浙江王建军律师事务所
关于万向钱潮股份公司
2023 年第次临时股东会的
法律意书
浙江王建军律师事务所 法律意书
致万向钱潮股份公司：
浙江王建军律师事务所(以下简称“本所”)接受万向钱潮股份公司(以下简称
“公司”或“万向钱潮”)的委托，根据《中华共和国公司法》(以下简称“《公司
法》”)《中华共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《上市公司股东会规
则(2022年修订)》(以下简称“《股东会规则》”)等法律、法规和其他规范性件
(以下简称“法律、法规”)以及《万向钱潮股份公司章程》 (以下简称“《公司章程》”)
的有关规定，就公司召开2023年第次临时股东会(以下简称“本次股东会”)
的有关事宜出具本法律意书。
声明事项
、为出具本法律意书，本所委派孙佳玮律师和唐瑞雪律师(以下简称“本
所律师”)列席了本次股东会。本所律师严格履了法定职责，遵循了勤勉尽责
和诚实信原则，对本次股东会所涉及的相关事项进了核查验证。
、本法律意书仅就本次股东会的召集和召开程序、出席本次股东会
员的资格、召集资格、会议表决程序是否符合法律、法规及《公司章程》的
规定以及表决结果是否合法有效发表意，并不对本次股东会所审议的议案内
容以及该等议案所表述的相关事实的真实性、准确性或合法性发表意。
三、在本所律师对公司提供的有关件进核查的过程中，本所假设：提供
予本所之件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正本提交给本所
的件都是真实、准确、完整的；提供予本所之件中所述的全部事实都是真实、
准确、完整的；提供予本所之件的签署均具有完全的事为能，并且其
签署为已获得恰当、有效的授权；所有提交给本所的复印件是同原件致的，
并且这些件的原件均是真实、准确、完整的。
四、本法律意书仅供公司为本次股东会之的使，不得被任何
于其他任何的。本所在此同意，可以将本法律意书作为公司本次股东会的
公告材料，随其他需公告的信息起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法
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律意承担责任。
基于上述，本所律师根据有关法律、法规的规定，按照律师业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意如下：
、本次股东会召集资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东会是由公司董事会召集召开的。董事会作为本次股
东会召集符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定。
公司董事会于2023年811召开了第九届董事会2023年第次临时会议，就
召开本次股东会作出了决议，并于2023年812在《证券时报》及巨潮资讯
（www.cninfo.com.cn）上刊登了《万向钱潮股份公司关于召开2023年第次临时
股东会的通知》(以下简称“会议通知”)，载明了本次股东会的召开时间、地
点、投票式、审议事项、出席对象、登记法等事项。会议通知刊登的期距
本次股东会原定的召开期已达15。
本次股东会采取现场表决与络投票相结合的式：现场会议于2023年8
2814:30在浙江省杭州市萧区万向总部万向多功能厅（浙江省杭州市萧区
万向路529号）召开；络投票采深圳证券交易所交易系统，通过交易系统投
票平台的投票时间为2023年828的交易时间段，即上午9:15-9:25、9:30-11:30，
下午13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联投票的投票时间为2023年828的
9:15-15:00。
经核查，本次股东会实际召开时间、地点、投票式及审议事项与会议通
知中列明的内容致。
本次股东会由公司执董事李平先主持，符合《公司章程》的有关规
定。
综上，本次股东会召集资格有效，本次股东会的召集、召开程序符合
法律、法规及《公司章程》的规定。
、本次股东会出席员资格
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根据本次股东会出席现场会议的股东及股东代理提供的身份证明、授
权委托书及股东登记相关材料并经本所律师核查，出席本次股东会现场会议
的股东及委托代理数共计3名，代表公司有表决权股份数为2,171,564,110股，
占公司有表决权股份总数的65.7295%。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司提供的截2023年828下午交易收市时的股东名册并经本所律师核查，
上述股东及股东代理均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有
效。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东会络投票结果，参与本次股
东会络投票的有效表决股东共计4名，代表公司有表决权股份数为16,578,174
股，占公司有表决权股份总数的0.5018%。
其中，除公司董事、监事、级管理员以及持有公司5%以上股份股东以
外的股东（以下简称“中投资者”）共6，代表有表决权股份为74,707,658股，
占公司有表决权股份总数的2.2613%。
综上，出席本次股东会的股东数共计7，代表有表决权股份为
2,188,142,284股，占公司有表决权股份总数的66.2312%。
除上述出席本次股东会员以外，出席本次股东会现场会议的员还包
括公司部分董事、监事和董事会秘书以及本所律师，部分级管理员列席了本
次股东会现场会议。
前述参与本次股东会络投票的股东资格，由络投票系统提供机构验证，
我们法对该等股东等资格进核查，在该等参与本次股东会络投票的股东
的资格均符合法律、法规、规范性件及《公司章程》规定的前提下，本所律师
认为，出席本次股东会的员的资格符合法律、政法规、《股东会规则》
和《公司章程》的规定。
三、本次股东会的表决程序及表决结果
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（）本次股东会的表决程序
1. 本次股东会审议的议案与《万向钱潮股份公司关于召开2023年第次临
时股东会的通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
2. 本次股东会采取现场投票与络投票相结合的表决式。经本所律师
证，本次股东会现场会议以记名投票式表决了会议通知中列明的议案。现
场会议的表决由股东代表、监事代表以及本所律师共同进了计票、监票。
3. 参与络投票的股东在规定的络投票时间内通过深圳证券交易所交易
系统和互联投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）使了表决权，络投票结束
后，深圳证券信息有限公司向公司提供了络投票的统计数据件。
4. 会议主持结合现场会议投票和络投票的统计结果，宣布了议案的表
决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（）本次股东会的表决结果
经本所律师证，本次股东会按照法律、政法规、《股东会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《关于董事会换届暨选举独董事的议案》之表决结果如下：
本议案采取累积投票提案、等额选举式逐项表决，具体表决情况及结果如
下：
1.01 关于《选举倪频先为公司第届董事会独董事》的议案
同意2,187,469,417股，占出席会议股东及股东代理代表有表决权股份总数
的99.9692%。
其中，中投资者表决情况为，同意74,034,791股，占出席会议中投资者及
中投资者代理代表有表决权股份总数的99.0993%。
1.02 关于《选举沈志军先为公司第届董事会独董事》的议案
同意2,188,007,317股，占出席会议股东及股东代理代表有表决权股份总数
的99.9938%。
其中，中投资者表决情况为，同意74,572,691股，占出席会议中投资者及
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中投资者代理代表有表决权股份总数的99.8193%。
1.03 关于《选举杨正纯先为公司第届董事会独董事》的议案
同意2,188,007,317股，占出席会议股东及股东代理代表有表决权股份总数
的99.9938%。
其中，中投资者表决情况为，同意74,572,691股，占出席会议中投资者及
中投资者代理代表有表决权股份总数的99.8193%。
1.04 关于《选举潘标先为公司第届董事会独董事》的议案
同意2,188,007,317股，占出席会议股东及股东代理代表有表决权股份总数
的99.9938%。
其中，中投资者表决情况为，同意74,572,691股，占出席会议中投资者及
中投资者代理代表有表决权股份总数的99.8193%。
1.05 关于《选举许建先为公司第届董事会独董事》的议案
同意2,188,007,317股，占出席会议股东及股东代理代表有表决权股份总数
的99.9938%。
其中，中投资者表决情况为，同意74,572,691股，占出席会议中投资者及
中投资者代理代表有表决权股份总数的99.8193%。
1.06 关于《选举李凡群先为公司第届董事会独董事》的议案
同意2,188,007,317股，占出席会议股东及股东代理代表有表决权股份总数
的99.9938%。
其中，中投资者表决情况为，同意74,572,691股，占出席会议中投资者及
中投资者代理代表有表决权股份总数的99.8193%。
根据表决结果，倪频、沈志军、杨正纯、潘标、许建、李凡群当选为公
司第届董事会独董事。
2. 《关于董事会换届暨选举独董事的议案》之表决结果如下：
本议案采取累积投票提案、等额选举式逐项表决，具体表决情况及结果如
下：
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2.01 关于《选举陈劲先为公司第届董事会独董事》的议案
同意2,188,151,217股，占出席会议股东及股东代理代表有表决权股份总数
的100.0004%。
其中，中投资者表决情况为，同意74,716,591股，占出席会议中投资者及
中投资者代理代表有表决权股份总数的100.0120%。
2.02 关于《选举易颜新先为公司第届董事会独董事》的议案
同意2,188,151,217股，占出席会议股东及股东代理代表有表决权股份总数
的100.0004%。
其中，中投资者表决情况为，同意74,716,591股，占出席会议中投资者及
中投资者代理代表有表决权股份总数的100.0120%。
2.03 关于《选举潘斌先为公司第届董事会独董事》的议案
同意2,188,124,117股，占出席会议股东及股东代理代表有表决权股份总数
的99.9992%。
其中，中投资者表决情况为，同意74,689,491股，占出席会议中投资者及
中投资者代理代表有表决权股份总数的99.9757%。
根据表决结果，陈劲、易颜新、潘斌当选为公司第届董事会独董事。
3.《关于监事会换届选举的议案》之表决结果如下：
本议案采取累积投票提案、等额选举式逐项表决，具体表决情况及结果如
下：
3.01 关于《选举鲁伟鼎先为公司第届监事会职代表监事》的议案
同意2,187,524,317股，占出席会议股东及股东代理代表有表决权股份总数
的99.9718%。
其中，中投资者表决情况为，同意74,089,691股，占出席会议中投资者及
中投资者代理代表有表决权股份总数的99.1728%。
3.02 关于《选举琦先为公司第届监事会职代表监事》的议案
同意2,187,524,317股，占出席会议股东及股东代理代表有表决权股份总数
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的99.9718%。
其中，中投资者表决情况为，同意74,089,691股，占出席会议中投资者及
中投资者代理代表有表决权股份总数的99.1728%。
根据表决结果，鲁伟鼎、琦当选为公司第届监事会职代表监事。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五造成。
本所律师认为，公司本次股东会表决程序及表决结果符合相关法律、政
法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意
综上，本所律师认为，万向钱潮股份公司2023年第次临时股东会的召集
和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、政法规、《股东会规则》
和《公司章程》的相关规定；出席本次股东会的员和召集的资格合法有效；
本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。本次股东会的三项议案已获得
本次股东会审议通过。
（以下正，为签章）
