1重要提示 2公司基本情况简介 3管理层讨论与分析 4附录 1重要提示 1.1本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2公司全体董事出席董事会会议。 1.3公司第三季度财务报告未经审计。 1.4公司负责人刘树元，主管会计工作负责人孙文合，会计机构负责人（会计主管人员）董超声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 2公司基本情况简介 2.1公司基本信息 股票简称 国能集团 变更前简称(如有) 股票代码 600077 董事会秘书 姓名 卢勇敏 联系地址 辽宁省沈阳市浑南新区科幻路9号 电话 024-83601013 传真 024-83601010 电子信箱 luym@gng.cecic.cn 证券事务代表 姓名 陈迈 联系地址 辽宁省沈阳市浑南新区科幻路9号 电话 024-83601013 传真 024-83601010 电子信箱 gncmai@163.com 2.2财务资料 2.2.1主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 总资产(元) 548,567,934.53 股东权益(不含少数股东权 益)(元) 294,268,664.07 每股净资产(元) 2.32 调整后的每股净资产(元) 2.31 报告期 经营活动产生的现金流量净 额(元) 每股收益(元) 0.0009 净资产收益率(%) 0.04 扣除非经常性损益后的净资 产收益率(%) 0.03 上年度期末 总资产(元) 501,641,608.64 股东权益(不含少数股东权 益)(元) 292,500,976.99 每股净资产(元) 2.31 调整后的每股净资产(元) 2.30 年初至报告期期末 经营活动产生的现金流量净 额(元) 39,693,616.19 每股收益(元) 0.0173 净资产收益率(%) 0.75 扣除非经常性损益后的净资 产收益率(%) 0.69 本报告期末比上年 度期末增减（％） 总资产(元) 9.35 股东权益(不含少数股东权 益)(元) 0.60 每股净资产(元) 0.43 调整后的每股净资产(元) 0.43 本报告期比上年同 期增减（％） 经营活动产生的现金流量净 额(元) 每股收益(元) 净资产收益率(%) 扣除非经常性损益后的净资 产收益率(%) 非经常性损益项目 金额(元) 扣除资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 174,648.00 合计 174,648.00 2.2.2利润表 单位:元 币种:人民币审计类型:未经审计 合并 项目 本期数 (7-9月) 一、主营业务收入 40,235,333.10 减：主营业务成本 38,199,407.56 主营业务税金及附加 250,901.62 二、主营业务利润（亏损以“-” 1,785,023.92 号填列） 加：其他业务利润（亏损以“-” 号填列） 减:营业费用 87,698.82 管理费用 2,096,091.11 财务费用 718,385.01 三、营业利润（亏损以“-”号填 -1,117,151.02 列） 加：投资收益（损失以“-”号填 -16,502.07 列） 补贴收入 营业外收入 减：营业外支出 29,384.61 四、利润总额（亏损总额以“-” -1,163,037.70 号填列） 减：所得税 4,923.22 减：少数股东损益 -1,286,153.93 加：未确认投资损失(合并报表填 列) 五、净利润（亏损以“-”号填 列） 118,193.01 合并 项目 上年同期数 (7-9月) 一、主营业务收入 5,105,115.56 减：主营业务成本 1,910,600.88 主营业务税金及附加 144,924.79 二、主营业务利润（亏损以“-” 3,049,589.89 号填列） 加：其他业务利润（亏损以“-” -101,858.30 号填列） 减:营业费用 335,254.96 管理费用 3,263,261.24 财务费用 306,908.99 三、营业利润（亏损以“-”号填 -957,693.60 列） 加：投资收益（损失以“-”号填 61,338.60 列） 补贴收入 218,210.38 营业外收入 27,059.00 减：营业外支出 23,070.78 四、利润总额（亏损总额以“-” -674,156.40 号填列） 减：所得税 -271,591.02 减：少数股东损益 -134,136.15 加：未确认投资损失(合并报表填 列) 五、净利润（亏损以“-”号填 列） -268,429.23 母公司 项目 本期数 (7-9月) 一、主营业务收入 27,782,576.55 减：主营业务成本 23,919,430.94 主营业务税金及附加 198,131.12 二、主营业务利润（亏损以“-” 3,665,014.49 号填列） 加：其他业务利润（亏损以“-” 号填列） 减:营业费用 47,504.32 管理费用 848,538.86 财务费用 -38,559.51 三、营业利润（亏损以“-”号填 2,807,530.82 列） 加：投资收益（损失以“-”号填 -2,655,029.98 列） 补贴收入 营业外收入 减：营业外支出 29,384.61 四、利润总额（亏损总额以“-” 123,116.23 号填列） 减：所得税 4,923.22 减：少数股东损益 加：未确认投资损失(合并报表填 列) 五、净利润（亏损以“-”号填 列） 118,193.01 母公司 项目 上年同期数 (7-9月) 一、主营业务收入 2,900,000.00 减：主营业务成本 主营业务税金及附加 160,950.00 二、主营业务利润（亏损以“-” 2,739,050.00 号填列） 加：其他业务利润（亏损以“-” 号填列） 减:营业费用 管理费用 1,711,339.46 财务费用 -18,994.24 三、营业利润（亏损以“-”号填 1,046,704.78 列） 加：投资收益（损失以“-”号填 -1,315,134.01 列） 补贴收入 营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“-” -268,429.23 号填列） 减：所得税 减：少数股东损益 加：未确认投资损失(合并报表填 列) 五、净利润（亏损以“-”号填 列） -268,429.23 单位:元 币种:人民币审计类型:未经审计 合并 项目 本期数 (1-9月) 一、主营业务收入 127,441,618.65 减：主营业务成本 111,698,321.04 主营业务税金及附加 828,170.00 二、主营业务利润（亏损以“- 14,915,127.61 ”号填列） 加：其他业务利润（亏损以“- 24,687.70 ”号填列） 减:营业费用 743,447.57 管理费用 10,415,074.39 财务费用 2,506,316.05 三、营业利润（亏损以“-”号 1,274,977.30 填列） 加：投资收益（损失以“-”号 -128,642.01 填列） 补贴收入 营业外收入 减：营业外支出 177,880.89 四、利润总额（亏损总额以“- 968,454.40 ”号填列） 减：所得税 783,825.40 减：少数股东损益 -2,008,762.23 加：未确认投资损失(合并报表 填列) 五、净利润（亏损以“-”号填 列） 2,193,391.23 合并 项目 上年同期数 (1-9月) 一、主营业务收入 57,022,709.07 减：主营业务成本 40,795,749.37 主营业务税金及附加 342,094.98 二、主营业务利润（亏损以“- 15,884,864.72 ”号填列） 加：其他业务利润（亏损以“- 2,861,668.44 ”号填列） 减:营业费用 5,157,019.25 管理费用 17,413,923.55 财务费用 1,925,720.70 三、营业利润（亏损以“-”号 -5,750,130.34 填列） 加：投资收益（损失以“-”号 -1,758,196.08 填列） 补贴收入 218,210.38 营业外收入 131,951.78 减：营业外支出 140,212.23 四、利润总额（亏损总额以“- -7,298,376.49 ”号填列） 减：所得税 658,070.78 减：少数股东损益 -533,211.34 加：未确认投资损失(合并报表填列) 五、净利润（亏损以“-”号填 列） -7,423,235.93 母公司 项目 本期数 (1-9月) 一、主营业务收入 60,646,211.48 减：主营业务成本 48,923,831.41 主营业务税金及附加 552,696.46 二、主营业务利润（亏损以“- 11,169,683.61 ”号填列） 加：其他业务利润（亏损以“- ”号填列） 减:营业费用 47,504.32 管理费用 2,919,646.05 财务费用 -78,280.23 三、营业利润（亏损以“-”号 8,280,813.47 填列） 加：投资收益（损失以“-”号 -5,135,734.21 填列） 补贴收入 营业外收入 减：营业外支出 167,862.63 四、利润总额（亏损总额以“- 2,977,216.63 ”号填列） 减：所得税 783,825.40 减：少数股东损益 加：未确认投资损失(合并报表填列) 五、净利润（亏损以“-”号填 列） 2,193,391.23 母公司 项目 上年同期数 (1-9月) 一、主营业务收入 3,542,265.79 减：主营业务成本 613,782.91 主营业务税金及附加 160,950.00 二、主营业务利润（亏损以“- 2,767,532.88 ”号填列） 加：其他业务利润（亏损以“- 111,000.00 ”号填列） 减:营业费用 管理费用 6,428,419.43 财务费用 -64,257.96 三、营业利润（亏损以“-”号 -3,485,628.59 填列） 加：投资收益（损失以“-”号 -3,937,257.34 填列） 补贴收入 营业外收入 减：营业外支出 350.00 四、利润总额（亏损总额以“- -7,423,235.93 ”号填列） 减：所得税 减：少数股东损益 加：未确认投资损失(合并报表 填列) 五、净利润（亏损以“-”号填 列） -7,423,235.93 2.3报告期末股东总数及前十名流通股股东持股表（非G股公司） 单位：股 报告期末股东总数（户） 前十名流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有流通股的数量 李世卿 416,186 王玮 287,000 杜群 278,200 徐钢 258,424 常樱 179,249 福州唯达贸易有限公司 147,910 张博 142,920 唐益功 130,600 李天著 130,000 蔡惜莲 119,777 报告期末股东总数（户） 21,229 前十名流通股股东持股情况 股东名称(全称) 种类（A、B、H股或其它） 李世卿 A股 王玮 A股 杜群 A股 徐钢 A股 常樱 A股 福州唯达贸易有限公司 A股 张博 A股 唐益功 A股 李天著 A股 蔡惜莲 A股 3管理层讨论与分析 3.1公司报告期内经营活动总体状况的简要分析 报告期内公司主营业务包括半导体致冷器件、热电供应、电力企业和电力资产受托经营管理、钢材经销，共计实现主营业务收入4023.53万元，比上年同期提高了688.14%，但由于生产半导体器件的原材料和热电生产所用的煤价格涨幅较大，公司控股子公司沈阳经济技术开发区热电有限公司在报告期内亏损近300万元。为了使公司摆脱困境，公司调整了经营战略，公司主营业务将逐步从能源电力转向钢铁物流。2005年9月经股东大会批准，已经将沈阳经济技术开发区热电有限公司的股权出售，公司从第四季度开始以钢铁物流与经销为主业，实现向钢铁物流行业转型。 3.1.1占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币审计类型:未经审计 主营业务收入 分行业 半导体材料制造业 1,645,299.20 电力企业电力资产受托经营与管理 2,900,000.00 钢材销售 24,882,576.55 电力、热力生产和供应业 10,807,457.35 分产品 半导体致冷产品 1,645,299.20 电力企业电力资产受托经营与管理 2,900,000.00 钢材销售 24,882,576.55 电、蒸汽 10,807,457.35 其中:关联交易 2,900,000.00 主营业务成本 分行业 半导体材料制造业 1,482,905.97 电力企业电力资产受托经营与管理 0.00 钢材销售 23,919,430.94 电力、热力生产和供应业 12,797,070.65 分产品 半导体致冷产品 1,482,905.97 电力企业电力资产受托经营与管理 0.00 钢材销售 23,919,430.94 电、蒸汽 12,797,070.65 其中:关联交易 0.00 毛利率(%) 分行业 半导体材料制造业 10.95 电力企业电力资产受托经营与管理 100 钢材销售 4.03 电力、热力生产和供应业 -15.55 分产品 半导体致冷产品 10.95 电力企业电力资产受托经营与管理 100 钢材销售 4.03 电、蒸汽 -15.55 其中:关联交易 100 辽港电力和辽宁能源按照不低于“受托管理资产 关联交易的定价原则 对应期初权益净值 一年期银行存款利率 110％” 所确定的额度向本公司支付管理费用 3.1.2公司经营的季节性或周期性特征 □适用√不适用 3.1.3报告期利润构成情况（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明） □适用√不适用 3.1.4主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明 □适用√不适用 3.1.5主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明 □适用√不适用 3.2重大事项及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 辽港电力有限公司、辽宁能源投资（集团）有限责任公司将辽宁能港发电有限公司67.03％股权委托辽宁国能集团(控股)股份有限公司管理，托管的期限为2005年1月1日至2005年12月31日，托管费的确定依据是辽港电力和辽宁能源按照不低于“受托管理资产对应期初权益净值 一年期银行存款利率 110％”所确定的额度向本公司支付管理费用。该事项已于2005年4月6日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上。 公司2005年5月25日召开的2004年年度股东大会形成决议，公司接受辽港电力和辽宁能源委托对两者合计所持有的辽宁能港发电有限公司67.03％股权进行管理，履行除处置权以外的全部股东权利。辽港电力和辽宁能源按照不低于“受托管理资产对应期初权益净值 一年期银行存款利率110％”所确定的额度向本公司支付管理费用。资产管理费用按季度支付，在每季度末前5日内支付完毕。在管理期限内，标的资产的损益由资产所有方享有或承担。 预计2005年托管费发生额为1100万元。 报告期内收取托管费290万元，与公司预计的日常关联交易情况不存在明显差异，本次关联交易可以稳定的增加公司主营业务收入，提高公司的盈利水平。 3.3会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明 √适用□不适用 原公司控股子公司香河华北致冷设备有限公司已于2005年5月置出，报告期末已不在公司合并范围。 3.4经审计且被出具”非标意见”情况下董事会和监事会出具的相关说明 □适用√不适用 3.5预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 3.6公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况 □适用√不适用 3.7公司原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况（G股公司） □适用√不适用 公司名称:辽宁国能集团（控股）股份有限公司 法定代表人:刘树元 日期: 2005年10月26日 4附录 资产负债表 2005年9月30日 编制单位:辽宁国能集团（控股）股份有限公司 单位:元 币种:人民币审计类型:未经审计 项目 合并 期末数 流动资产： 货币资金 64,977,092.44 短期投资 应收票据 应收股利 3,475,741.82 应收利息 应收账款 21,209,595.32 其他应收款 17,724,003.56 预付账款 75,280,386.29 应收补贴款 存货 5,422,886.50 待摊费用 263,307.32 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 188,353,013.25 长期投资： 长期股权投资 121,502,834.00 长期债权投资 长期投资合计 121,502,834.00 其中：合并价差 其中：股权投资差额 固定资产： 固定资产原价 229,038,754.98 减：累计折旧 16,652,852.12 固定资产净值 212,385,902.86 减：固定资产减值准备 固定资产净额 212,385,902.86 工程物资 在建工程 16,759,868.00 固定资产清理 固定资产合计 229,145,770.86 无形资产及其他资产： 无形资产 9,486,583.09 长期待摊费用 79,733.33 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 9,566,316.42 递延税项： 递延税款借项 资产总计 548,567,934.53 流动负债： 短期借款 15,000,000.00 应付票据 32,000,000.00 应付账款 24,678,318.06 预收账款 711,128.50 应付工资 8,379.70 应付福利费 1,365,242.41 应付股利 27,040.00 应交税金 890,882.86 其他应交款 35,549.24 其他应付款 65,366,885.73 预提费用 741,444.72 预计负债 一年内到期的长期负债 22,877,438.63 其他流动负债 流动负债合计 163,702,309.85 长期负债： 长期借款 40,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 40,000,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 203,702,309.85 少数股东权益 50,596,960.61 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 126,819,142.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 126,819,142.00 资本公积 213,608,562.8 盈余公积 13,787,177.55 其中：法定公益金 4,745,358.50 未分配利润 -59,946,218.28 拟分配现金股利 外币报表折算差额 减：未确认投资损失 所有者权益（或股东权益）合 计 294,268,664.07 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 548,567,934.53 项目 合并 期初数 流动资产： 货币资金 41,655,524.92 短期投资 应收票据 应收股利 应收利息 应收账款 34,571,314.22 其他应收款 3,958,885.23 预付账款 6,082,909.11 应收补贴款 存货 23,465,626.15 待摊费用 39,922.00 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 109,774,181.63 长期投资： 长期股权投资 122,470,315.28 长期债权投资 长期投资合计 122,470,315.28 其中：合并价差 其中：股权投资差额 固定资产： 固定资产原价 275,914,941.13 减：累计折旧 24,912,957.02 固定资产净值 251,001,984.11 减：固定资产减值准备 1,529,740.73 固定资产净额 249,472,243.38 工程物资 在建工程 4,542,325.45 固定资产清理 固定资产合计 254,014,568.83 无形资产及其他资产： 无形资产 15,244,332.74 长期待摊费用 138,210.16 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 15,382,542.90 递延税项： 递延税款借项 资产总计 501,641,608.64 流动负债： 短期借款 30,200,000.00 应付票据 应付账款 28,802,625.76 预收账款 4,653,282.14 应付工资 184,419.72 应付福利费 1,464,874.84 应付股利 519,432.62 应交税金 2,201,837.32 其他应交款 47,223.11 其他应付款 23,555,739.21 预提费用 940,942.88 预计负债 一年内到期的长期负债 21,202,311.47 其他流动负债 流动负债合计 113,772,689.07 长期负债： 长期借款 40,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 1,250,000.00 其他长期负债 长期负债合计 41,250,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 155,022,689.07 少数股东权益 54,117,942.58 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 126,819,142.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 126,819,142.00 资本公积 213,608,562.80 盈余公积 16,829,114.50 其中：法定公益金 5,759,337.48 未分配利润 -64,755,842.31 拟分配现金股利 外币报表折算差额 减：未确认投资损失 所有者权益（或股东权益）合 计 292,500,976.99 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 501,641,608.64 项目 母公司 期末数 流动资产： 货币资金 48,699,945.81 短期投资 应收票据 应收股利 3,475,741.82 应收利息 应收账款 98,325.92 其他应收款 3,381,461.82 预付账款 67,279,961.39 应收补贴款 存货 299,272.89 待摊费用 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 123,234,709.65 长期投资： 长期股权投资 241,393,085.71 长期债权投资 长期投资合计 241,393,085.71 其中：合并价差 其中：股权投资差额 固定资产： 固定资产原价 2,466,282.79 减：累计折旧 906,125.99 固定资产净值 1,560,156.80 减：固定资产减值准备 固定资产净额 1,560,156.80 工程物资 在建工程 固定资产清理 固定资产合计 1,560,156.80 无形资产及其他资产： 无形资产 长期待摊费用 79,733.33 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 79,733.33 递延税项： 递延税款借项 资产总计 366,267,685.49 流动负债： 短期借款 应付票据 32,000,000.00 应付账款 1,364,076.85 预收账款 252,383.64 应付工资 应付福利费 1,205,531.87 应付股利 27,040.00 应交税金 504,439.38 其他应交款 19,762.16 其他应付款 36,645,787.52 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 72,019,021.42 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 72,019,021.42 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 126,819,142.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 126,819,142.00 资本公积 213,608,562.80 盈余公积 13,448,484.16 其中：法定公益金 4,632,460.70 未分配利润 -59,627,524.89 拟分配现金股利 外币报表折算差额 减：未确认投资损失 所有者权益（或股东权益）合 计 294,248,664.07 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 366,267,685.49 项目 母公司 期初数 流动资产： 货币资金 17,373,127.03 短期投资 应收票据 应收股利 3,475,741.82 应收利息 应收账款 98,325.92 其他应收款 804,192.61 预付账款 应收补贴款 存货 待摊费用 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 21,751,387.38 长期投资： 长期股权投资 276,099,834.39 长期债权投资 长期投资合计 276,099,834.39 其中：合并价差 其中：股权投资差额 固定资产： 固定资产原价 2,580,664.22 减：累计折旧 958,226.83 固定资产净值 1,622,437.39 减：固定资产减值准备 固定资产净额 1,622,437.39 工程物资 在建工程 固定资产清理 固定资产合计 1,622,437.39 无形资产及其他资产： 无形资产 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 递延税项： 递延税款借项 资产总计 299,473,659.16 流动负债： 短期借款 应付票据 应付账款 16,000.00 预收账款 应付工资 应付福利费 1,145,559.12 应付股利 27,040.00 应交税金 225,478.99 其他应交款 8,769.44 其他应付款 5,995,538.77 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 7,418,386.32 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 7,418,386.32 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 126,819,142.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 126,819,142.00 资本公积 213,608,562.80 盈余公积 13,448,484.16 其中：法定公益金 4,632,460.70 未分配利润 -61,820,916.12 拟分配现金股利 外币报表折算差额 减：未确认投资损失 所有者权益（或股东权益）合 计 292,055,272.84 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 299,473,659.16 公司法定代表人:刘树元 主管会计工作负责人:孙文合 会计机构负责人:董超 利润表 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计 合并 项目 本期数 (7-9月) 一、主营业务收入 40,235,333.10 减：主营业务成本 38,199,407.56 主营业务税金及附加 250,901.62 二、主营业务利润（亏损以“-” 1,785,023.92 号填列） 加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 减:营业费用 87,698.82 管理费用 2,096,091.11 财务费用 718,385.01 三、营业利润（亏损以“-”号填 -1,117,151.02 列） 加：投资收益（损失以“-”号填 -16,502.07 列） 补贴收入 营业外收入 减：营业外支出 29,384.61 四、利润总额（亏损总额以“-” -1,163,037.70 号填列） 减：所得税 4,923.22 减：少数股东损益 -1,286,153.93 加：未确认投资损失(合并报表填 列) 五、净利润（亏损以“-”号填 118,193.01 列） 加：年初未分配利润 其他转入 六、可供分配的利润 118,193.01 减：提取法定盈余公积 提取法定公益金 提取职工奖励及福利基金(合并报表填列) 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 118,193.01 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润(未弥补亏损以 “-”号填列) 118,193.01 合并 项目 上年同期数 (7-9月) 一、主营业务收入 5,105,115.56 减：主营业务成本 1,910,600.88 主营业务税金及附加 144,924.79 二、主营业务利润（亏损以“-” 3,049,589.89 号填列） 加：其他业务利润（亏损以“-” -101,858.30 号填列） 减:营业费用 335,254.96 管理费用 3,263,261.24 财务费用 306,908.99 三、营业利润（亏损以“-”号填 -957,693.60 列） 加：投资收益（损失以“-”号填 61,338.60 列） 补贴收入 218,210.38 营业外收入 27,059.00 减：营业外支出 23,070.78 四、利润总额（亏损总额以“-” -674,156.40 号填列） 减：所得税 -271,591.02 减：少数股东损益 -134,136.15 加：未确认投资损失(合并报表填 列) 五、净利润（亏损以“-”号填 -268,429.23 列） 加：年初未分配利润 其他转入 六、可供分配的利润 -268,429.23 减：提取法定盈余公积 提取法定公益金 提取职工奖励及福利基金(合并报 表填列) 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 -268,429.23 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润(未弥补亏损以 “-”号填列) -268,429.23 母公司 项目 本期数 (7-9月) 一、主营业务收入 27,782,576.55 减：主营业务成本 23,919,430.94 主营业务税金及附加 198,131.12 二、主营业务利润（亏损以“-” 3,665,014.49 号填列） 加：其他业务利润（亏损以“-” 号填列） 减:营业费用 47,504.32 管理费用 848,538.86 财务费用 -38,559.51 三、营业利润（亏损以“-”号填 2,807,530.82 列） 加：投资收益（损失以“-”号填 -2,655,029.98 列） 补贴收入 营业外收入 减：营业外支出 29,384.61 四、利润总额（亏损总额以“-” 123,116.23 号填列） 减：所得税 4,923.22 减：少数股东损益 加：未确认投资损失(合并报表填列) 五、净利润（亏损以“-”号填 118,193.01 列） 加：年初未分配利润 其他转入 六、可供分配的利润 118,193.01 减：提取法定盈余公积 提取法定公益金 提取职工奖励及福利基金(合并报 表填列) 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 118,193.01 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润(未弥补亏损以 “-”号填列) 118,193.01 母公司 项目 上年同期数 (7-9月) 一、主营业务收入 2,900,000.00 减：主营业务成本 主营业务税金及附加 160,950.00 二、主营业务利润（亏损以“-” 2,739,050.00 号填列） 加：其他业务利润（亏损以“-” 号填列） 减:营业费用 管理费用 1,711,339.46 财务费用 -18,994.24 三、营业利润（亏损以“-”号填 1,046,704.78 列） 加：投资收益（损失以“-”号填 -1,315,134.01 列） 补贴收入 营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“-” -268,429.23 号填列） 减：所得税 减：少数股东损益 加：未确认投资损失(合并报表填 列) 五、净利润（亏损以“-”号填 -268,429.23 列） 加：年初未分配利润 其他转入 六、可供分配的利润 -268,429.23 减：提取法定盈余公积 提取法定公益金 提取职工奖励及福利基金(合并报 表填列) 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 -268,429.23 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润(未弥补亏损以 “-”号填列) -268,429.23 单位:元 币种:人民币审计类型:未经审计 合并 项目 本期数 (1-9月) 一、主营业务收入 127,441,618.65 减：主营业务成本 111,698,321.04 主营业务税金及附加 828,170.00 二、主营业务利润（亏损以“- 14,915,127.61 ”号填列） 加：其他业务利润（亏损以“- 24,687.70 ”号填列） 减:营业费用 743,447.57 管理费用 10,415,074.39 财务费用 2,506,316.05 三、营业利润（亏损以“-”号 1,274,977.30 填列） 加：投资收益（损失以“-”号 -128,642.01 填列） 补贴收入 营业外收入 减：营业外支出 177,880.89 四、利润总额（亏损总额以“- 968,454.40 ”号填列） 减：所得税 783,825.40 减：少数股东损益 -2,008,762.23 加：未确认投资损失(合并报表 填列) 五、净利润（亏损以“-”号填 2,193,391.23 列） 加：年初未分配利润 -62,139,609.51 其他转入 六、可供分配的利润 -59,946,218.28 减：提取法定盈余公积 提取法定公益金 提取职工奖励及福利基金(合并 报表填列) 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 -59,946,218.28 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润(未弥补亏损以 “-”号填列) -59,946,218.28 合并 项目 上年同期数 (1-9月) 一、主营业务收入 57,022,709.07 减：主营业务成本 40,795,749.37 主营业务税金及附加 342,094.98 二、主营业务利润（亏损以“- 15,884,864.72 ”号填列） 加：其他业务利润（亏损以“- 2,861,668.44 ”号填列） 减:营业费用 5,157,019.25 管理费用 17,413,923.55 财务费用 1,925,720.70 三、营业利润（亏损以“-”号 -5,750,130.34 填列） 加：投资收益（损失以“-”号 -1,758,196.08 填列） 补贴收入 218,210.38 营业外收入 131,951.78 减：营业外支出 140,212.23 四、利润总额（亏损总额以“- -7,298,376.49 ”号填列） 减：所得税 658,070.78 减：少数股东损益 -533,211.34 加：未确认投资损失(合并报表 填列) 五、净利润（亏损以“-”号填 -7,423,235.93 列） 加：年初未分配利润 -66,263,454.52 其他转入 六、可供分配的利润 -73,686,690.45 减：提取法定盈余公积 提取法定公益金 提取职工奖励及福利基金(合并 报表填列) 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 -73,686,690.45 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润(未弥补亏损以 “-”号填列) -73,686,690.45 母公司 项目 本期数 (1-9月) 一、主营业务收入 60,646,211.48 减：主营业务成本 48,923,831.41 主营业务税金及附加 552,696.46 二、主营业务利润（亏损以“- 11,169,683.61 ”号填列） 加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 减:营业费用 47,504.32 管理费用 2,919,646.05 财务费用 -78,280.23 三、营业利润（亏损以“-”号 8,280,813.47 填列） 加：投资收益（损失以“-”号 -5,135,734.21 填列） 补贴收入 营业外收入 减：营业外支出 167,862.63 四、利润总额（亏损总额以“- 2,977,216.63 ”号填列） 减：所得税 783,825.40 减：少数股东损益 加：未确认投资损失(合并报表 填列) 五、净利润（亏损以“-”号填 2,193,391.23 列） 加：年初未分配利润 -61,820,916.12 其他转入 六、可供分配的利润 -59,627,524.89 减：提取法定盈余公积 提取法定公益金 提取职工奖励及福利基金(合并报表填列) 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 -59,627,524.89 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润(未弥补亏损以 “-”号填列) -59,627,524.89 合并母公司 项目 上年同期数 (1-9月) 一、主营业务收入 3,542,265.79 减：主营业务成本 613,782.91 主营业务税金及附加 160,950.00 二、主营业务利润（亏损以“- 2,767,532.88 ”号填列） 加：其他业务利润（亏损以“- 111,000.00 ”号填列） 减:营业费用 管理费用 6,428,419.43 财务费用 -64,257.96 三、营业利润（亏损以“-”号 -3,485,628.59 填列） 加：投资收益（损失以“-”号 -3,937,257.34 填列） 补贴收入 营业外收入 减：营业外支出 350.00 四、利润总额（亏损总额以“- -7,423,235.93 ”号填列） 减：所得税 减：少数股东损益 加：未确认投资损失(合并报表 填列) 五、净利润（亏损以“-”号填 -7,423,235.93 列） 加：年初未分配利润 -65,841,748.98 其他转入 六、可供分配的利润 -73,264,984.91 减：提取法定盈余公积 提取法定公益金 提取职工奖励及福利基金(合并 报表填列) 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 -73,264,984.91 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润(未弥补亏损以 “-”号填列) -73,264,984.91 现金流量表 2005年1-9月 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计 项目 合并数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 132,487,587.46 收到的税费返还 34,714.28 收到的其他与经营活动有关的现金 56,366,678.82 现金流入小计 188,888,980.56 购买商品、接受劳务支付的现金 108,146,860.35 支付给职工以及为职工支付的现金 7,316,295.61 支付的各项税费 7,812,171.66 支付的其他与经营活动有关的现金 25,920,036.75 现金流出小计 149,195,364.37 经营活动产生的现金流量净额 39,693,616.19 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 其中：出售子公司收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 13,481,061.96 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 13,481,061.96 投资活动产生的现金流量净额 -13,481,061.96 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 19,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 19,000,000.00 偿还债务所支付的现金 14,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 1,974,871.90 其中：支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 现金流出小计 15,974,871.90 筹资活动产生的现金流量净额 3,025,128.10 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 29,237,682.33 补充材料 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 2,193,391.23 加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) -2,008,762.23 减：未确认的投资损失 加：计提的资产减值准备 304,141.41 固定资产折旧 7,495,094.95 无形资产摊销 749,185.72 长期待摊费用摊销 52,590.81 待摊费用减少（减：增加） -1,168,385.33 预提费用增加（减：减少） -103,594.31 处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) 29,384.61 固定资产报废损失 财务费用 2,408,112.54 投资损失（减：收益） 128,642.01 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 3,640,029.54 经营性应收项目的减少(减：增加) -59,078,360.90 经营性应付项目的增加(减：减少) 85,052,146.14 其他 经营活动产生的现金流量净额 39,693,616.19 2．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 70,893,207.25 减：现金的期初余额 41,655,524.92 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 29,237,682.33 项目 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 70,078,555.65 收到的税费返还 34,714.28 收到的其他与经营活动有关的现金 30,732,320.76 现金流入小计 100,845,590.69 购买商品、接受劳务支付的现金 58,888,232.49 支付给职工以及为职工支付的现金 980,272.65 支付的各项税费 1,523,702.95 支付的其他与经营活动有关的现金 7,975,016.87 现金流出小计 69,367,224.96 经营活动产生的现金流量净额 31,478,365.73 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 其中：出售子公司收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 151,546.95 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 151,546.95 投资活动产生的现金流量净额 -151,546.95 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 偿还债务所支付的现金 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 其中：支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 31,326,818.78 补充材料 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 2,193,391.23 加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) 减：未确认的投资损失 加：计提的资产减值准备 -2,254.68 固定资产折旧 184,442.93 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 266.67 待摊费用减少（减：增加） 预提费用增加（减：减少） 处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) 29,384.61 固定资产报废损失 财务费用 -78,280.23 投资损失（减：收益） 5,135,734.21 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -299,272.89 经营性应收项目的减少(减：增加) -37,186,634.16 经营性应付项目的增加(减：减少) 61,501,588.04 其他 经营活动产生的现金流量净额 31,478,365.73 2．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 48,699,945.81 减：现金的期初余额 17,373,127.03 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 31,326,818.78
