005年度监事会工作报告。（三）审议通过了2005年度财务决算报告。（四）审议通过了2005年度利润分配预案。（五）审议通过了续聘辽宁天健会计师事务所有限公司及支付其报酬的预案。（六）审议通过了关于预计2006年度日常关联交易的预案。（七）审议通过了关于修改公司章程的预案。（八）审议通过了关于修订股东大会议事规则的预案 |
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2006-05-31
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关于延迟进行股权分置改革的公告 |
深交所公告，股权分置 |
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锦州六陆股权分置改革工作原定于2006年5月底前进入程序，近日公司就该事宜咨询了公司第一大股东中国石油锦州石油化工公司，该股东称对于公司的股改工作其正在着手进行中，但由于对股改时间估计不足，目前为止股改所需审批程序尚未得到实质性的批复，因此公司的股权分置改革将延期进行。该股东将积极同各有关单位及部门进行沟通与协调，力争在6月30日前进入股改程序 |
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2006-05-19
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召开2005年度股东大会，停牌一天 ，2006-06-21 |
召开股东大会，年度股东大会 |
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| 1、审议2005年度董事会工作报告
2、审议2005年度监事会工作报告
3、审议2005年度财务决算报告
4、审议2005年度利润分配预案
5、审议续聘辽宁天健会计师事务所有限公司及支付其报酬的预案
6、审议关于预计2006年度日常关联交易的预案
7、审议关于修改公司章程的预案
8、审议关于修订股东大会议事规则的预案 |
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2006-05-19
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第五届董事会第四次会议决议公告 |
深交所公告，日期变动 |
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锦州六陆第五届董事会第四次会议于二○○六年五月十八日召开，审议通过如下议案：
一、审议通过了关于修改公司章程的预案；
二、审议通过了关于修改董事会议事规则的议案；
三、审议通过了关于修改股东大会议事规则的预案；
四、定于二○○六年六月二十一日召开公司二○○五年度股东大会 |
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