深圳市特发信息股份有限公司

                      战略管控办法
           （经董事会第八届五十一次会议审议通过）



                       第一章 总则

    第一条 制定目的、依据

     为进一步打造“智能制造+信息尖兵”总部，加强深

圳市特发信息股份有限公司（下称“公司”或“特发信

息”）及下属经营单位的战略管控，系统规范的制订、调

整、执行公司战略规划，根据《深圳市特发信息股份有限

公司章程》、《深圳市特发信息党委会议事规则》，结合公司

战略管控体系及实际情况，制定本办法。

    第二条 适用范围：

      本办法适用于特发信息、特发信息下属经营单位、

技术中心、销售中心、光缆制造中心、新基建事业部和物

业经营事业部（下称其他单位）。

    第三条 职责分工：

      公司党委会、董事会、经营班子会、职能部室在战

略管控工作中的职责分工具体如下：

     一、公司党委会发挥“把方向、管大局、促落实”的
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领导作用，其战略管控职责包括：

       （一）对公司战略管控制度进行前置研究；

       （二）对公司的战略规划及其调整方案、三年滚动规

划、商业计划、经营方针进行前置研究；

       （三）对下属经营单位和各其他单位业绩评价指标及

指标考核结果、经理人评价结果进行前置研究。

       二、公司董事会发挥“定战略、作决策、防风险”的

决策作用，其战略管控职责包括：

       （一）决定公司战略规划；

       （二）审批公司战略规划方案和战略规划修订方案；

       （三）审批有关战略管控的政策和制度；

       （四）在股东大会授权范围内决定重大战略事项等。

       三、公司经理层发挥“谋经营、抓落实、强管理”的

执行作用，其战略管控职责包括：

       （一）制订公司战略管控制度；

       （二）制订公司战略规划、三年滚动规划、商业计

划；

       （三）组织落实公司战略规划及战略决策、三年滚动

规划、商业计划；

       （四）审批下属经营单位和其他单位业绩评价指标及
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指标考核结果、经理人评价结果。

     四、公司职能部门分工如下

     （一）公司董事会秘书处是公司战略管控的牵头部

门，负责组织拟订公司战略规划；开展战略专题研究，组

织行研工作和对标分析；牵头战略规划中期评估工作；编

制年度投资计划，汇报月度进展情况。

     （二）公司经营管理部牵头编制公司三年滚动规划、

商业计划、管理报告等。

     （三）公司人力资源部统筹下属经营单位和其他单位

的业绩评价和经理人评价的执行及结果应用等。

     （四）公司财务管理部负责战略规划、三年滚动规

划、年度经营预算中的财务指标的汇总、审核、分解、下

达及落实情况的跟踪分析。

     （五）公司审计部负责构建与公司战略落地紧密结合

的内部审计体系，监督战略执行过程及结果情况，为业绩

评价、考核与任免提供依据。



                第二章 战略管控的定义

   第四条 战略管控定义

      特发信息战略管控体系是特发信息及下属经营单位
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和各单位战略规划制订、执行、监督、评价的管理体系，

根据自身特点分解细化为六个工作模块，分别是战略规

划、商业计划、管理报告、内部审计、业绩评价、经理人

评价。

   第五条 战略规划

         战略规划是战略管控工作的起点，确定公司的发展

方向、业务定位、资源配置、中长期战略目标和重大战略

举措等。下属经营单位和其他单位的业务规划或工作计

划，应顺应和承接公司战略规划的落地实施。

   第六条 三年滚动规划

          三年滚动规划是推动公司战略规划落地的具体工作

方法，通过每年积极研究和跟进宏观环境、行业情况、竞

争情况、自身情况，对战略规划未来三年的目标和资源配

置进行动态调整，提高战略规划的适应性和科学性。

   第七条 商业计划

         商业计划是对战略规划的年度分解，是在三年滚动

规划的基础上，制订年度经营策略、行动计划、财务预算

等。

   第八条 管理报告

         管理报告是监控、分析战略执行过程及结果的工
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具。通过跟踪、分析企业运营及重点关注项目执行进展，

与外部对标，提出风险预警，督导、跟踪并推进解决发现

的问题。

   第九条 内部审计

     为业绩评价、经理人考核与任免提供依据，对战略执

行的方向、商业计划与战略的一致性、战略执行结果的真

实性等进行评价。

   第十条 业绩评价

      业绩评价是对下属经营单位和其他单位围绕公司战

略规划及商业计划执行情况的评价体系，旨在通过落实战

略执行的考核和奖惩机制，建立战略导向性组织。

   第十一条 经理人评价

      主要基于经理人短期、长期目标，结合内部审计、

业绩评价等依托，持续地对经理人做出业绩评估、适任性

判断和价值评价，以及提出职业发展建议等，为使用、激

励、发展经理人提供依据。



                     第三章         战略规划

   第十二条   战略规划主要内容包含：

     一、前期战略执行情况回顾及原因分析；
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     二、内部资源和能力分析（强项和弱项），以及外部

环境分析（威胁和机遇）；

     三、公司的愿景与使命分析，业务构建、战略定位和

战略目标；

     四、业务板块发展战略及关键举措，职能战略及重点

工作举措；

     五、战略实施路径、战略目标及分解；

     六、风险分析和应对措施；

     七、重点项目或战略投资项目计划。

    第十三条 战略规划重大调整

         公司战略规划经审批后原则上不予调整，以下情况

除外：

         一、因外部环境发生重大变化，出现重大机遇或重

大威胁时；

    二、主要战略规划指标落地与年度执行情况发生较大

变化；

    三、大股东对公司的经营目标要求发生了重大变化，

必须改变战略目标。

    第十四条     战略规划制订及审批流程

    公司董事会秘书处牵头组织拟定战略规划，经公司党
                           6 / 12
委会前置研究、班子会审议通过后，提交公司董事会战略

委员会审批。战略规划出现重大调整时，审批流程照此执

行。



            第四章 三年滚动规划与商业计划

   第十五条 三年滚动规划与商业计划的报送工作

   公司经营管理部按照公司的要求（包括内容、格式、

期限）报送三年滚动规划与商业计划的审批材料。

   第十六条 三年滚动及商业计划年度编制工作流程

   具体工作由公司经营管理部根据工作要求落实完成。



                     第五章 管理报告

   第十七条 管理报告报送内容

   公司经营管理部从公司实际情况出发，结合公司的要

求，确定管理报告的报送内容。

   第十八条 管理报告报送时间

   公司经营管理部应在每季度报送管理报告。

   第十九条 管理报告报送流程

   公司经营管理部拟定季度管理报告，需经部门分管领

导或公司领导审阅。
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                      第六章 内部审计

    第二十条 内部审计工作安排

       一、“年度经营 KPI 审计”，一般于每年 3-6 月份实

施，结合公司战略，从年度 KPI 和预算完成结果情况，战

略分解、落地情况，重大经营管理和投资事项等，监督和

促进各企业年度经营目标落实。

       二、“任期经济责任审计”，进一步深化其中战略管理

部分的审计内容，以被审任期为审计周期，全面审计各企

业战略落地，经营管理机制的建立健全情况，关注企业中

长期战略的分解和落实、三年滚动计划、战略达成结果

等。

        三、“全过程工程审计”，充分重视基建类重大项

目对战略目标达成的影响，重点督导整体工期和节点、工

程成本、质量和日常管理，从及时性、经济性、规范性

等，对基建类重大战略项目提供保障。

    四、“投资后评价”，与内部审计相互融合补充，关注

投资可研达成情况，评价重点战略项目的投后实际落地情

况，加强对企业投资行为的监管和评价，促进战略投资计

划的完善和优化。
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                      第七章 业绩评价

   第二十一条 业绩评价的分类

   业绩评价主要分为战略规划业绩评价和年度业绩评

价，一般从财务指标、管理指标、客户指标、学习成长指

标等维度进行评价。其中：战略规划业绩评价主要评价组

织五年战略规划关键目标的达成情况；年度业绩评价主要

评价组织年度商业计划关键任务的达成情况。

   第二十二条 业绩评价的实施

         业绩评价的实施分为目标设置与考评两个部分，由

公司人力资源部统筹安排，各相关部室配合与协调。战略

规划业绩评价视战略周期启动并实施；年度业绩评价每年

实施。

         一、战略规划业绩评价目标原则上应围绕五年战略

规划制定与审批；年度业绩评价目标原则上应围绕年度商

业计划制定与审批。

         二、战略规划业绩评价流程由公司人力资源部另行

制定。

         三、年度业绩评价流程由公司人力资源部另行制

定。
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   第二十三条 业绩考评其他规定

      业绩考评其他相关规定按特发信息经营单位班子人

员绩效相关管理办法执行。



                  第八章 经理人评价

   第二十四条 经理人评价构成

      一、职务试用期评价：试用期评价对象为初次任职

人员，侧重于对经理人胜任能力的考评，主要考察任职者

能否达到岗位胜任要求。

      二、年度评价：主要以年度经营业绩评价为核心，

侧重于对经理人经营业绩胜任能力的考评，考察经理人是

否能完成组织业绩指标。

      三、任期评价：任期考评侧重对长期履职能力评

价，是对经理人任期内履职能力的综合性评定，是决定经

理人是否续聘的关键参考。

   第二十五条 经理人评价的实施

      一、职务试用期评价的实施。原则上任职起 1 年内

为职务试用期，董事会可根据需要调整期限。经理人职务

试用期结束后，由企业董事会开展试用期考评工作，原则

上试用期考评不合格的不得正式聘任。
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       二、年度评价的实施。考评周期以公历年为周期，

以个人签订的年度经营业绩责任书为依据进行评价。经理

人年度考评结果与个人年度薪酬紧密挂钩，是续聘、晋

升、免职的重要参考依据。

       三、任期评价的实施。考评周期按岗位聘任协议约

定的执行。结合个人签订的任期经营业绩责任书、董事会

综合评议等确定经理人任期考评结果。任期考评不合格的

原则上不得续聘。

    第二十六条 经理人员

        以上所称经理人是指由公司董事会聘任的经营层人

员。



                       第九章 附则

    第二十七条 公司战略规划由公司办公室根据公司档

案管理制度进行统一存档管理。

    第二十八条 公司战略规划文档是重要的档案，公司

办公室应严格执行分级保密管理制度，防止文档被窃或被

无关人员查阅。

    第二十九条 本管控办法由公司董事会负责解释。原

《特发信息战略管理办法》（2018 年 10 月 22 日公司董事会
                           11 / 12
审议通过）同时废止。



                       深圳市特发信息股份有限公司
                             2023 年 11 月 30 日




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