新疆众和股份有限公司关于
   特变电工集团财务有限公司的风险持续评估报告

    新疆众和股份有限公司（以下简称“公司”）按照《上海证券交易所上市公

司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，通过查验特变电工集团财

务有限公司（以下简称“特变财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证

件资料，并审阅特变财务公司 2021 年度审计报告，对特变财务公司的经营资质、

业务和风险状况进行了持续评估，具体情况报告如下：

    一、特变财务公司基本情况

    特变财务公司是经中华人民共和国银行业监督管理委员会批准于 2018 年 11

月 29 日成立的非银行金融机构，持有中国银行业监督管理委员会（以下简称“银

监会”）颁发的金融许可证，机构编码为：L0265H365230001，持有国家工商行

政管总局核准颁发的企业法人营业执照，统一社会信用代码为：

91652301MA785MP462。法定代表人为白云罡；注册地址为新疆昌吉州昌吉市北

京南路 189 号特变电工总部研发大楼四层；注册资本为 100,000 万元。

    主要经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、

代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员

单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；

办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位

的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；中国银行保险监督管

理委员会批准的其他业务。

    二、特变财务公司风险管理基本情况

    经评估，公司认为特变财务公司 2021 年风险管理制度健全、内部控制制度

完善，执行有效。在资金管理方面特变财务公司较好地控制了资金流转风险；在

信贷业务方面特变财务公司建立了相应的信贷业务风险控制程序，整体风险控制
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在合理的水平。

    三、特变财务公司经营管理及风险管理情况

    （一）管理情况

    特变财务公司自成立以来，坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和

国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业会计准则》、《企

业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行

为，加强内部管理。根据对特变财务公司风险管理的了解和评价，截至 2021 年

12 月 31 日止未发现与财务报表相关资金、信贷、稽核、信息管理等风险控制体

系存在重大缺陷。

    （二）监管指标

    根据《企业集团财务公司管理办法》第三十四条的规定，截至 2021 年 12

月 31 日，特变财务公司的各项监管指标均符合规定要求，各项监管指标均在合

理的范围内，不存在重大风险。

    四、本公司存贷业务情况

    截至 2021 年 12 月 31 日，公司在特变财务公司的存款余额为 49,694.68 万元

人民币，贷款余额为 70,600.00 万元人民币。公司与特变财务公司的各项业务均

按照双方签订的《金融服务框架协议》执行，存贷款关联交易价格公允，交易发

生额及余额均符合公司经营发展需要。公司在特变财务公司的存款安全性和流动

性良好，未发生特变财务公司因现金头寸不足而延迟付款的情况。

    五、风险评估意见

    特变财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《营业执照》，建立了较为

完整合理的内部控制制度，可较好地控制风险。公司将督促特变财务公司严格按

照《企业集团财务公司管理办法》规定经营。

    根据对特变财务公司基本情况、内部控制制度及风险管理情况的了解和评


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估，未发现特变财务公司财务报表相关的资金、信贷、投资、信息管理等风险控

制体系存在重大缺陷；特变财务公司的运营正常，资金充裕，内部控制制度健全，

资产质量良好，资本充足率较高。本公司与特变财务公司之间发生的关联存、贷

款等金融业务目前风险可控。




                                               新疆众和股份有限公司

                                                 2022 年 3 月 29 日




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