广发证券股份有限公司

                         关于新疆众和股份有限公司

                非公开发行限售股上市流通的专项核查意见


       广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为新疆众和
股份有限公司（以下简称“新疆众和”或“公司”）2018 年度非公开发行股票（以下
简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》等相关法规的要求，对新疆众和本次非公开发行股票部分限售股份
申请上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：

       一、本次限售股上市类型

       1、本次限售股上市类型：非公开发行限售股

       2、本次非公开发行的核准时间

       2019年4月2日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）

出具的《关于核准新疆众和股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可

[2019]386号），核准公司非公开发行不超过172,360,406股新股。公司实际向4名

特定投资者非公开发行172,360,406股新股。

       3、股份登记时间

       本次非公开发行的新增股份已于2019年7月5日在中国证券登记结算有限责

任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）办理完毕股份登记手续。

       4、锁定期安排

       本次非公开发行新增股份均为限售流通股，相关股份的具体锁定期如下：
序号                      发行对象                      获配股数（股） 限售期（月）
 1       特变电工股份有限公司                              84,516,371      36
 2       珠海格力电器股份有限公司                          45,871,559      12
 3       江苏疌泉农银国企混改转型升级基金（有限合伙）      33,944,954      12
 4       深圳市博鼎华象投资合伙企业（有限合伙）              8,027,522     12
                          合计                                 172,360,406         /

     二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

     2019 年 7 月 5 日 ， 上 述 非 公 开 发 行 完 成 后 ， 公 司 新 增 有 限 售 条 件 股 份

172,360,406股，公司总股本增加至1,034,162,440股。

     2019年9月11日，公司向32名激励对象授予167.58万股预留限制性股票，公

司总股本增加至1,035,838,240股。

     2019年10月17日，公司回购注销365000股不符合解除限售条件的限制性股

票，公司总股本减少至1,035,473,240股。

     2020年5月26日，公司回购注销10,767,840股不符合解除限售条件的限制性股

票，公司总股本减少至1,024,705,400股。

     三、本次限售股上市流通的有关承诺

     公司本次非公开发行股票对象为4名投资者，其中珠海格力电器股份有限公

司、江苏疌泉农银国企混改转型升级基金（有限合伙）、深圳市博鼎华象投资合

伙企业（有限合伙）承诺从本次非公开发行股份上市首日起12个月内不转让；特

变电工股份有限公司承诺从本次非公开发行股份上市首日起36个月内不转让。截

至本公告披露日，全部发行对象均严格履行了上述承诺。

     四、本次限售股上市流通情况

     本次限售股上市流通数量为 87,844,035 股；

     本次限售股上市流通日期为 2020 年 7 月 6 日；

     限售股上市流通明细清单：
                                                   持有限售股               剩余限售
序               股东                持有限售股                本次上市流通
                                                   占公司总股                 股数量
号               名称                数量（股）                  数量（股）
                                                   本比例（%）                （股）

 1   珠海格力电器股份有限公司        45,871,559         4.48         45,871,559        0

     江苏疌泉农银国企混改转型
 2                                   33,944,954         3.31         33,944,954        0
     升级基金（有限合伙）
     深圳市博鼎华象投资合伙企
 3                                   8,027,522          0.78          8,027,522        0
     业（有限合伙）
               合计                87,844,035           8.57         87,844,035        0

     五、股本变动结构表

                 单位：股                    本次上市前          变动数        本次上市后

               1、其他境内法人持有股份            172,360,406    -87,844,035       84,516,371
有限售条件的
             2、境内自然人持有股份                 11,869,260             0        11,869,260
  流通股份
               有限售条件的流通股份合计           184,229,666    -87,844,035       96,385,631

               A股                                840,475,734    87,844,035       928,319,769
无限售条件的
  流通股份
               无限售条件的流通股份合计           840,475,734    87,844,035       928,319,769

                 股份总额                        1,024,705,400            0    1,024,705,400


     六、保荐机构意见

     经核查，保荐机构就公司2018年度非公开发行股票限售股份上市流通事项发

表核查意见如下：本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上市公司证券发行

管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求；本次限

售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和股东承诺；截至本

核查报告出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保

荐机构对新疆众和本次限售股份解禁上市流通无异议。

     （以下无正文）
    （本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于新疆众和股份有限公司非公

开发行限售股上市流通的专项核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                   吴将君                     秦 超




                                                 广发证券股份有限公司

                                                           年   月   日