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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2010-01-20
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2009年年度业绩预告 |
深交所公告，业绩预测 |
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东北证券预计2009年1月1日-2009年12月31日净利润约90,000万元，同比增长约120% |
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2010-01-20
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预计2009年度业绩同比增长120% |
深交所公告，业绩预测 |
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东北证券预计2009年1月1日-2009年12月31日净利润约90,000万元，同比增长约120% |
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2009-12-31
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第六届董事会2009年第六次临时会议决议 |
深交所公告 |
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东北证券第六届董事会2009年第六次临时会议于2009年12月30日召开，审议通过了《公司内幕信息知情人登记制度》的议案 |
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2009-12-31
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拟披露年报 ，2010-03-24 |
拟披露年报，延期披露定期报告 |
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| 原披露日期: 2010-03-15;一次变更日期: 2010-03-22;一次变更公告日期: 2010-03-03 ;二次变更日期: 2010-03-24;二次变更公告日期: 2010-03-11 |
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2009-12-10
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在上海设立2家分公司获批 |
深交所公告，投资设立(参股)公司 |
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近日，东北证券接到中国证券监督管理委员会《关于核准东北证券股份有限公司在上海设立2家分公司的批复》，核准公司在上海设立东北证券股份有限公司上海证券自营分公司，专门经营证券自营业务；核准公司在上海设立东北证券股份有限公司上海证券研究咨询分公司，经营证券研究咨询业务。
公司将按照有关规定，自批复之日起30日内向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照；并自批复之日起6个月内完成分公司的筹建工作，依法配备人员，健全完善业务制度和设施，并向分公司所在地证监局申请验收 |
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2009-12-10
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董事会决议 |
深交所公告，其它 |
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东北证券第六届董事会2009年第五次临时会议于2009年12月8日召开，审议通过了《公司拟从事为期货公司提供中间介绍业务的议案》、《对外转让公司所持有的上海万盛投资咨询有限公司股权的议案》 |
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2009-10-22
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股权质押 |
深交所公告 |
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东北证券接到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司通知，亚泰集团将持有公司股份中的15,500,000股（占公司总股本的2.42%）质押给上海浦东发展银行股份有限公司长春分行，本次登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。
截止目前，亚泰集团累计质押公司限售流通A股147,500,000股，占公司总股本的23.07% |
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2009-10-15
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2009年前三季度业绩预告 |
深交所公告，业绩预测 |
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东北证券预计2009年1-9月净利润约62,500万元，同比增长约81%；预计2009年7-9月净利润约14,800万元，同比增长约11,740% |
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2009-09-30
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拟披露季报 ，2009-10-22 |
拟披露季报 |
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2009-09-30
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董事会决议 |
深交所公告 |
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东北证券第六届董事会2009年第四次临时会议于2009年9月29日召开，审议通过了《关于在长春市新设一家证券营业部的议案》、《关于在松原市新设一家证券营业部的议案》 |
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2009-08-29
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临时股东大会决议 |
深交所公告 |
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东北证券2009年第三次临时股东大会于2009年8月28日召开，审议并通过了《公司关于前次募集资金使用情况的报告》的议案 |
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2009-08-15
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变更注册资本及公司《章程》相关条款 |
深交所公告，其它 |
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2009年8月12日，东北证券2009年第二次临时股东大会审议通过了《修改<东北证券股份有限公司章程>的议案》；同日，公司完成了注册资本变更和公司《章程》相关条款变更的工商变更手续，同时更换了新的企业法人营业执照。公司注册资本正式由581,193,135元变更为639,312,448元 |
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2009-08-13
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召开2009年度第3次临时股东大会，停牌一天 ，2009-08-28 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| 1、《公司关于前次募集资金使用情况的报告》的议案 |
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2009-08-13
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8月28日召开2009年第三次临时股东大会 |
深交所公告，日期变动 |
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1、会议召开时间：2009年8月28日（星期五）上午9点
2、会议召开地点：公司7楼会议室
3、召集人：公司董事会
4、会议召开方式：现场投票方式
5、会议股权登记日：2009年8月21日（星期五）
6、登记时间：2009年8月26日上午8：30-11：30 下午1：00-4：30
7、会议审议事项：《公司关于前次募集资金使用情况的报告》的议案 |
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2009-08-13
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临时股东大会决议 |
深交所公告 |
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东北证券2009年第二次临时股东大会于2009年8月12日召开，审议通过了《修改<东北证券股份有限公司章程>的议案》、《购置北京办公楼的议案》 |
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2009-07-28
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8月12日召开2009年第二次临时股东大会 |
深交所公告，日期变动 |
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1．会议召开时间：2009年8月12日（星期三）上午9点整
2．会议召开地点：公司7楼会议室
3．召集人：公司董事会
4．会议召开方式：现场投票方式
5. 会议股权登记日：2009年8月5日（星期三）
6. 登记时间：2009年8月10日上午8：30-11：30 下午1：00-4：30
7. 会议审议事项：《修改<东北证券股份有限公司章程>的议案》、《购置北京办公楼的议案》。
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2009-07-28
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2009年半年度报告主要财务指标及分配预案 |
刊登中报，财务指标,分配方案 |
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一、2009年半年度报告主要财务指标
1、每股收益(元) 0.75
2、每股净资产(元) 4.04
3、净资产收益率(%) 18.44
二、不分配不转增 |
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2009-07-28
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召开2009年度第2次临时股东大会，停牌一天 ，2009-08-12 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| 1、《修改<东北证券股份有限公司章程>的议案》；
2、《购置北京办公楼的议案》 |
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2009-07-20
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东北证券1号动态优选集合资产管理计划成立 |
深交所公告 |
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东北证券1号动态优选集合资产管理计划自2009年6月15日起在东北证券、中国建设银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司各代销网点正式推广发行，截止到2009年7月14日，推广期参与工作已顺利结束。
2009年7月17日经中准会计师事务所验资，所有参与金额全部划入本集合计划在托管人中国建设银行股份有限公司处开立的“东北证券1号动态优选集合资产管理计划” 专户。此次推广期的净参与金额为人民币609,865,950.01元（含自有资金参与金额17,764,647.01元），有效参与金额在推广期间的银行利息为人民币53,597.18元，参与金额总额为609,919,547.19元。经中国证券登记结算有限责任公司确认，按照每份集合计划单位面值人民币1.00元计算，本集合计划合计份额为609,919,547.19份，其中有效参与金额在推广期间的银行利息折算成份额计53,597.18份，东北证券自有资金参与形成的份额17,764,647.01份。本集合计划有效参与户数为2,903户。
根据有关规定，本集合计划已符合成立条件，于2009年7月20日成立。自成立之日起，本集合计划管理人东北证券股份有限公司正式开始管理本集合计划 |
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2009-06-30
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拟披露中报 ，2009-07-28 |
拟披露中报 |
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2009-06-30
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借入次级债务计入净资本获批 |
深交所公告 |
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近日，东北证券接到中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司借入次级债务计入净资本的意见》，同意公司将借入的9亿元次级债务在2010年6月18日之前按90%的比例计入净资本，以后年度分别按70%、50%、20%的比例计入净资本 |
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2009-06-24
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设立北京、上海分公司获批 |
深交所公告，投资设立(参股)公司 |
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近日，东北证券接到中国证券监督管理委员会《关于核准东北证券股份有限公司在北京等地设立2家分公司的批复》，核准公司在北京设立东北证券股份有限公司北京分公司，经营全国范围的证券承销与保荐业务；核准公司在上海设立东北证券股份有限公司上海分公司，专门经营证券资产管理业务。公司将按照有关规定，自批复之日起30日内向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照；并自批复之日起6个月内完成分公司的筹建工作，并向分公司所在地证监局申请验收 |
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2009-06-22
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2008年特别分红，10派1(含税)，税后10派0.8登记日 ，2009-06-25 |
登记日，分配方案 |
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2009-06-22
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2008年特别送股，10送1登记日 ，2009-06-25 |
登记日，分配方案 |
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2009-06-22
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2008年特别送股，10送1除权日 ，2009-06-26 |
除权除息日，分配方案 |
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2009-06-22
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2008年特别分红，10派1(含税)，税后10派0.8除权日 ，2009-06-26 |
除权除息日，分配方案 |
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2009-06-22
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2008年特别分红，10派1(含税)，税后10派0.8红利发放日 ，2009-06-26 |
红利发放日，分配方案 |
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2009-06-22
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2008年特别送股，10送1送股上市日 ，2009-06-26 |
送股上市日，分配方案 |
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2009-06-22
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2008年度追加权益分派实施公告 |
深交所公告，分配方案 |
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东北证券本次追加2008年度权益分派方案为：每10股送1股派1元现金（含税）。
股权登记日：2009年6月25日
除权除息日：2009年6月26日
新增可流通股份上市日：2009年6月26日
红利发放日：2009年6月26日 |
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2009-06-19
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临时股东大会决议 |
深交所公告 |
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东北证券2009年第一次临时股东大会于2009年6月18日召开，审议通过了《追加公司2008年度利润分配方案的议案》、《公司借入次级债务方案的议案》、《公司2009年度配股方案的议案》等议案 |
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2009-06-17
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持股5%以上股东全额认购配股股份 |
深交所公告 |
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东北证券于2009年6月16日收到公司第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司关于参与认购公司配股股份的承诺函，承诺将以现金全额认购公司第六届董事会2009年第一次临时会议审议通过的配股方案中可配股份。
同时，公司其它持股5%以上股东吉林省信托投资有限责任公司、长春长泰热力经营有限公司、长春房地（集团）有限责任公司也已向公司出具了关于参与认购公司配股股份的承诺函，承诺将以现金全额认购公司第六届董事会2009年第一次临时会议审议通过的配股方案中可配股份 |
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