2022 年第五次临时股东大会资料
新疆众和股份有限公司
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2022 年 9 月
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新疆众和股份有限公司 2022 年第五次临时股东大会议程
一、会议时间：
（1）现场会议召开时间为：2022 年 9 月 8 日上午 11:00 时（北京时间）
（2）网络投票时间为：通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开
当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00
二、现场会议地点：新疆乌鲁木齐市喀什东路 18 号本公司文化馆二楼会议室
三、会议议程：
（一）主持人致开幕词；
（二）选举总监票人、监票人、唱票人、计票人，并由主持人宣布；
（三）审议以下议案：
1.《公司关于前次募集资金使用情况的专项报告》；
2.《关于修订<公司募集资金使用管理办法>的议案》。
（四）股东发言；
（五）现场投票表决；
（六）计票人与监票人进行现场投票计票；
（七）监票人宣布现场投票计票结果；
（八）通过交易所系统统计现场及网络投票的最终结果；
（九）由见证律师就本次股东大会出具并宣读法律意见书；
（十）宣布会议结束。
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议案一
公司关于前次募集资金使用情况的专项报告
各位股东：
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）印发的《关于前
次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字【2007】500 号）的有关规定，
新疆众和股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至 2022 年
6 月 30 日的前次募集资金使用情况报告。
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
1、2018 年非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证监会《关于核准新疆众和股份有限公司非公开发行股票的批复》 证
监许可〔2019〕386 号）核准，公司进行了 2018 年非公开发行股票工作。2019
年 7 月 9 日，公司在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上公告了《新疆众和股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书》和《新疆众
和股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》等公告。公司向特变
电工股份有限公司等 4 名特定投资者发行人民币普通股 172,360,406 股，每股面
值 1 元，每股发行价格为人民币 4.36 元，募集资金人民币总额为 751,491,370.16
元，扣除承销费、保荐费等发行费用人民币 6,312,360.41 元，募集资金净额为
745,179,009.75 元。
上述募集资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《新疆
众和股份有限公司验资报告》（信会师报字[2019]第 ZA15156 号）。
2、2020 年配股公开发行股票募集资金基本情况
经中国证监会《关于核准新疆众和股份有限公司配股的批复》（证监许可
〔2021〕193 号）核准，公司进行了 2020 年配股公开发行股票工作。2021 年 4
月 21 日，公司在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上
公告了《新疆众和股份有限公司配股发行结果公告》。公司向截至 2021 年 4 月
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12 日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的新疆众和全体股东配售人民币普通股 301,407,655 股，每股面值 1
元，每股配售价格为人民币 3.90 元，募集资金人民币总额为 1,175,489,854.50
元，扣除部分发行费用后的募集资金余额为 1,155,857,506.68 元。
上述募集资金经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《新
疆众和股份有限公司验资报告》（CAC 证验字[2021]0085 号）。
（二）前次募集资金专项账户的存放情况
募集资金到位后，已全部存入公司开设的募集资金专项存储账户中，截至
2022 年 6 月 30 日，公司前次募集资金在银行账户存放情况如下：
1、2018 年非公开发行股票募集资金基本情况
单位：人民币万元
募集资金初 2022 年 6 月 备注
开户银行 银行账号
始存放金额 30 日余额
国家开发银行新疆维 已销户
65101560067244850000 25,000.00 0
吾尔自治区分行
中国进出口银行新疆 已销户
2200000100000086268 14,890.00 0
维吾尔自治区分行
中国建设银行股份有 已销户
限公司新疆维吾尔自 65050161415000002018 20,000.00 0
治区分行营业部
中国农业银行乌鲁木 已销户
30008401040008346 14,759.14 0
齐喀什东路支行
兴业银行股份有限公 注 1，已销户
512010100100864934 0 0
司乌鲁木齐分行
合计 74,649.14 0
注 1：该账户系使用募集资金增资控股子公司石河子众金电极箔有限公司（以
下简称“众金电极箔公司”），并通过该公司实施“年产 1,500 万平方米高性能
高压化成箔项目”。
上述募集资金专户已于 2020 年 10 月全部注销。
2、2020 年配股公开发行股票募集资金基本情况
单位：人民币万元
募集资金初始 2022 年 6 月 30
开户银行 银行账号
存放金额 日余额
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国家开发银行新疆维吾尔
65101560065596330000 20,000.00 2,369.10
自治区分行
中国民生银行股份有限公
632862763 26,473.12 12,337.89
司乌鲁木齐分行营业部
中国光大银行乌鲁木齐分
50820180802953360 16,261.81 15,223.87
行营业部
中国农业银行股份有限公
30050101040026523 7,227.94 6,723.22
司昌吉市支行
中国银行股份有限公司新
107086853675 24,800.00 0
疆维吾尔自治区分行
中国工商银行股份有限公
3002019309022117667 20,822.88 0
司乌鲁木齐北京路支行
合计 115,585.75 36,654.08
二、前次募集资金使用情况
1、2018 年非公开发行股票募集资金使用情况
根据《新疆众和股份有限公司 2018 年度非公开发行 A 股股票预案（二次修
订稿）》等 2018 年度非公开发行股票相关信息披露文件的募集资金运用方案，
公司 2018 年度非公开发行股票募集资金扣除发行费用后，用于“年产 1,500 万
平方米高性能高压化成箔项目”、“年产 1,500 万平方米高性能高压腐蚀箔项目”
和“偿还银行贷款”，公司根据募投项目“年产 1,500 万平方米高性能高压化成
箔项目”和“年产 1,500 万平方米高性能高压腐蚀箔项目”实施进度投入使用募
集资金，截至 2022 年 6 月 30 日，2018 年非公开发行股票募集资金使用情况详
见本报告附表 1。
“年产 1,500 万平方米高性能高压化成箔项目”计划投资金额 62,500.00 万
元，建设 80 条中高压化成箔生产线，建设期为两年，分期建设，原预计完成时
间为 2020 年 6 月，根据募集资金实际到位情况计划使用募集资金 22,717.90 万
元，其余建设资金由公司以自筹方式解决。截至 2022 年 6 月末，该项目累计使
用募集资金 22,720.37 万元，募集资金已经使用完毕；该项目已建成并投运 40
条中高压化成箔生产线，未完成全部项目建设，主要原因是：2020 年，由于中
高压化成箔下游市场需求增速放缓，产品价格出现一定幅度下滑，为了减少投资
风险，公司决定延缓该项目建设进度，将其建设完成期限延长至 2022 年 6 月；
2021 年以来，受新能源产业发展带动，中高压化成箔下游市场需求旺盛，产品
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价格出现较大幅度上涨，公司原计划启动该项目后续建设，但由于该项目所在的
石河子市电力价格出现上涨，且预计后期仍可能会继续上涨，本着谨慎投资的原
则，为更好的保护公司及投资者的利益，公司经研究后决定暂缓该项目后续建设，
并将对投资地点重新进行比较选择，在选定实施地点后再另行确定项目完成时
间。
2、2020 年配股公开发行股票募集资金使用情况
根据《新疆众和股份有限公司 2020 年度配股公开发行证券预案》等 2020 年
度配股公开发行股票相关信息披露文件的募集资金运用方案，公司 2020 年配股
公开发行股票募集资金扣除发行费用后，用于“年产 15,000 吨三层法高纯铝提
纯及配套加工项目”、“年产 3,000 吨高强高韧铝合金大截面铸坯项目”、“年
产 500 吨超高纯铝基溅射靶坯项目”和“补充流动资金及偿还银行贷款”，公司
根据募投项目实施进度投入使用募集资金，截至 2022 年 6 月 30 日，2020 年配
股公开发行股票募集资金使用情况详见本报告附表 2。
三、前次募集资金变更情况
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司不存在前次募集资金投资项目变更情况。
四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况
（一）前次募集资金投资先期投入项目转让情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在前次募集资金投资先期投入项目转让情
况。
（二）前次募集资金投资项目置换情况
1、2018 年非公开发行股票募集资金置换情况
公司于 2019 年 7 月 22 日召开第八届董事会 2019 年第四次临时会议，审议
通过了《公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案》，同意
使用募集资金人民币 676,623,816.15 元置换预先已投入募投项目的自有资金。
本次公司使用募集资金置换预先投入的自有资金事项履行了相应的审批程序，且
置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合相关法律、法规及中国证券
监督管理委员会、上海证券交易所相关监管要求。
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立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《新疆众和股份有限公司募集资
金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA90573 号）认为：公司管理层编
制的《新疆众和股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金
的专项说明》符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修定）
的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司使用自筹资金预先投入募集资金项目
的实际情况。
2、2020 年配股公开发行股票募集资金置换情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司 2020 年配股公开发行股票募集资金不存在募
集资金置换情况。
五、前次募集资金投资项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明
（一）2018 年非公开发行股票募集资金实际投资总额与承诺投资总额的差
异说明
截至 2022 年 6 月 30 日，公司 2018 年非公开发行股票募集资金实际投资总
额与承诺投资总额不存在重大差异。
（二）2020 年配股公开发行股票募集资金实际投资总额与承诺投资总额的
差异说明
截至 2022 年 6 月 30 日，2020 年配股公开发行股票募集资金投资项目尚未
结项，实际投资总额尚未确定。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
1、2018 年非公开发行股票募集资金基本情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司 2018 年非公开发行股票募集资金投资项目实
现效益情况详见本报告附表 3。对照表中实现效益的计算口径、计算方式与承诺
效益的计算口径、计算方式一致。
2、2020 年配股公开发行股票募集资金基本情况
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截至 2022 年 6 月 30 日，公司 2020 年配股公开发行股票募集资金投资项目
实现效益情况详见本报告附表 4。对照表中实现效益的计算口径、计算方式与承
诺效益的计算口径、计算方式一致。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司 2020 年配股公开发行股票募集资金投资项目
均处于建设过程中，尚未实现效益。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
截至 2022 年 6 月 30 日，公司前次募集资金投资项目不存在无法单独核算效
益的情况。
（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的
情况说明
截至 2022 年 6 月 30 日，公司前次募集资金投资项目不存在累计实现收益低
于承诺 20%（含 20%）以上的情况。
七、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司前次募集资金未涉及以资产认购股份的情况
八、闲置募集资金的使用
1、2018 年非公开发行股票募集资金
截至 2022 年 6 月 30 日，公司 2018 年非公开发行股票募集资金已使用完毕，
无闲置募集资金。
2、2020 年配股公开发行股票募集资金
2021 年 8 月 12 日，公司召开了第八届董事会第七次会议和第八届监事会第
七次会议审议通过了《公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，合理利用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理。公司可使用额度最高不超过人民币 68,000 万元
（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资产品品种为安全性高、流
动性好、有保本约定的投资产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期
存款、大额存单），使用期限不超过 12 个月。
根据前述审议情况，公司与国家开发银行新疆维吾尔自治区分行、中国民生
银行股份有限公司乌鲁木齐分行、中国农业银行股份有限公司昌吉分行、中国光
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大银行股份有限公司乌鲁木齐分行、中国银行股份有限公司签订了协定存款相关
协议。
公司将本次配股募集资金的存款余额以协定存款方式存放，但未投资相关产
品，截至 2022 年 6 月 30 日，以协定存款方式存放的余额为 366,540,864.43 元。
公司于 2022 年 8 月 11 日将上述协定存款业务进行了终止，转为活期存款，并将
上述本金、收益全部归还至募集资金专户。
2022 年 8 月 23 日，公司召开了第九届董事会第三次会议和第九届监事会第
三次会议审议通过了《公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，合理利用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理。公司可使用额度最高不超过人民币 37,000 万元
（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资产品品种为安全性高、流
动性好、有保本约定的投资产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期
存款、大额存单等），使用期限不超过 12 个月。
九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司前次募集资金不存在结余及节余情况。
十、其他差异说明
公司董事会将前次募集资金实际使用情况与公司公开披露的信息文件的相
关内容进行了逐项对照检查，认为前次募集资金实际使用情况与信息披露文件中
关于前次募集资金使用情况的披露内容相符。
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附表 1
2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
已累计使用募集资金总额： 74,659.26
募集资金总额： 75,149.14
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额： 0 2020 年 1 至 9 月： 1,847.85
变更用途的募集资金总额比例： 0 2019 年： 72,811.40
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资
金额与募
募集前承 募集后承 募集前承 募集后承 项目达到预定可使用状态日
序 实际投资 实际投资 集后承诺
承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 诺投资金 诺投资金 诺投资金 期（或截止日项目完工程度）
号 金额 金额 投资金额
额 额 额 额 的差额
年产 1,500 万平方米高性能
年产 1,500 万平 年产 1,500 万平 高压化成箔项目（80 条生产
2.47
1 方米高性能高 方米高性能高压 58,000.00 22,717.90 22,720.37 58,000.00 22,717.90 22,720.37 线）分期建设， 其中 40 条
（注 1）
压化成箔项目 化成箔项目 生产线已建成投产；剩余 40
条生产线尚未建设。
年产 1,500 万平 年产 1,500 万平 年产 1,500 万平方米高性能
138.89
2 方米高性能高 方米高性能高压 47,100.00 37,000.00 37,138.89 47,100.00 37,000.00 37,138.89 高压腐蚀箔项目生产线已建
（注 1）
压腐蚀箔项目 腐蚀箔项目 成投产
3 偿还银行贷款 偿还银行贷款 14,800.00 14,800.00 14,800.00 14,800.00 14,800.00 14,800.00 0 /
注 1：实际投资金额超出募集后承诺投资金额资金来源为募集资金账户产生的利息。
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附表 2
2020 年配股公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
已累计使用募集资金总额： 79,844.09
募集资金总额： 117,548.99
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额： 0 2022 年 1 至 6 月： 19,358.37
变更用途的募集资金总额比例： 0 2021 年： 60,485.72
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金
项目达到预定可使用状态
募集前承 募集后承 募集前承 募集后承 额与募集后
序 实际投资 实际投资 日期（或截止日项目完工程
承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 诺投资金 诺投资金 诺投资金 承诺投资金
号 金额 金额 度）
额 额 额的差额
额 额
年产 15,000 吨 年产 15,000 吨
三层法高纯铝 三层法高纯铝
1 46,473.12 46,473.12 32,342.59 46,473.12 46,473.12 32,342.59 -14,130.53 项目正在建设过程中
提纯及配套加 提纯及配套加
工项目 工项目
年产 3,000 吨高 年产 3,000 吨高
强高韧铝合金 强高韧铝合金
2 16,261.81 16,261.81 1,322.79 16,261.81 16,261.81 1,322.79 -14,939.02 项目正在建设过程中
大截面铸坯项 大截面铸坯项
目 目
年产 500 吨超高 年产 500 吨超高
3 纯铝基溅射靶 纯铝基溅射靶 7,227.94 7,227.94 620.00 7,227.94 7,227.94 620.00 -6,607.94 项目正在建设过程中
坯项目 坯项目
补充流动资金 补充流动资金
4 及偿还银行贷 及偿还银行贷 50,037.13 45,519.16 45,558.71 50,037.13 45,519.16 45,558.71 39.55 /
款 款
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附表 3
2018 年非公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位：万元
实际投资项目 截止日投资项 承诺效益（注 2） 实际效益 是否达
截止日累计
序 目累计产能利 2022 年 2022 年 到预计
项目名称 2019 年 2020 年 2021 年 2019 年 2020 年 2021 年 实现效益
号 用率（注 1） 1-6 月 1-6 月 效益
年产 1,500 万平方米高
4,784.7 3,649.9 3,862.2
1 性能高压化成箔项目 133.33% 109.18 1,983.37 2,401.59 -56.59 531.05 7,986.63 否
4 6 1
（注 3）
年产 1,500 万平方米高
5,593.0 7,407.3 8,789.7 3,077.0
2 性能高压腐蚀箔项目 123.96% 207.27 2,746.01 2,796.51 198.20 19,472.31 是
3 1 7 3
（注 4）
注 1：截止日投资项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态截止日期间，投资项目的已建成生产线实际产量与已建成生产线设计产能
之比。
注 2：投资项目承诺效益=项目可行性研究报告预计效益×项目已建成产能占计划产能的比例。年产 1500 万平方米高性能高压化成箔项目，计划建
设期 2 年，第 3 年开始投产，投产第 1 年计划达产率 70%，投产第 2 年及以后各年达产率 100%，投产第 1 年预计净利润 5,240.85 万元，投产第 2 年预计
净利润 9,834.35 万元，投产第 3 年预计净利润 9,606.34 万元，预计项目正常年度年净利润 9,523.26 万元，税后财务内部收益率 15.66%，税后投资回
收期 7.04 年（含建设期 2 年）。年产 1500 万平方米高性能高压腐蚀箔项目，计划建设期 2 年，第 3 年开始投产，投产第 1 年计划达产率 70%，投产第 2
年及以后各年达产率 100%，投产第一年预计净利润 2,487.19 万元，投产第 2 年预计净利润 5,593.03 万元，投产第 3 年预计净利润 5,593.03 万元，预
计项目正常年度年净利润 5,391.75 万元，税后财务内部收益率 13%，税后投资回收期 7.44 年（含建设期 2 年）。
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注 3：年产 1,500 万平方米高性能高压化成箔项目截至 2022 年 6 月 30 日累计实现效益 7,986.63 万元，达到累计承诺效益的 86.07%；2020 年项目
投产初期，中高压化成箔下游市场需求增速放缓，产品价格出现一定幅度下滑，实际效益低于承诺效益；2021 年及以后，受新能源产业发展带动，中高
压化成箔下游市场需求旺盛，产品价格出现较大幅度上涨，基本完成承诺效益。
注 4：年产 1,500 万平方米高性能高压腐蚀箔项目超出预计效益的原因为：该项目采用公司自主研发的新工艺新技术，生产效率较高、产品品质较
好，实际产量超出预计产量。
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附表 4
2020 年配股公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位：万元
实际投资项目 截止日投资项 实际效益
截止日累计实现
序 目累计产能利 承诺效益 是否达到预计效益
项目名称 2020 年 2021 年 2022 年 1-6 月 效益
号 用率
年产 15,000 吨三层法
项目达产后年均净利
1 高纯铝提纯及配套加 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
润 6,371.91 万元
工项目
年产 3,000 吨高强高韧
项目达产后年均净利
2 铝合金大截面铸坯项 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
润 3,118.91 万元
目
年产 500 吨超高纯铝基 项目达产后年均净利
3 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
溅射靶坯项目 润 1,879.98 万元
注：“年产 15,000 吨三层法高纯铝提纯及配套加工项目”、“年产 3,000 吨高强高韧铝合金大截面铸坯项目”、“年产 500 吨超高纯铝基溅射靶坯
项目”尚处于建设期，未达到预定可使用状态，故不适用效益比较。
请各位股东审议。
新疆众和股份有限公司
2022 年 9 月 1 日
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2022 年第五次临时股东大会资料
议案二
关于修订《公司募集资金使用管理办法》的议案
各位股东：
公司第九届董事会第三次会议审议通过了《关于修订<公司募集资金使用管
理办法>的议案》，详见 2022 年 8 月 24 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
《新疆众和股份有限公司募集资金使用管理办法（2022 年 8 月修订）》。
请各位股东审议。
新疆众和股份有限公司
2022 年 9 月 1 日
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