证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2023-41
申万宏源集团股份有限公司
2022年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议召开时间：2023年6月20日14:00。
（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交
易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券
交易所交易系统投票的时间为：2023年6月20日9:15-9:25，9:30-11:30
和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为：2023年6月20日9:15至15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议
室。
3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方
式。
1
4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。
5.主持人：刘健董事长。
6.会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规
定。
（二）会议出席情况
1.出席会议的总体情况
出 席 本 次 会 议 的 股 东 及 股 东 代 理 人 48 位 ， 代 表 股 份 数
15,810,625,090 股，占公司有表决权股份总数的 63.1416%，其中，出
席 本 次 会 议 的 A 股 股 东 及 股 东 代 理 人 47 位 ， 代 表 股 份 数
15,717,109,762 股，占公司有表决权股份总数的 62.7681%；出席本次
会议的 H 股股东及股东代理人 1 位，代表股份数 93,515,328 股，占
公司有表决权股份总数的 0.3735%。
A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计 44
位，代表股份数 2,887,981,699 股，占公司有表决权股份总数的
11.5335%。
2.现场会议出席情况
出 席 现 场 会 议 的 股 东 及 股 东 代 理 人 10 位 ， 代 表 股 份 数
12,787,441,152 股，占公司有表决权股份总数的 51.0682%。
3.网络投票情况
通过网络投票的股东 38 位，代表股份数 3,023,183,938 股，占公
司有表决权股份总数的 12.0734%。
4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
(1)公司在任董事 11 位，出席 9 位，张宜刚董事和朱志龙董事因
工作原因未能出席本次会议；
2
(2)公司在任监事 5 位，出席 5 位；
(3)董事会秘书出席本次会议；公司部分高级管理人员列席本次
会议。
公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席本
次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票
表决。本次会议议案为非累积投票议案，均获得通过。
同意 反对 弃权 是否
议案 议案 股东
获得
编码 名称 类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数 通过
（%） （%） （%）
关于审议《公 A股 15,715,035,989 99.9868 1,489,870 0.0095 583,903 0.0037
司 2022 年度
1.00 H股 92,317,727 98.7194 57,600 0.0616 1,140,001 1.2190 是
董事会工作
报告》的议案 15,807,353,716 99.9793 1,547,470 0.0098 1,723,904 0.0109
合计
关于审议《公 A股 15,715,036,089 99.9868 1,489,870 0.0095 583,803 0.0037
司 2022 年度
2.00 H股 92,317,727 98.7194 57,600 0.0616 1,140,001 1.2190 是
监事会工作
报告》的议案 15,807,353,816 99.9793 1,547,470 0.0098 1,723,804 0.0109
合计
关于审议《公 A股 15,715,035,989 99.9868 1,489,870 0.0095 583,903 0.0037
司 2022 年度
3.00 H股 92,317,727 98.7194 57,601 0.0616 1,140,000 1.2190 是
财务决算报
告》的议案 15,807,353,716 99.9793 1,547,471 0.0098 1,723,903 0.0109
合计
关 于 公 司 A股 15,715,515,492 99.9899 1,558,070 0.0099 36,200 0.0002
2022 年度利
4.00 H股 93,457,727 99.9384 57,600 0.0616 1 0.0000 是
润分配方案
的议案 15,808,973,219 99.9896 1,615,670 0.0102 36,201 0.0002
合计
A股 15,715,038,889 99.9868 1,486,970 0.0095 583,903 0.0037
关于审议《公
司 2022 年年
5.00 H股 92,317,727 98.7194 57,600 0.0616 1,140,001 1.2190 是
度报告》的议
案
合计 15,807,356,616 99.9793 1,544,570 0.0098 1,723,904 0.0109
3
关于授予董 15,566,081,733 99.0391 151,028,029 0.9609 0 0.0000
A股
事会增发公
6.00 司 A 股、H 股 H股 32,667,672 34.9330 60,847,655 65.0670 1 0.0000 是
股份一般性
授权的议案 合计 15,598,749,405 98.6599 211,875,684 1.3401 1 0.0000
7.01 与
关 于 中国建
A股 4,098,602,018 99.9611 1,558,070 0.0380 36,200 0.0009
预 计 银投资
有限责
2023
任公司
年 度 及其所 H股 93,457,727 99.9384 57,600 0.0616 1 0.0000
日 常 属公司
关 联 发生的
7.00 日常关 合计 4,192,059,745 99.9606 1,615,670 0.0385 36,201 0.0009 是
交 易 联交易
的议
7.02 与 A股 12,918,112,154 99.9876 1,561,070 0.0121 36,100 0.0003
案 其他关
（ 逐 联方发 H股 93,457,727 99.9384 57,600 0.0616 1 0.0000
项 表 生的日
常关联
决） 交易 合计 13,011,569,881 99.9873 1,618,670 0.0124 36,101 0.0003
关于修订《申 15,715,515,492 99.9899 1,558,170 0.0099 36,100 0.0002
A股
万宏源集团
股份有限公 H股 93,457,727 99.9384 57,600 0.0616 1 0.0000
8.00 司股东大会 是
对董事会授
权方案》的议 合计 15,808,973,219 99.9896 1,615,770 0.0102 36,101 0.0002
案
A股 15,715,573,692 99.9902 1,499,870 0.0095 36,200 0.0003
关于续聘公
司 2023 年度
9.00 H股 93,457,727 99.9384 57,600 0.0616 1 0.0000 是
审计机构的
议案
合计 15,809,031,419 99.9899 1,557,470 0.0099 36,201 0.0002
议案 6.00《关于授予董事会增发公司 A 股、H 股股份一般性授权
的议案》为特别决议事项，经出席股东大会有效表决权股份总数的三
分之二以上通过。
对议案 7.01 与中国建银投资有限责任公司及其所属公司发生的
日常关联交易，有关股东中央汇金投资有限责任公司（持有中国建银
投资有限责任公司 100%的股份）、中国建银投资有限责任公司回避
表决，其持有的 11,616,913,474 股股份不计入出席会议有效表决权股
4
份数。
对议案 7.02 与其他关联方发生的日常关联交易，其他关联方为
公司董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员职务的法人
或其他组织（公司及控股公司除外）。有关股东上海久事（集团）有
限公司、四川发展（控股）有限责任公司和新疆金融投资（集团）有
限责任公司回避表决，其持有的 2,797,400,438 股股份不计入出席会
议有效表决权股份数。
三、A 股中小股东表决情况
A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：
同意 反对 弃权
议案 议案
编码 名称 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
关于审议《公司
1.00 2022 年度董事会工 2,885,907,926 99.9282 1,489,870 0.0516 583,903 0.0202
作报告》的议案
关于审议《公司
2.00 2022 年度监事会工 2,885,908,026 99.9282 1,489,870 0.0516 583,803 0.0202
作报告》的议案
关于审议《公司
3.00 2022 年度财务决算 2,885,907,926 99.9282 1,489,870 0.0516 583,903 0.0202
报告》的议案
关于公司 2022 年度
4.00 利润分配方案的议 2,886,387,429 99.9448 1,558,070 0.0540 36,200 0.0013
案
关于审议《公司
5.00 2022 年年度报告》 2,885,910,826 99.9283 1,486,970 0.0515 583,903 0.0202
的议案
关于授予董事会增
发公司 A 股、H 股
6.00 2,736,953,670 94.7705 151,028,029 5.2295 0 0.0000
股份一般性授权的
议案
关于 7.01 与中国
7.00 预计 建 银 投 资 有 2,886,387,429 99.9448 1,558,070 0.0540 36,200 0.0013
2023 限责任公司
5
年度 及其所属公
日常 司发生的日
关联 常关联交易
交易
7.02 与其他
的议
关联方发生
案(逐 1,301,198,680 99.8774 1,561,070 0.1198 36,100 0.0028
的日常关联
项表
交易
决)
关于修订《申万宏
源集团股份有限公
8.00 司股东大会对董事 2,886,387,429 99.9448 1,558,170 0.0540 36,100 0.0013
会授权方案》的议
案
关于续聘公司 2023
9.00 年度审计机构的议 2,886,445,629 99.9468 1,499,870 0.0519 36,200 0.0013
案
四、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所
（二）律师姓名：夏军、孙亚玲
（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法
律、行政法规及《公司章程》的规定；会议召集人员资格、出席列席
会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。
五、备查文件
（一）股东大会决议；
（二）律师法律意见书；
（三）深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司董事会
2023年6月20日
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