证券简称：新金路       证券代码：000510      编号：临 2023—66 号

      四川新金路集团股份有限公司
关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易
    所处罚或采取监管措施情况的公告
     本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

     四川新金路集团股份有限公司（以下简称“公司”）以简易程序向特

定对象发行股票事项已经公司 2023 年第六次临时董事局会议、2023 年第

四次临时监事局会议审议通过，根据相关要求，现将公司最近五年被证券
监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下：

     一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况

     经自查，公司最近五年不存在因违反上市公司监管相关法律、法规及

规范性文件的规定而被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。

     二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情

况

     经自查，公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及

整改情况如下：

     （一）四川证监局对公司出具警示函

     1、基本情况

     公司于 2020 年 1 月 10 日，收到中国证券监督管理委员会四川监管局

下发的《关于对四川新金路集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》

【2020】1 号（以下简称“警示函”），主要内容如下：

     “经我局现场检查，发现你公司存在以下违规行为:
    你公司于 2017 年 11 月 10 日在恒丰银行成都分行办理定期存单业务，

并立即设定质押，为四川宏远达物流有限公司贷款提供担保，担保时间为

2017 年 11 月 10 日至 21 日，担保金额 4,900 万元，占公司最近一期经审

计净资产（2016 年）的 6.09%，但你公司未将上述担保事项提交董事会审

议，也未进行信息披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》

第二条、第三十条的相关规定。

    根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局决定对你

公司采取出具警示函措施。你公司应当在收到本监督管理措施后 10 个工

作日内向我局提交书面报告。你公司应吸取经验教训，规范担保流程，杜

绝再次发生类似事件。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向
中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日

起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督

管理措施不停止执行。”

    2、整改措施

    收到上述《警示函》后，公司进行了认真自查和深刻反思，对上述违

规行为深表歉意，并积极采取措施进行整改：

    （1）加强公司内部控制管理，对内控制度执行情况进行自查自纠，

系统梳理、整改公司的审批流程。

    （2）加强对子公司的监管及重大事项的上报管理，督促子公司规范

运作，健全以风险管理为导向的内部控制体系，不断完善法人治理结构，

提升规范运作水平。

    （3）加强对公司、公司下属子公司董事、监事、高级管理人员及其

他重要岗位人员的培训力度，提升规范运作意识、法制观念，强化落实问

责机制。
    （4）强化公司信息披露质量，严格按照《中华人民共和国证券法》

《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交

易所股票上市规则》等法律法规以及中国证券监督管理委员会、深圳证券

交易所的相关要求履行信息披露义务，遵循“及时、真实、准确、完整、

公平”的原则履行信息披露义务。

    公司按照监管函要求，及时向四川证监局提交了书面报告。

    （二）深圳证券交易所对公司出具监管函

    1、基本情况

    公司于 2020 年 2 月 6 日，收到深圳证券交易所下发的《关于对四川

新金路集团股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2020〕第 8 号），

主要内容如下：
    “经查，你公司存在以下问题：2017 年 11 月 10 日，你公司全资子

公司四川省金路树脂有限公司（以下简称“树脂公司”）在恒丰银行成都

分行办理定期存单业务，并立即设定质押，为四川宏远达物流有限公司（以

下简称“宏远达物流”）贷款提供担保，担保时间为 2017 年 11 月 10 日

至 21 日，担保金额 4,900 万元，占你公司 2016 年经审计净资产的 6.09%。

宏远达物流为你公司非关联方，2016 年经审计的资产负债率为 149%。2017

年 11 月 21 日，宏远达物流全部归还了上述担保金额 4,900 万元。2017

年 12 月 15 日，树脂公司对该笔定期存单业务进行了解除。你公司未就上

述担保事项履行相关审议和信息披露义务。

    你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014 年修订）》第

2.1 条和第 9.11 条的规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管

理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规

则》的规定，及时、真实、准确、完整、公平地履行信息披露义务，杜绝

此类事件发生。”
       2、整改措施

       公司认真吸取教训，切实加强法律法规以及相关业务规则的学习，进

一步提升公司规范运作水平，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义

务。

       （三）深交所《关于对四川新金路集团股份有限公司 2020 年年报的

问询函》（公司部年报问询函〔2021〕第 450 号）

       公司于 2021 年 6 月 17 日，收到深圳证券交易所《关于对四川新金路

集团股份有限公司 2020 年年报的问询函》（公司部年报问询函〔2021〕

第 450 号）（以下简称“《问询函》”），要求公司就《问询函》的相关

问题做出书面说明，并将有关说明材料报送深圳证券交易所上市公司管理

二部，同时抄送派出机构。
       收到《问询函》后，公司高度重视，立即组织相关各方对《问询函》

所涉问题进行了认真核查，并聘请年审会计师、律师事务所就相关问题出

具了核查意见，针对《问询函》相关事项逐一作出说明回复，详见公司《关

于对深圳证券交易所年报问询函回复的公告》（公告编号：临 2021-054）。

       （四）深交所《关于对四川新金路集团股份有限公司的关注函》（公

司部关注函〔2021〕第 6 号）

       公司于 2021 年 1 月 13 日，收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关

于对四川新金路集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2021〕第

6 号，以下简称“《关注函〔2021〕第 6 号》”），要求公司就相关事项

进行核查。收到《关注函〔2021〕第 6 号》后，公司高度重视，立即对所

涉及事项进行函询、核查，按照要求逐一作出说明回复，详见公司《关于

对深圳证券交易所<关注函>回复的公告》（公告编号：临 2021-01）。

       （五）深交所《关于对四川新金路集团股份有限公司的关注函》（公

司部关注函〔2020〕第 95 号）
    公司于 2020 年 7 月 17 日，收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关

于对四川新金路集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2020〕第

95 号，以下简称“《关注函〔2020〕第 95 号》”），要求公司就相关事

项进行核查。收到《关注函〔2020〕第 95 号》后，公司高度重视，立即

对所涉及事项进行函询、核查，按照要求逐一作出说明回复，详见公司《关

于对深圳证券交易所<关注函>回复的公告》（公告编号：临 2020-42）。

    （六）深交所《关于对四川新金路集团股份有限公司的关注函》（公

司部关注函〔2019〕第 85 号）

    公司于 2019 年 6 月 28 日，收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关

于对四川新金路集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2019〕第

85 号，以下简称“《关注函〔2019〕第 85 号》”），要求公司就相关事
项进行核查。收到《关注函〔2019〕第 85 号》后，公司高度重视，立即

对所涉及事项进行函询、核查，按照要求逐一作出说明回复，详见公司《关

于对深圳证券交易所<关注函>回复的公告》（公告编号：临 2019-38）。

    除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和证券交易

所处罚或采取监管措施的情况。

    特此公告




                               四川新金路集团股份有限公司董事局
                                     二〇二三年十二月七日