证券代码：000425          证券简称：徐工机械           公告编号：2023-40


              徐工集团工程机械股份有限公司
        第九届监事会第五次会议（临时）决议公告
   本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。


     一、监事会会议召开情况
     徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第九届
监事会第五次会议（临时）通知于 2023 年 4 月 28 日（星期五）
以书面方式发出，会议于 2023 年 5 月 5 日（星期五）以非现场
的方式召开。公司监事会成员 7 人，出席会议的监事 7 人，实际
行使表决权的监事 7 人：甄文庆先生、张连凯先生、程前女士、
章旭女士、李格女士、蒋磊女士、许涛先生。本次会议的召集、
召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会
议形成的决议合法有效。
     二、监事会会议审议情况
     本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
     （一）关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单和授予权益数量的议案
     根据公司 2023 年第一次临时股东大会授权，本次调整事项
属于董事会授权范围内事项，无需再次提交股东大会审议，调整
程序合法、合规。本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办
法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规和公司《2023 年
限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计
划”）的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。

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    综上，监事会同意公司本激励计划首次授予激励对象人数调
整为 1,732 人，首次授予的限制性股票数量由 109,890,360 股调
整为 109,219,000 股，预留部分限制性股票数量由 8,271,300 股调
整为 8,942,660 股，限制性股票授予总量不变。
    表决情况为：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    具 体 内 容 详 见 2023 年 5 月 8 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
    （二）关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授
予限制性股票的议案
    1.本激励计划首次授予的激励对象与公司 2023 年第一次临
时股东大会批准的《激励计划》中规定的激励对象条件相符。
    2.本激励计划首次授予的激励对象均具备《公司法》《证券
法》和公司《章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，
符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办
法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中不包括
独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女。本激励计划首次授予的激励对
象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。
    3.公司和本激励计划首次授予的激励对象均未发生不得授
予限制性股票的情形，本激励计划设定的激励对象获授限制性股
票的条件已经成就。
    4.公司董事会确定的首次授予日符合《管理办法》和《激励
计划》中有关授予日的规定。



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    综上，监事会同意本激励计划的首次授予日为 2023 年 5 月
5 日，并同意以人民币 3.09 元/股的授予价格向 1,732 名激励对象
授予 109,219,000 股限制性股票。
    表决情况为：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    具 体 内 容 详 见 2023 年 5 月 8 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    三、备查文件
    1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
    2.深交所要求的其他文件。
    特此公告


                       徐工集团工程机械股份有限公司监事会
                                     2023 年 5 月 8 日




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