证券代码：000525                  证券简称：ST 红太阳                  公告编号：2023-088


                            南京红太阳股份有限公司
 关于签署《南京红太阳股份有限公司预重整财务投资人意向协议书》的公告

         本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、

    误导性陈述或重大遗漏。


特别提示:

     1、 近 日， 南 京红 太阳 股 份有 限公 司 （以 下 简称 “公 司”或 “上市 公 司”） 和预 重

整 管理 人 分 别与 共 青 城 胜恒 投 资 管理 有 限 公司 、 国 厚 资产 管 理 股份 有 限 公 司、 深

圳 市招 商 平 安资 产 管 理 有限 责 任 公司 、 北 京博 雅 春 芽 投资 有 限 公司 签 署 《 南京 红

太阳 股份 有 限公 司预 重 整财 务投 资人 意 向协 议书 》（ 以下 简称 “《财 务 投资 人意 向

协议书》”或“本 协议 ”） 。

     2、重整 过 程中 ，各 方将 根 据本 协议 内容 签 署正 式投 资 协议 ，各 方具 体 出资 金

额以正式投资协议以 及 法院 裁定 批准 的 《重 整计 划 》为 准。

     3、截至 本 公告 日，公司 正 在进 行预 重整 ，预 重 整为 法院 正 式受 理重 整 前的 程

序 ，法 院 最 终能 否 裁 定 公司 进 入 重整 程 序 尚存 在 不 确 定性 ， 重 整是 否 成 功 也存 在

不确定性。敬请广大 投 资者 注意 投资 风 险。


      2022年9月16日，公司收到南京市中级人民法院（以下简称“南京
中院”）送达的（2022）苏01破申62号《通知书》及《重整申请书》，
申请人南京太化化工有限公司以公司不能清偿到期债务且明显缺乏
清偿能力，但仍具备重整价值为由，向南京中院申请对公司进行重整，
并申请先行启动预重整程序。2022年11月7日，南京中院作出（2022）
苏01破申62号《决定书》，为有效识别公司重整价值和可行性，及时
挽救企业，提升重整效率和效果，决定对公司启动预重整程序。2022
年12月5日，南京中院作出（2022）苏01破申62号之一《决定书》，


                                               1
指定江苏世纪同仁律师事务所担任公司预重整期间的管理人。2022
年12月15日，公司披露了《关于公司预重整管理人招募和遴选预重整
投资人的公告》；2023年1月14日，公司披露了《关于预重整管理人
招募预重整投资人延期的公告》；2023年7月28日，公司披露了《关
于遴选确定预重整战略投资人的公告》，经遴选确定湖北同富创业投
资管理有限公司为公司预重整战略投资人；2023年8月18日，公司披
露了《关于签署<关于参与南京红太阳股份重整投资之意向协议书>
的公告》；2023年11月29日，公司披露了《关于遴选确定预重整财务
投资人的公告》，经遴选确定共青城胜恒投资管理有限公司、国厚资
产管理股份有限公司、深圳市招商平安资产管理有限责任公司、北京
博雅春芽投资有限公司为公司预重整财务投资人；2023年12月2日，
公司披露了《关于召开预重整阶段债权人会议通知的公告》、《关于
召开出资人组会议通知的公告》及《公司预重整方案之出资人权益调
整方案》；2023年12月18日，公司预重整阶段债权人会议、出资人组
会议顺利召开，经出资人组会议审议并通过了《南京红太阳股份有限
公司预重整方案之出资人权益调整方案》，公司披露了《出资人组会
议决议公告》及相关法律意见书。
    近日，公司和预重整管理人分别与共青城胜恒投资管理有限公司
（以下简称“胜恒投资”）、国厚资产管理股份有限公司（以下简称“国
厚资产”）、深圳市招商平安资产管理有限责任公司（以下简称“招商
平安资产”）、北京博雅春芽投资有限公司（以下简称“博雅春芽”）
签署《南京红太阳股份有限公司预重整财务投资人意向协议书》。根
据深圳证券交易所《股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第
14 号——破产重整等事项》的相关规定，现将相关事项公告如下：
    一、预重整财务投资人基本情况
    （一）共青城胜恒投资管理有限公司
    1、工商登记信息


                               2
    （1）公司名称：共青城胜恒投资管理有限公司
    （2）统一社会信用代码：91360405MA362KJR5T
    （3）企业类型：其他有限责任公司
    （4）注册资本：10000 万元人民币
    （5）法定代表人：程远
    （6）注册地址：江西省九江市共青城市私募基金创新园内
    （7）成立时间：2017 年 6 月 26 日
    （8）经营范围：一般项目：投资管理，资产管理。（未经金融
监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公
众集（融）资等金融业务）（除许可业务外，可自主依法经营法律法
规非禁止或限制的项目）
    2、股权结构
    共青城新汇投资管理合伙企业（有限合伙）持有胜恒投资 75.50%
股权，共青城开腾投资合伙企业(有限合伙)持有胜恒投资 24.50%股权，
汤运军为其实际控制人。
    3、关联关系或其他利益关系说明
    胜恒投资与公司不存在关联关系或利益安排，与公司持股 5%以
上股东、全体董事、监事和高级管理人员之间均不存在关联关系、利
益安排以及出资安排，未以直接或间接形式持有公司股份。
    （二）国厚资产管理股份有限公司
    1、工商登记信息
    （1）公司名称：国厚资产管理股份有限公司
    （2）统一社会信用代码：91340207098681720A
    （3）企业类型：其他股份有限公司(非上市)
    （4）注册资本：279242.8941 万元人民币
    （5）法定代表人：李厚文
   （6）注册地址：安徽省芜湖市鸠江区皖江财富广场 A1 座 11 楼 1102、1103 室


                                     3
    （7）成立时间：2014 年 4 月 29 日
    （8）经营范围：资产收购、管理、处置，资产重组，接受委托
或委托对资产进行管理、处置，资产管理咨询。（以上项目涉及前置
许可的除外）。
    2、股权结构
    安徽博雅投资有限公司持有国厚资产 32.44%股权，杭州文心复兴
股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有国厚资产 17.66%股权，上海
东兴投资控股发展有限公司持有国厚资产 13.24%股权，深圳市朗润集
团有限公司持有国厚资产 10.96%股权，芜湖厚实商贸有限公司持有国
厚资产 8.83%股权，西藏鹏鼎企业管理合伙企业（有限合伙持有国厚资
产 8.83%股权，中光财金兴陇（兰考）股权投资基金合伙企业（有限合
伙）持有国厚资产 7.06%股权，扬中市徐工产业投资合伙企业（有限合
伙）持有国厚资产 0.98%股权，李厚文为其实际控制人。
    3、关联关系或其他利益关系说明
    国厚资产与公司不存在关联关系或利益安排，与公司持股 5%以
上股东、全体董事、监事和高级管理人员之间均不存在关联关系、利
益安排以及出资安排，未以直接或间接形式持有公司股份。
    （三）深圳市招商平安资产管理有限责任公司
    1、工商登记信息
    （1）公司名称：深圳市招商平安资产管理有限责任公司
    （2）统一社会信用代码：91440300MA5EDM6P21
    （3）企业类型：有限责任公司
    （4）注册资本：300000 万元人民币
    （5）法定代表人：徐鑫
    （6）注册地址：深圳市南山区南头街道深南大道 10128 号南山
数字文化产业基地西座二楼 214 室
    （7）成立时间：2017 年 3 月 10 日


                               4
    （8）经营范围：一般经营项目是：许可经营项目是：收购、受托
经营金融机构和非金融机构不良资产，对不良 资产进行管理、投资和
处置；在不良资产业务项下，追偿本外币债务 ，对收购本外币不良资
产所形成的资产进行租赁、置换、转让与销售 ；本外币债权转股权及
阶段性持股，以及相关的实业投资；资产管理 ；财务、投资、法律及
风险管理咨询和顾问；金融信息咨询；资产及 项目评估；经批准的资
产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务 ；破产管理；接受其他
金融机构、企业的委托，管理和处置不良资产；依法需经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动。（以上 经营范围法律、行政法
规、国务院规定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。
    2、股权结构
    招商局金融控股有限公司持有招商平安资产 51.00%股权，中国平安
人寿保险股份有限公司持有招商平安资产 39.00%股权，深圳市投资控股
有限公司持有招商平安资产 8.00%股权，中证信用增进股份有限公司持有
招商平安资产 2.00%股权，招商局金融控股有限公司为其实际控制人。
    3、关联关系或其他利益关系说明
    招商平安资产与公司不存在关联关系或利益安排，与公司持股
5%以上股东、全体董事、监事和高级管理人员之间均不存在关联关
系、利益安排以及出资安排，未以直接或间接形式持有公司股份。
    （四）北京博雅春芽投资有限公司
    1、工商登记信息
    （1）公司名称：北京博雅春芽投资有限公司
    （2）统一社会信用代码：91110108562686809T
    （3）企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
    （4）注册资本：5000 万元人民币
    （5）法定代表人：孙昊
    （6）注册地址：北京市海淀区田村山南路 35 号院 17 号楼 2 层 204


                                5
    （7）成立时间：2010 年 11 月 11 日
    （8）经营范围：投资与资产管理；投资管理；投资咨询。（“1、
未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证
券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投
资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不
受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营
活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
    2、股权结构
    孙昊持有博雅春芽 99.90%股权，刘英豪持有博雅春芽 0.10%股
权，孙昊为其实际控制人。
    3、关联关系或其他利益关系说明
    博雅春芽与公司不存在关联关系或利益安排，与公司持股 5%以
上股东、全体董事、监事和高级管理人员之间均不存在关联关系、利
益安排以及出资安排，未以直接或间接形式持有公司股份。
    二、《财务投资人意向协议书》的主要内容

    甲方：南京红太阳股份有限公司
    乙方：乙方一至乙方四（以下统称“乙方”）
    乙方一：共青城胜恒投资管理有限公司
    乙方二：国厚资产管理股份有限公司
    乙方三：深圳市招商平安资产管理有限责任公司
    乙方四：北京博雅春芽投资有限公司
    丙方：南京红太阳股份有限公司预重整管理人

鉴于：
    1、甲方南京红太阳股份有限公司（000525.SZ）是一家深交所上
市公司，以“绿色农药”和上下游一体的“三药”中间体的集科研、制造、



                                6
国内外市场全产业链的国家重点高新技术企业；目前由于多方面原因
而面临重大经营困难。
     2、2022 年 11 月 7 日，南京市中级人民法院出具（2022）苏 01
破申 62 号决定书，对甲方启动预重整；12 月 5 日，指定江苏世纪同
仁律所事务所即丙方为甲方预重整期间的管理人，丁韶华为负责人。
     3、经重整遴选委员会确认，乙方作为财务投资人（持股 12 个月以
上）参与甲方本次（预）重整，并有权依法成为甲方重整财务投资 人。
     为进一步明确各方的权利和义务，确保甲方预重整及重整工作有
序开展，最大限度保障债权人、债务人、中小股东、投资人等有关各
方合法权益，在遵守相关法律法规及证券监管、行业规定前提下，各
方在平等、自愿、协商一致的基础上，就相关事宜协议如下：
     第一条 重整资金安排
     1、甲方、丙方已根据公司的资产负债、股权结构、经营情况等
制作重整计划（草案），并在重整计划（草案）中确定资本公积转增
股本的规模，以及引进重整投资人和清偿债务的转增股本使用情况。
在该等计划（草案）获得人民法院裁定批准后，甲方将实施资本公积
转增股本，所转增的股本将用于引进重整投资人和清偿债务。
     2、乙方作为财务投资人将出资不超过 133,273.82 万元 （其中：乙
方一出资不超过 49,873 万元、乙方二出资不超过 38,035.82 万元、乙方三出资不

超过 12,365 万元、乙方四出资不超过 33,000 万元）参与甲方重整，并在甲

方重整计划或重整计划（草案）被法院裁定批准且生效后，通过协助
解决历史遗留问题（资金占用及业绩承诺问题）、认购转增股票以及
提 供 有 息 借款 等 方式 完 成 上述 出 资。 其 中 ，乙 方 将认 购 不 少于
21,223.297 万股 （其中：乙方一认购不少于 7,942 万股、乙方二认购不少于
6,059.52 万股、乙方三认购不少于 1,967 万股、乙方四认购不少于 5,254.777 万股）

转增股票，向上市公司提供不超过 18,642.18 万元（其中：乙方一向上市
公司提供不超过 6,967 万元、乙方二向上市公司提供不超过 5,315.56 万元、乙方



                                      7
三向上市公司提供不超过 1,750 万元、乙方四向上市公司提供不超过 4,609.62 万

元）借款用于偿债资金等事项安排（前述借款年化利率为 8%，借款

期限 6 个月，最长不超过 12 个月，并需在放款前协商办妥抵质押手
续）。具体金额以各方签署的正式投资协议为准。
    以上事项均是以当前方案确定的甲方每 10 股转增 12.35 股的资
本公积转增方案为基础。若最终重整计划草案或重整计划中转增规模
发生变化，则各方另行协商认购股数及借款金额。
    第二条 资金占用及业绩承诺问题的协助解决
    1、乙方将协助上市公司解决资金占用及业绩承诺问题。具体解
决路径以甲方经裁定批准的重整计划草案或重整计划为准。
    2、上述事项是本次重整中各方投资人为协助上市公司解决历史
遗留问题的自愿出资行为，在乙方实际出资后，控股股东及关联方、
实际控制人等因故意、重大过失等情形导致合同目的无法实现的，乙
方投资人可以向其予以追偿。
    第三条 投资款的缴付条件
    1、甲方预重整期间开展的审计及评估结果、债权人会议及出资
人组会议表决结果、投资人遴选结果、预重整管理人转为重整管理人
等事项能够在后续重整程序中得到正常顺延并依法确定；且各方已签
署正式、生效的投资协议。
    2、在甲方重整计划或重整计划（草案）获人民法院裁定批准后
7 日内，乙方应当将全部款项按照重整计划及/或投资协议的规定按时、
足额支付至管理人账户。乙方前期已经缴纳的投资保证金将同步转换
为重整资金，或者也可在乙方缴纳 100%重整投资款后的当日或次日，
管理人全额退还乙方前期已经缴纳的投资保证金。
    3、甲方、丙方应按照经人民法院裁定批准的重整计划及时完成
转增股票登记程序，乙方应提供及时且必要的配合（包括但不限于提
供办理转增股票登记所需的相关资料）。


                                    8
    第四条 信息披露与保密
    除根据法律法规的规定、司法机关或行政机关的指令、或证券交
易所监管要求而必须披露、说明、陈述、确认的信息外，各方承诺应
尽最大努力，对其因履行本协议而取得有关对方的各种形式的商业信
息、资料及/或文件内容、本协议的内容予以保密，不向任何第三人
（但各方聘请的中介机构、主管部门和相关债权人、债务人除外）透
露或传达。一方如有违反，应向其他方承担本协议约定及法律法规规
定所有的责任和义务。
    第五条 违约责任及赔偿责任
    1、本协议签署生效后，各方应本着诚信、合法、合理、谨慎原
则履行本协议约定的各项义务，在上市公司包括但不限于已披露的债
务及历史遗留问题、内控、经营情况及重整基础等方面未产生重大变
化并未对重整产生重大影响的情形下，不得随意终止本协议。任何一
方违反本协议约定的任何责任和义务的，守约方有权要求违约方赔偿
因其违约行为给守约方造成的损失以及追偿损失而支付的合理费用，
包括但不限于诉讼费、评估费、保全费、担保费、公告费、鉴定费、
律师费、差旅费等。
    2、若因任何非乙方原因，导致乙方未能实现本协议项下的投资
目的的，乙方有权解除本协议，丙方应在本协议解除之日起 10 日内，
向乙方（指：对应的乙方一、乙方二、乙方三或乙方四）无息退还投资保证
金人民币 2000 万元。
    3、若乙方未能按照本协议约定履行责任及义务的，甲方、丙方有
权解除本协议且不退还乙方（指：对应的乙方一、乙方二、乙方三或乙方四）
已支付的投资保证金人民币 2000 万元，本协议另有约定的除外。
    第六条 协议的生效、变更与其他




                                 9
       1、本协议在各方盖章后生效，在后续具体实施过程中，乙方有
权另行指定合格的投资主体履行本协议乙方相关权利和义务，本协议
对该投资主体具有同等约束力。
       2、本协议生效后，如因市场形势发生变化或法律法规变化，需
变更本协议全部或部分条款，应经各方协商一致并达成书面协议。
       3、除本协议另有约定外，各方一致同意解除本协议时，本协议
方可解除。本协议解除的，不影响本协议约定的保密义务、违约责任
及法律适用和争议解决条款的效力。
       4、本协议适用中华人民共和国法律，凡因本协议引起的争议，
双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方可将争议提交至甲方所
在地有管辖权的人民法院诉讼解决。
       5、本协议一式陆份，各方各持贰份，具有同等法律效力。
       三、协议签署对公司的影响
       本次《财务投资意向协议书》签署后，胜恒投资、国厚资产、招
商平安资产、博雅春芽将作为重整财务投资人，与重整战略投资人共
同全力支持公司（预）重整工作，有利于公司（预）重整相关工作的
顺利进行，有利于推动公司尽快进入重整程序。如果公司顺利实施重
整并执行完毕重整计划，将有利于改善公司财务结构，化解债务危机，
解决历史遗留问题，促进公司回归持续健康发展的道路。
       四、风险提示
       1、重整过程中，各方将根据本协议内容签署正式投资协议，各
方具体出资金额以正式投资协议以及法院裁定批准的《重整计划》为
准。
       2、截至本公告日，公司正在进行预重整，预重整为法院正式受
理重整前的程序，法院最终能否裁定公司进入重整程序尚存在不确定
性。若法院裁定受理对公司的重整申请后，公司股票将被实行退市风
险警示。


                                  10
    3、若法院裁定受理对公司的重整申请且公司顺利实施重整并执
行完毕重整计划，将有利于改善公司的资产负债状况及经营状况，彻
底解决历史遗留问题，推动公司回归持续健康发展的道路；若不能顺
利实施，公司将存在被宣告破产的风险，若公司被宣告破产，根据《深
圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司股票将面临被终止上市
的风险。
    公司将密切关注预重整事项的进展情况，并严格按照相关规定履
行信息披露义务。公司董事会特提醒广大投资者，公司指定的信息披
露媒体为《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网，公司所有公
开披露的信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者
关注公司公告、理性投资并注意投资风险。
    五、备查文件
    公司和预重整管理人分别与胜恒投资、国厚资产、招商平安资产、博雅
春芽签署的《南京红太阳股份有限公司预重整财务投资人意向协议书》
   特此公告。




                                          南京红太阳股份有限公司

                                                  董事会

                                            2023 年 12 月 25 日




                                11