国浩律师（上海）事务所                                            法律意见书



                           国浩律师（上海）事务所

                  关于江苏哈工智能机器人股份有限公司

                         2023 年第三次临时股东大会的

                                 法律意见书




致：江苏哈工智能机器人股份有限公司
     根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司
股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司
股东大会网络投票实施细则》的规定，国浩律师（上海）事务所接受江苏哈工智
能机器人股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指派律师出席并见证
了公司于 2023 年 6 月 26 日召开的公司 2023 年第三次临时股东大会，并依据有关
法律、法规、规范性文件的规定以及《江苏哈工智能机器人股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席
人员资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下：


     一、股东大会的召集、召开程序
     2023 年 6 月 7 日，公司第十二届董事会第五次会议审议通过《关于提请召开
2023 年第三次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 6 月 26 日召开公司 2023 年
第三次临时股东大会。
     2023 年 6 月 16 日，公司董事会在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定媒
体上刊登了《关于公司 2023 年第三次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充
通知的公告》（以下简称“补充通知”）。根据该公告，2023 年 6 月 15 日，公司
董事会收到公司股东无锡联创人工智能投资企业（有限合伙）（以下简称“无锡
联创”）提交的《关于增加江苏哈工智能机器人股份有限公司 2023 年第三次临时


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股东大会临时提案的函》，提议将《关于选举非独立董事的议案》作为临时提案
提交至公司本次股东大会审议。
     根据《公司法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等相关规定，单
独或合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提
案并书面提交召集人。截至补充通知披露日，无锡联创持有公司股份比例为
9.11%。无锡联创符合提出临时提案的主体资格。前述提案有明确的议案和具体
的决议事项，属于《公司法》和《公司章程》规定的股东大会职权范围。前述提
案在股东大会召开十日前提出并书面提交召集人，召集人在收到提案后二日内发
出股东大会补充通知，公告了临时提案的内容。无锡联创本次提交临时提案的程
序和提案内容符合相关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及公司章
程的相关规定。2023 年 6 月 13 日，公司第十二届董事会第六次会议审议同意将前
述临时提案提交至本次股东大会审议，独立董事已就该议案发表了同意的独立意
见。
     经核查，股东大会通知及补充通知载明了本次会议的时间、召开方式、内容、
现场会议地点，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、出席会议的股东的
登记方法、联系电话、联系人的姓名以及参加网络投票的操作流程等事项。
     本次股东大会现场会议于 2023 年 6 月 26 日下午 14:00 在上海索菲特大酒店召
开，会议的时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致。
     本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023
年 6 月 26 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；本次股东大会
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 6 月 26 日上午 9:15 至
下午 15:00。
     本所律师认为，公司董事会已就本次股东大会的召开事宜以公告的形式依法
提前十五日通知股东。本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与股东大会通知及补充通知中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事
项一致，可以提交本次股东大会审议。本次股东大会的召集、召开程序符合《公
司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及公司章程的规定。


       二、出席会议人员的资格和召集人资格的合法有效性

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     1、出席会议的股东及委托代理人
     本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。根据对出席本次
股东大会人员提交的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和
个人身份证明等相关资料的审查，以及深圳证券交易所信息网络有限公司提供的
数据资料显示，现场出席本次股东大会的股东及委托代理人以及通过网络投票的
股东共计 28 人，代表公司股份 213,373,126 股，占上市公司有表决权股份总数的
28.0472%。
     2、出席会议的其他人员
     经验证，出席会议人员除上述股东及委托代理人外，还有公司董事、监事、
董事会秘书、其他高级管理人员及公司董事会聘请的见证律师，该等人员均具备
出席本次股东大会的合法资格。
     3、召集人
     经验证，公司本次股东大会由董事会召集，符合有关法律、法规和规范性文
件及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。


     三、股东大会的议案表决程序
     （一）表决程序
     本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，并以现场投票和网络投
票相结合的方式进行了表决。本次股东大会现场投票由当场推选的代表按《公司
章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票。本次股东大会网络投票
结束后，中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券信息有限公司向公司提供了
本次网络投票统计结果，公司合并了现场投票和网络投票的表决结果。
     本次会议没有对会议通知中未列明的事项进行表决；没有否决或修改列入会
议议程的提案。
     为尊重中小投资者的利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项
的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》（国办发[2013]110 号），本次股东大会审议议案均对中小投资者
的表决进行单独计票。
     （二）本次股东大会审议事项及表决结果

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     本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对会议公告中列明的提
案进行了逐项审议，本次股东大会审议通过了如下议案：
     1、《关于修订<公司章程>的议案》
     表决结果：同意 213,372,226 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9996％；
反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％；弃权 300 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0.0001％。
     中小股东总表决结果：同意 29,988,249 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 99.9970％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0020％；弃权
300 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0010％。
     2、《关于选举非独立董事的议案》
     表决结果：同意 213,372,226 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9996％；
反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％；弃权 300 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0.0001％。
     中小股东总表决结果：同意 29,988,249 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 99.9970％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0020％；弃权
300 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0010％。
     上述议案已经公司第十二届董事会第五次会议及第十二届董事会第六次会议
审议通过，上述议案的相关内容详见公司于 2023 年 6 月 8 日及 2023 年 6 月 16 日
刊登在深圳证券交易所网站及中国证监会指定信息披露媒体的相关公告。
     经验证，本次股东大会上述议案审议通过的表决票数均符合法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的规定，会议决议由出席会议的公司董事签名。本次股
东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表
决结果合法有效。


     四、结论意见：
     通过见证，本所律师确认，本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合
《公司法》《证券法》《股东大会规则》及《公司章程》等相关规定，出席会议
的人员具有合法有效的资格，召集人资格合法有效，表决程序和结果真实、合法、
有效，本次股东大会形成的决议合法有效。

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     本法律意见书正本三份，无副本。

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（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于江苏哈工智能机器人股份有限
公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书》之签章页）




     国浩律师（上海）事务所




     负责人：                         经办律师：

     徐 晨 _____________________            何佳玥 ___________________



                                            官璐娜 __________________



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