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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2010-08-13
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有限售条件流通股上市流通提示性公告 |
上交所公告，股本变动 |
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根据光大证券股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)前有关股东承诺，除公司第一、第二大股东中国光大(集团)总公司和中国光大控股有限公司以外，其他发行前股东所持有的公司573000000股股份限售期将满，将于2010年8月18日起上市流通。
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2010-07-13
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关于获准设立资产管理计划公告 |
上交所公告 |
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根据中国证券监督管理委员会有关批复文件，光大证券股份有限公司获准设立光大阳光内需动力集合资产管理计划(简称：资产管理计划)，该计划类型为非限定性集合资产管理计划，计划推广期间募集资金规模上限为50亿份。公司为该计划的管理人，在上述批复下发之日起6个月内启动计划的推广工作。
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2010-07-09
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提示性公告 |
上交所公告 |
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根据中国证券监督管理委员会有关规定，光大证券股份有限公司将按月披露部分财务信息，主要包括当期营业收入、当期净利润、期末净资产等，相关数据为未经审计的母公司数据，最终数据以公司定期报告为准；披露时间预计为每月结束后的五个工作日、每季度结束后的七个工作日；披露地点为上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
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2010-07-07
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关于获准新设证券营业部公告 |
上交所公告 |
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根据中国证券监督管理委员会(下称：证监会)的有关批复文件，光大证券股份有限公司获准在上海市松江区、宝山区、青浦区、奉贤区、金山区各设立1家证券营业部，经营范围为证券经纪业务。公司将根据证监会的要求，自批复之日起6个月内办理有关证照。
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2010-07-06
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董事会决议公告 |
上交所公告 |
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光大证券股份有限公司于2010年7月5日以通讯方式召开二届二十次董事会，会议审议同意公司在证监会允许设立网点区域新设15家营业部，授权公司管理层根据拟设地区市场发展潜力及监管许可决定新设营业部选址及办理设立相关事宜。
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2010-06-29
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拟披露中报 ，2010-08-24 |
拟披露中报 |
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2010-06-03
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关于全资子公司签署战略合作意向书公告 |
上交所公告，投资项目 |
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2010年6月2日，光大证券股份有限公司全资子公司光大期货有限公司与宝来曼氏期货股份有限公司签署战略合作意向书，双方拟在两岸监管政策许可并符合相关法律法规的前提下，进行相互股权投资及业务合作，相互股权投资以20%为目标。
上述合作意向需在政策许可的前提下，经公司章程规定的相关程序审议通过及监管部门审批后方能生效，存在较多不确定性。
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2010-05-27
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关于获核准设立有关计划的公告 |
上交所公告 |
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根据中国证券监督管理委员会有关批复文件，光大证券股份有限公司获准设立光大阳光集结号收益型一期集合资产管理计划(简称：计划)。计划类型为非限定性集合资产管理计划，无固定存续期限；计划推广期间及存续期间的募集资金规模上限均为10亿份；计划参与人数上限为200人，单个客户最低参与金额为100万元。
公司为计划的管理人，将在上述批复下发之日起6个月内启动计划的推广工作，在计划说明书设定的60个工作日内完成计划的推广、设立活动，并开展投资管理和后续服务活动。
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2010-05-24
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董事会决议公告 |
上交所公告 |
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光大证券股份有限公司于2010年5月21日以通讯方式召开二届十九次董事会，会议审议通过如下决议：
一、同意公司自营投资业务根据证监会有关规定参与股指期货交易：公司自营证券投资权益类证券及股指期货(按合约价值计算)的合计额不得超过公司净资本的60%；2010年度，公司证券自营业务参与股指期货交易的投资规模以公司2009年年度股东大会审议通过的《关于公司2010年度自营规模的议案》中所确定的原则为准。
二、同意公司资产管理业务根据证监会有关规定参与股指期货交易。
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2010-05-24
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董事会决议公告 |
上交所公告 |
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光大证券股份有限公司于2010年5月21日以通讯方式召开二届十九次董事会，会议审议通过如下决议：
一、同意公司自营投资业务根据证监会有关规定参与股指期货交易：公司自营证券投资权益类证券及股指期货(按合约价值计算)的合计额不得超过公司净资本的60%；2010年度，公司证券自营业务参与股指期货交易的投资规模以公司2009年年度股东大会审议通过的《关于公司2010年度自营规模的议案》中所确定的原则为准。
二、同意公司资产管理业务根据证监会有关规定参与股指期货交易。
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2010-05-22
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董事会决议公告 |
上交所公告 |
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光大证券股份有限公司于2010年5月21日以通讯方式召开二届十九次董事会，会议审议通过如下决议：
一、同意公司自营投资业务根据证监会有关规定参与股指期货交易：公司自营证券投资权益类证券及股指期货(按合约价值计算)的合计额不得超过公司净资本的60%；2010年度，公司证券自营业务参与股指期货交易的投资规模以公司2009年年度股东大会审议通过的《关于公司2010年度自营规模的议案》中所确定的原则为准。
二、同意公司资产管理业务根据证监会有关规定参与股指期货交易。
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2010-05-08
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(601788) 光大证券:董事会决议公告 |
上交所公告 |
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光大证券股份有限公司于2010年5月7日以通讯方式召开二届十八次董事会，会议审议同意聘任王宝庆、熊国兵为公司副总裁。
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2010-04-26
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2009年年度分红，10派5(含税)，税后10派4.5除权日 ，2010-04-30 |
除权除息日，分配方案 |
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2010-04-26
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2009年年度分红，10派5(含税)，税后10派4.5登记日 ，2010-04-29 |
登记日，分配方案 |
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2010-04-26
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2009年度利润分配实施公告 |
上交所公告，分配方案 |
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光大证券股份有限公司实施2009年度利润分配方案为：每10股派5.00元(含税)。
股权登记日：2010年4月29日
除息日：2010年4月30日
现金红利发放日：2010年5月7日
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2010-04-26
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2009年年度分红，10派5(含税)，税后10派4.5红利发放日 ，2010-05-07 |
红利发放日，分配方案 |
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2010-04-26
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2010年第一季度主要财务指标 |
刊登季报 |
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单位：人民币元
2010年3月31日 2009年12月31日
总资产 65,189,704,225.59 62,021,479,840.08
归属于上市公司股东的净资产 22,795,841,192.51 22,456,553,448.15
归属于上市公司股东的每股净资产 6.67 6.57
2010年1-3月 2009年1-3月
归属于上市公司股东的净利润 342,948,497.61 596,995,943.02
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 289,960,856.04 590,438,740.98
基本每股收益 0.10 0.21
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.08 0.20
加权平均净资产收益率(%) 1.52 5.48
扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率(%) 1.28 5.42
每股经营活动产生的现金流量净额 1.11 0.67
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2010-04-26
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董事会决议公告 |
上交所公告 |
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光大证券股份有限公司于2010年4月23日以通讯方式召开二届十七次董事会，会议审议通过公司2010年第一季度报告等事项。
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2010-04-17
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股东大会决议公告 |
上交所公告 |
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光大证券股份有限公司于2010年4月16日召开2009年年度股东大会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2009年年度报告及其摘要。
二、通过公司2009年度利润分配方案。
三、通过公司2009年度日常关联交易和预计2010年度日常关联交易的议案。
四、续聘立信会计师事务所为公司2010年度外部审计机构。
五、增选易仁萍为公司外部监事。
六、通过关于拟设立光大证券香港公司的议案。
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2010-04-07
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关于2009年年度股东大会增加临时提案公告 |
上交所公告，股东大会事项变动 |
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光大证券股份有限公司控股股东中国光大(集团)总公司于2010年4月1日致函公司董事会，提议将公司二届十六次董事会通过的《关于拟设立光大证券香港公司的议案》作为临时提案提请公司2009年年度股东大会审议。
根据有关规定，公司定于2010年4月16日召开的2009年年度股东大会将增加上述临时提案作为第十项审议事项，会议通知中列明的其他事项不变。
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2010-03-29
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拟披露季报 ，2010-04-26 |
拟披露季报 |
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2010-03-26
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(601788) 光大证券:关于光大期货完成增资公告 |
上交所公告，投资项目 |
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| 关于光大期货完成增资公告
光大证券股份有限公司全资子公司光大期货有限公司(简称：光大期货)已于2010年3月24日完成增加注册资本的相关工商变更登记手续，光大期货注册资本由人民币1.5亿元增至3.5亿元，并领取了新的企业法人营业执照。
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2010-03-25
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(601788) 光大证券:公告 |
上交所公告 |
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| 公告
根据光大证券股份有限公司2010年第一次临时股东大会相关授权及中国证券监督管理委员会(下称：中国证券会)关于核准公司融资融券业务资格的有关批复，日前，公司已完成《公司章程》变更的工商登记手续，领取了新的《企业法人营业执照》，并向中国证监会申请换领了《经营证券业务许可证》。公司变更后的经营范围为：“证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；融资融券业务；中国证监会批准的其他业务。”
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2010-03-23
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融资融券业务资格获批公告 |
上交所公告 |
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光大证券股份有限公司于2009年3月19日收到中国证券监督管理委员会有关批复文件，核准公司变更业务范围，增加融资融券业务 |
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2010-03-23
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召开2009年度股东大会，停牌一天 ，2010-04-16 |
召开股东大会，年度股东大会 |
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| 1、审议公司2009 年度董事会工作报告的议案
2、审议公司2009 年度监事会工作报告的议案
3、听取公司2009 年度独立董事工作报告
4、审议公司2009 年年度报告及其摘要的议案
5、审议公司2009 年度利润分配方案的议案
6、审议公司2010 年自营投资规模的议案
7、审议公司2009 年度日常关联交易和预计2010 年度日常关联交易的议案
8、审议公司续聘立信会计师事务所为公司2010 年度外部审计机构的议案
9、审议关于增选易仁萍女士为公司外部监事的议案 |
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2010-03-23
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日常关联交易公告
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上交所公告 |
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| 日常关联交易公告
光大证券股份有限公司对2009年度与中国光大银行股份有限公司(下称：光大银行)等关联方之间发生的日常关联交易进行了梳理，并对2010年度可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体情况如下：
公司向关联方收取利息等各类收入，2009年度交易金额合计14905.58万元，其中：公司向光大银行、光大永明人寿保险有限公司出租房产的租赁收入分别为403.40万元、64.69万元；预计2010年度该等租赁收入分别不超过800万元、200万元，其余收入金额均按实际发生数计算。
公司向关联方支付三方存管手续费等各类支出，2009年度交易金额合计5566.78万元，其中：公司租用光大银行、光大置业有限公司房产的租赁费分别为293.68万元、212.05万元；预计2010年度该等租赁费分别不超过900万元、400万元，其余支出金额均按实际发生数计算。
公司购买、卖出关联方发行的金融产品，2009年度实际发生额分别共计9.89亿元、3.59亿元[年末余额6.3亿元(全部为货币基金)，期间取得投资收益286.33万元]；预计2010年发生额分别为不超过30亿元(其中权益类金融产品不超过5亿元)、36.3亿元。
预计2010年存在关联方购买公司发行的证券产品情况，累计购买金额不超过10亿元。
光大银行已作为托管人托管公司部分基金、理财产品，预计2010年新发行的集合理财产品存在选择光大银行作为托管人托管公司的基金、理财产品的情况。
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2010-03-23
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召开2009年度股东大会，停牌一天 ，2010-04-16 |
召开股东大会，年度股东大会 |
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| 1、审议公司2009 年度董事会工作报告的议案
2、审议公司2009 年度监事会工作报告的议案
3、听取公司2009 年度独立董事工作报告
4、审议公司2009 年年度报告及其摘要的议案
5、审议公司2009 年度利润分配方案的议案
6、审议公司2010 年自营投资规模的议案
7、审议公司2009 年度日常关联交易和预计2010 年度日常关联交易的议案
8、审议公司续聘立信会计师事务所为公司2010 年度外部审计机构的议案
9、审议关于增选易仁萍女士为公司外部监事的议案
10、审议《关于拟设立光大证券香港公司的议案》 |
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2010-03-23
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2009年年度主要财务指标
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刊登年报，财务指标 |
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| 2009年年度主要财务指标
单位：人民币元
2009年 2008年
营业收入 5,594,129,092.41 3,529,178,635.65
归属于上市公司股东的净利润 2,826,661,427.48 1,367,540,099.85
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,827,825,501.60 1,232,075,228.29
基本每股收益 0.92 0.47
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.92 0.43
加权平均净资产收益率(%) 18.74 13.30
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 18.75 11.98
每股经营活动产生的现金流量净额 2.85 -4.50
2009年末 2008年末
总资产 62,021,479,840.08 33,275,680,528.41
归属于上市公司股东的净资产 22,456,553,448.15 10,547,720,112.13
归属于上市公司股东的每股净资产 6.57 3.64
公司2009年年报经审计，审计意见类型：标准无保留意见。
2009年度利润分配预案：每10股派5元(含税)。
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2010-02-27
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临时股东大会决议公告 |
上交所公告 |
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光大证券股份有限公司于2010年2月26日召开2010年第一次临时股东大会，会议审议通过关于增加公司业务种类并修改《公司章程》的议案。
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2010-02-06
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召开2010年度第1次临时股东大会，停牌一天 ，2010-02-26 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| 1. 审议关于增加公司业务种类并修改《公司章程》的议案 |
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2010-02-06
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董事会决议暨召开临时股东大会公告 |
上交所公告，日期变动 |
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光大证券股份有限公司于2010年2月5日以通讯方式召开二届十五次董事会，会议审议通过如下决议：
一、同意公司开展融资融券业务的总规模控制在监管部门规定的范围之内，授权公司经营管理层根据市场情况决定或调整公司融资融券业务规模，试点阶段融资融券业务规模不超过人民币50亿元。
二、通过关于增加公司业务种类并相应修改《公司章程》的议案，即在经营范围条款中增加“融资融券”。
上述两项事宜均需报中国证券监督管理委员会审核。
董事会决定于2010年2月26日上午召开2010年第一次临时股东大会，审议以上第二条议案。
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