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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2009-05-14
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重大事项公告，停牌一小时 |
上交所公告，停牌 |
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国金证券股份有限公司董事长雷波因个人原因正在接受有关方面调查，公司已由王晋勇代行董事长职责。目前公司员工、客户稳定，各项业务运转正常。
公司股票停牌一小时。
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2009-04-22
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2009年第一季度主要财务指标 |
刊登季报 |
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单位：人民币元
本报告期末 上年度期末
总资产 7,900,565,551.11 7,197,369,578.37
所有者权益(或股东权益) 2,219,872,434.55 2,165,493,670.26
归属于上市公司股东的每股净资产 4.44 4.33
报告期 年初至报告期期末
归属于上市公司股东的净利润 102,197,558.39 102,197,558.39
基本每股收益 0.204 0.204
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.204 0.204
全面摊薄净资产收益率(%) 4.60 4.60
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) 4.59 4.59
每股经营活动产生的现金流量净额 3.13
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2009-04-22
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董事会决议公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2009年4月21日召开七届二十三次董事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2009年第一季度报告。
二、聘任金鹏为公司副总经理。
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2009-04-21
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股东大会决议公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2009年4月20日召开2008年度股东大会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2008年年度报告及其摘要。
二、通过公司2008年度利润分配方案：以公司2008年12月31日总股本500121062股为基数，每10股送10股派1.2元(均含税)。
三、通过关于公司会计政策变更的议案。
四、改聘天健光华(北京)会计师事务所有限责任公司为公司2009年度审计机构。
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2009-03-28
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2008年年度主要财务指标 |
刊登年报 |
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单位：人民币元
2008年 2007年
调整后
营业收入 1,503,691,569.95 1,524,216,958.87
归属于上市公司股东的净利润 756,207,919.17 375,390,534.18
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 738,641,246.65 374,889,627.16
基本每股收益 1.512 1.322
扣除非经常性损益后的基本每股收益 1.477 1.320
全面摊薄净资产收益率(%) 34.92 25.94
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) 34.11 25.90
每股经营活动产生的现金流量净额 -2.32 11.86
2008年末 2007年末
调整后
总资产 7,197,369,578.37 8,346,287,289.41
所有者权益(或股东权益) 2,165,493,670.26 1,447,184,197.88
归属于上市公司股东的每股净资产 4.33 5.10
公司2008年年报经审计，审计意见类型：标准无保留意见。
2008年度利润分配预案：每10股送10股派1.2元(均含税)。
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2009-03-28
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境内会计师事务所由“重庆天健会计师事务所有限责任公司”变为“天健光华（北京）会计师事务所有限责任公司” ，2009-04-20 |
境内会计师事务所变更，基本资料变动 |
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2009-03-28
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董监事会决议暨召开股东大会公告 |
上交所公告，日期变动 |
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国金证券股份有限公司于2009年3月27日召开七届二十二次董事会及五届十次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2008年度报告及摘要。
二、通过公司2008年度利润分配预案：以公司2008年12月31日总股本500121062股为基数，每10股送10股派1.2元(均含税)。
三、通过关于公司会计政策变更的预案。
四、通过改聘天健光华(北京)会计师事务所有限责任公司[由公司原聘任的重庆天健会计师事务所有限责任公司与天健华证中洲(北京)会计师事务所有限责任公司合并]为公司2009年度中介审计机构的议案。
五、同意公司对七届二十一次董事会通过的分公司设立方案调整如下：公司在上海设立两家分公司，其中一家经营公司一定区域内的证券承销与保荐业务；另一家作为公司专门的证券自营业务机构根据公司的授权经营证券自营业务，自营分公司依法设立完成后，公司总部不再经营证券自营业务。
董事会决定于2009年4月20日上午召开2008年度股东大会，审议以上有关及其他事项。
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2009-03-28
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召开2008年度股东大会，停牌一天 ，2009-04-20 |
召开股东大会，年度股东大会 |
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| （一）二00 八年度董事会工作报告；
（二）二00 八年度监事会工作报告；
（三）二00 八年度独立董事述职报告；
（四）二00 八年度报告及摘要；
（五）二00 八年度财务决算报告；
（六）二00 八年度利润分配预案；
（七）关于公司会计政策变更的预案；2
（八）关于聘用二00 九年度公司审计机构的议案。
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2009-03-28
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拟披露季报 ，2009-04-22 |
拟披露季报 |
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2009-03-03
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章程变更公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2009年2月27日收到中国证监会有关批复文件，核准公司变更公司《章程》的重要条款。
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2009-02-06
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董事会公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2009年2月5日收到中国证监会有关批复文件，经审核，中国证监会对陈金霞公告公司收购报告书无异议；核准豁免陈金霞因继承而持有公司216281914股人民币普通股，导致合计控制公司216281914股人民币普通股，约占公司总股本的43.25%而应履行的要约收购义务。
有关《公司收购报告书》全文，详见2009年2月6日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) |
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2009-01-23
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控股子公司诉讼事项进展公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司现将关于控股子公司国金期货有限责任公司(下称：国金期货)与成都银行股份有限公司武侯支行(原名成都市商业银行股份有限公司武侯支行，下称：武侯支行)“金融借款合同纠纷”一案[已经四川省成都市中级人民法院(下称：成都中院)一审终结]的进展情况公告如下：
经国金期货与武侯支行及四川嘉信贸易有限责任公司(下称：四川嘉信)协商，决定由四川嘉信将人民币1382.367037万元交付给国金期货，由国金期货支付给武侯支行，用于免除国金期货基于有关《成都市商业银行人民币借款保证合同》以及《成都中院民事判决书》[(2008)成民初字第447号]的全部义务。
目前，国金期货已收到四川嘉信支付的上述款项，并已支付给武侯支行且已收到武侯支行的《确认函》。上述款项的支付已解除了国金期货基于上述借款保证合同及民事判决书的全部义务。
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2009-01-23
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2008年度业绩预告 |
上交所公告，业绩预测 |
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经国金证券股份有限公司初步测算，预计2008年度实现归属于母公司所有者的净利润74000万元以上(上年同期归属于母公司所有者的净利润为375390534.18元)，具体数据将在公司2008年度报告中披露。
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2009-01-21
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有限售条件流通股上市流通的提示公告 |
上交所公告，股本变动 |
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国金证券股份有限公司(原名成都城建投资发展股份有限公司)以新增股份吸收合并国金证券有限责任公司所非公开发行的股份中，除长沙九芝堂(集团)有限公司、清华控股有限公司、上海鹏欣建筑安装工程有限公司认购的股份外，其余股东认购的56443320股股份的限售期将满，将于2009年2月2日起上市流通。
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2009-01-08
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公布实际控制人资格获核准公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2009年1月7日收到中国证监会有关批复文件，核准陈金霞为公司实际控制人的资格。
陈金霞关于公司收购报告书及豁免要约收购申请尚在中国证监会审核过程中。
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2009-01-08
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实际控制人资格获核准公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2009年1月7日收到中国证监会有关批复文件，核准陈金霞为公司实际控制人的资格。
陈金霞关于公司收购报告书及豁免要约收购申请尚在中国证监会审核过程中。
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2009-01-04
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拟披露年报 ，2009-03-28 |
拟披露年报 |
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2008-12-30
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公布临时股东大会决议公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2008年12月29日召开2008年第三次临时股东大会，会议审议通过如下决议：
一、通过关于公司经营证券资产管理业务的议案。
二、通过关于修改公司《章程》的议案。
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2008-12-26
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公布关于国金期货诉讼事项进展公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司控股子公司国金期货有限责任公司(简称：国金期货)于2008年12月25日收到四川省成都市中级人民法院有关《民事判决书》，就原告成都银行股份有限公司武侯支行(原名成都市商业银行股份有限公司武侯支行)诉被告四川科嘉皮业有限责任公司(下称：科嘉皮业)、四川嘉信贸易有限责任公司(下称：四川嘉信)、国金期货(原名四川天元期货经纪有限公司)“金融借款合同纠纷”案，判决如下：
1、科嘉皮业应于本判决发生法律效力之日起七日内，向原告偿还借款本金2334万元并支付利息、逾期利息；
2、原告对科嘉皮业提供的抵押物(以有关房屋他项权证登记为准)享有抵押权，有权在科嘉皮业不履行本判决第1项义务时，在350万元借款本金及利息、违约金、罚息等合同约定的范围内，以上述抵押物折价或者以拍卖、变卖该抵押物所得价款优先受偿；
3、原告行使抵押权后仍不能清偿的债权部分，由四川嘉信承担连带清偿责任、由国金期货承担二分之一的赔偿责任(承担后均有权向科嘉皮业追偿)。
本案案件受理费168824.32元，诉前保全费5000元，共计173824.32元(原告已预交)，由科嘉皮业负担，四川嘉信、国金期货连带负担，三被告在履行判决主文义务时一并给付原告。
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2008-12-25
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为期货公司提供中间介绍业务资格获准公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2008年12月23日收到中国证监会有关批复文件，核准公司为国金期货有限责任公司(简称：期货公司)提供中间介绍业务的资格。
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2008-12-23
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独立董事辞职公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司董事会于2008年12月22日收到徐珊提交的书面辞职报告，由于徐珊专职工作单位天健华证中洲(北京)会计师事务所与重庆天健会计师事务所(下称：重庆天健)合并为天健光华(北京)会计师事务所，而重庆天健亦为公司年度报告审计机构，为此，徐珊向公司董事会提出辞去担任的公司独立董事及公司董事会薪酬考核委员会委员、董事会审计委员会委员、董事会风险控制委员会委员的职务。
根据有关规定，徐珊的辞职申请应在公司股东大会选举新任独立董事补其缺额后生效。董事会将尽快提名独立董事候选人，报送上海证券交易所审核通过后，提交股东大会审议。
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2008-12-23
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独立董事辞职公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司董事会于2008年12月22日收到徐珊提交的书面辞职报告，由于徐珊专职工作单位天健华证中洲(北京)会计师事务所与重庆天健会计师事务所(下称：重庆天健)合并为天健光华(北京)会计师事务所，而重庆天健亦为公司年度报告审计机构，为此，徐珊向公司董事会提出辞去担任的公司独立董事及公司董事会薪酬考核委员会委员、董事会审计委员会委员、董事会风险控制委员会委员的职务。
根据有关规定，徐珊的辞职申请应在公司股东大会选举新任独立董事补其缺额后生效。董事会将尽快提名独立董事候选人，报送上海证券交易所审核通过后，提交股东大会审议。
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2008-12-23
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公布独立董事辞职公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司董事会于2008年12月22日收到徐珊提交的书面辞职报告，由于徐珊专职工作单位天健华证中洲(北京)会计师事务所与重庆天健会计师事务所(下称：重庆天健)合并为天健光华(北京)会计师事务所，而重庆天健亦为公司年度报告审计机构，为此，徐珊向公司董事会提出辞去担任的公司独立董事及公司董事会薪酬考核委员会委员、董事会审计委员会委员、董事会风险控制委员会委员的职务。
根据有关规定，徐珊的辞职申请应在公司股东大会选举新任独立董事补其缺额后生效。董事会将尽快提名独立董事候选人，报送上海证券交易所审核通过后，提交股东大会审议。
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2008-12-19
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董事会决议公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2008年12月18日以通讯方式召开七届二十一次董事会，会议审议通过如下决议：
一、同意公司在北京、上海各设立一家分公司，经营公司一定区域内的证券承销与保荐业务。
二、同意公司在四川证监局辖区内新设证券营业部。
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2008-12-13
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董事会决议暨召开临时股东大会公告 |
上交所公告，日期变动 |
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国金证券股份有限公司于2008年12月12日以通讯方式召开七届二十次董事会，会议审议通过如下决议：
一、通过关于公司经营证券资产管理业务的议案。
二、通过关于修改公司《章程》部分条款的议案。
董事会决定于2008年12月29日上午召开2008年第三次临时股东大会，审议以上事项。
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2008-12-13
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召开2008年度第3次临时股东大会，停牌一天 ，2008-12-29 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| （一）关于公司经营证券资产管理业务的议案
（二）关于修改公司《章程》的议案 |
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2008-11-12
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临时股东大会决议公告
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上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2008年11月11日召开2008年第二次临时股东大会，会议未审议通过关于修改公司《章程》的议案。
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2008-10-27
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2008年第三季度主要财务指标
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刊登季报 |
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单位：人民币元
本报告期末 上年度期末
总资产 6,760,993,507.40 8,524,010,616.86
所有者权益(或股东权益) 2,401,900,759.62 1,624,907,525.33
归属于上市公司股东的每股净资产 4.80 5.72
报告期 年初至报告期期末
归属于上市公司股东的净利润 184,494,249.30 690,455,820.93
基本每股收益 0.369 1.381
扣除非经常性损益后基本每股收益 - 1.351
全面摊薄净资产收益率(%) 7.68 28.75
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益(%) 7.64 28.12
每股经营活动产生的现金流量净额 -4.32
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2008-10-27
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召开2008年度第2次临时股东大会，停牌一天 ，2008-11-11 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| 关于修改公司《章程》的议案 |
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2008-10-27
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董监事会决议暨召开临时股东大会公告
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上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2008年10月24日以通讯方式召开七届十九次董事会及五届九次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2008年第三季度报告。
二、通过修改公司《信息披露制度》的议案。
三、通过修改公司《章程》的议案。
董事会决定于2008年11月11日上午召开2008年第二次临时股东大会，审议以上第三项事项。
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2008-10-27
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董监事会决议暨召开临时股东大会公告 |
上交所公告，日期变动 |
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国金证券股份有限公司于2008年10月24日以通讯方式召开七届十九次董事会及五届九次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2008年第三季度报告。
二、通过修改公司《信息披露制度》的议案。
三、通过修改公司《章程》的议案。
董事会决定于2008年11月11日上午召开2008年第二次临时股东大会，审议以上第三项事项。
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