债券简称：21 康佳 01                          债券代码：114894
债券简称：21 康佳 02                          债券代码：133003
债券简称：21 康佳 03                          债券代码：133040
债券简称：22 康佳 01                          债券代码：149987
债券简称：22 康佳 03                          债券代码：133306
债券简称：22 康佳 05                          债券代码：133333




                       兴业证券股份有限公司
                 关于康佳集团股份有限公司
累计诉讼、仲裁情况及对外担保情况的临时受托
                管理事务报告




            债券受托管理人：兴业证券股份有限公司




                         二〇二三年七月
    一、公司债券核准及发行情况

    根据深圳证券交易所于 2020 年 10 月 21 日印发的“深证函〔2020〕890 号”
无异议函，康佳集团股份有限公司（以下简称“康佳集团”或“发行人”）获准
面向专业投资者非公开发行面值总额不超过 23 亿元的公司债券，采用分期发行
的方式。2021 年 1 月发行人面向专业投资者发行规模为 10 亿元的“康佳集团股
份有限公司 2021 年非公开发行公司债券（第一期）”，为“21 康佳 01”；2021
年 5 月发行人面向专业投资者发行规模为 5 亿元的“康佳集团股份有限公司 2021
年非公开发行公司债券（第二期）”，为“21 康佳 02”，2021 年 7 月发行人面
向专业投资者发行规模为 8 亿元的“康佳集团股份有限公司 2021 年非公开发行
公司债券（第三期）”，为“21 康佳 03”。

    根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕877 号文注册，发行人获准
面向专业投资者公开发行面值总额不超过 12 亿元的公司债券，采用分期发行的
方式。2022 年 7 月发行人面向专业投资者发行规模为 12 亿元的“康佳集团股份
有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）”，
为“22 康佳 01”。

    根据深圳证券交易所于 2022 年 8 月 15 日印发的“深证函〔2022〕539 号”
无异议函，康佳集团股份有限公司（以下简称“康佳集团”或“发行人”）获准
面向专业投资者非公开发行面值总额不超过 18 亿元的公司债券，采用分期发行
的方式。2022 年 9 月发行人面向专业投资者发行规模为 6 亿元的“康佳集团股
份有限公司 2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）（品种一）”，
为“22 康佳 03”；2022 年 10 月发行人面向专业投资者发行规模为 6 亿元的“康
佳集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）”，
为“22 康佳 05”。

    二、本次债券的重大事项

    兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为上述债券受托管理人，
持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易
管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定以及《受托管理
协议》的约定，现就发行人累计诉讼、仲裁情况及对外担保情况的事项报告如下：

    （一）发行人累计诉讼、仲裁情况
                    1、累计诉讼、仲裁情况概述

                    截至 2023 年 6 月 21 日，发行人及控股公司连续十二个月内新发生累计诉讼、
              仲裁金额合计为 95,776.41 万元，占发行人最近一期经审计净资产绝对值的
              12.54%。其中，作为原告或申请人的诉讼、仲裁金额为 93,904.41 万元；作为被
              告或被申请人的诉讼、仲裁金额为 1,872.00 万元。发行人及控股公司连续十二个
              月内新发生累计诉讼、仲裁情况具体明细如下：

                       发行人及控股公司作为原告（申请人）的大额诉讼、仲裁情况
序                                                               诉讼请求判   标的金额    受理时      受理机   进展
      原告/申请人             被告/被申请人              案由
号                                                                   令       （万元）      间          构     情况
                    朱新明、冷素敏、共青城金砖融投资管           请求判令被                           深圳国
     康佳集团股份                                        合 同                            2023 年 6            审理
1                   理合伙企业（有限合伙）、共青城新瑞           告支付业绩   93,904.41               际仲裁
     有限公司                                            纠纷                                月                  中
                    投资管理合伙企业（有限合伙）                 补偿款                               院
                                   合计                                       93,904.41

                                                 其他诉讼情况
其他单笔在 2,000 万以下的诉讼（康佳集团股份有限公司、重庆康佳光电技术研究院
                                                                               1,872.00
有限公司、东莞康佳电子有限公司）合计

                    2、已披露诉讼、仲裁进展情况说明

                    发行人于 2019 年 6 月 25 日披露的《关于大额未决诉讼、仲裁情况的公告》
              （公告编号：2019-63）、2020 年 9 月 19 日披露的《关于累计诉讼、仲裁情况的
              公告》（公告编号：2020-97）、2021 年 6 月 1 日披露的《关于累计诉讼、仲裁
              情况的公告》（公告编号：2021-48）、2021 年 12 月 1 日披露的《关于累计诉讼、
              仲裁情况的公告》（公告编号：2021-101）、2022 年 11 月 24 日披露的《关于累
              计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2022-89）、2023 年 6 月 1 日披露的《关
              于累计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2023-37）以及相关定期报告中对
              本公司及控股公司涉及诉讼、仲裁的有关情况进行了公告。

                    3、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项

                    截至 2023 年 6 月 21 日，发行人及控股公司不存在应披露而未披露的其他诉
              讼、仲裁事项。

                    （二）发行人对外担保情况

                    截至 2023 年 6 月 21 日，发行人及控股子公司对合并报表内单位实际提供的
              担保总金额为 522,314.11 万元，占发行人最近一年末经审计净资产的比例为
              61.73%。发行人及控股子公司对合并报表外单位提供的担保金额为 176,194.59 万
元，占发行人最近一年末经审计净资产的比例为 20.82%。

    三、累计诉讼、仲裁情况及对外担保情况对发行人的影响分析

    鉴于上述部分诉讼案件未判决，尚无法准确判断对发行人财务数据的影响金
额，发行人将密切关注案件后续进展，及时履行信息披露义务。上述部分对外担
保系因发行人为满足参股子公司业务发展需要，为其提供的担保。敬请投资者注
意投资风险。

    兴业证券作为上述债券受托管理人，根据相关法律法规要求出具本临时受托
管理事务报告，并提醒投资者关注相关风险。

    四、受托管理人的联系方式

    有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人。

    联系人：张慧芳

    联系电话：021-38565454

    （以下无正文）